Справа № 822/6298/15
Суддя: Ніколайчук М.Є.
Дата ухвалення: 2016-01-11 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 822/6298/15
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 січня 2016 року 17:00м. Хмельницький

Хмельницький окружний адміністративний суд в особі судді Ніколайчука М.Є. розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом Національної комісії що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю "ФК "Поділля Інвест" про стягнення заборгованості, -

ВСТАНОВИВ :

Позивач звернувся до суду з адміністративним позовом до ТОВ "ФК "Поділля Інвест" про стягнення до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штрафу в сумі 17000,00 грн.

В обґрунтування своїх вимог позивач зазначає, що постановою про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг №142/16/03/01-ФК від 27.07.2015 до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000,00 грн. за порушення вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг" (далі - Закон) та Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27 (далі - Порядок).

Станом на час звернення до суду зазначений штраф відповідачем не сплачений.

Представник позивача в судове засідання не з'явився, про дату, час та розгляд справи був повідомлений належним чином.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився. На його адресу, яка зазначена у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців, було надіслано ухвалу про відкриття провадження, яка повернулася до суду з відміткою Укрпошти "не вручено, за закінченням терміну зберігання".

Відповідно до ч. 4 ст. 33 КАС України у разі відсутності фізичної особи - підприємця, яка бере участь у справі, за адресою місцезнаходження, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до ч.ч. 4, 6 ст. 128 КАС України розгляд справи проводиться в порядку письмового провадження.

Дослідивши обставини у справі та перевіривши їх доказами, суд вважає, що позов необхідно задовольнити.

Судом встановлено, що товариство з обмеженою відповідальністю "ФК "Поділля Інвест", , зареєстроване юридичною особою 24.02.2006.

Національною комісією що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено акт від 07.07.2015 № 142/16/03-ФК, яким встановлені порушення:

- ст. 14 Закону;

- абзацу 5 підпункту 1 пункту 9 розділу 3 Порядку щодо подання звітних даних не в повному обсязі, а саме не надано фінансову звітність за 3 квартал 2014 року та 1 квартал 2015 року у складі балансу (звіту про фінансовий стан) та звіту про фінансові результати (звіту про сукупний дохід) складену відповідно до встановлених форм фінансової звітності, затверджених наказом Міністерства фінансів України від 07.02.2013 № 73, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 28.02.2013 за № 336/22868;

- абзацу 5 пункту 5.7 та пункту 5.8 розділу 5 Порядку в частині зобов'язання фінансових компаній, довірчих товариств та лізингодавців забезпечити правильність складання звітності, а саме: кількість договорів, зобов'язання за якими не виконані на кінець звітного періоду за даними довідки про обсяг та кількість укладених і виконаних договорів з надання фінансових послуг становить 75 шт., що суперечить сумі графи "кількості укладених договорів зобов'язання за якими не виконані на початок звітного періоду" - 75 шт., та графи "кількість виконаних (анульованих) договорів за період" - 30 шт.;

- підпункту а пункту 2.1, підпункту а пункту 2.4 розділу 2, пункту 1 розділу 3 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку в частині неподання звітних даних до Нацкомфінпослуг.

На підставі акту позивачем прийнята постанова про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 27.07.2015 № 142/16/03/01-ФК, якою до позивача застосований штраф у розмірі 17000,00 грн.

Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги та постанова були направлені відповідачу, проте повернулись до Національної комісії з відміткою Укрпошти "не вручено, за закінченням терміну зберігання", що підтверджується рекомендованим повідомленням про вручення (а.с. 12).

У зв'язку з несплатою відповідачем суми штрафу у добровільному порядку, позивач звернувся з позовом до суду.

Відповідно до п. п. 1, 10 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 року фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку.

Згідно із ст. 14 Закону фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Частиною 1 ст. 21 Закону встановлено, що державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється: щодо ринку банківських послуг та діяльності з переказу коштів - Національним банком України; щодо ринків цінних паперів та похідних цінних паперів (деривативів) - Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку; щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Відповідно до ч. 1 ст. 39 Закону у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону Національна комісія що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Статтею 41 Закону передбачено, що уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції, зокрема, за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Враховуючи те, що в установлені законом строки штраф у сумі 17000,00 грн. відповідач не сплатив, рішення про його застосування не оскаржив, доказів погашення зазначеної суми станом на день розгляду судом адміністративного позову не надав, суд приходить до висновку, що позовні вимоги необхідно задовольнити.

Керуючись ст.ст. 183-2, 158-163 КАС України, суд -

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю "ФК "Поділля Інвест" () до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106) штраф у розмірі 17000 (сімнадцять тисяч) грн.

Постанова суду може бути оскаржена до Вінницького апеляційного адміністративного суду через Хмельницький окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня її отримання.

Постанова набирає законної сили в порядку статті 254 КАС України.

Суддя ОСОБА_1
"Згідно з оригіналом"