Справа № 2а-14021/12/2670
Суддя: Сорока М.О.
Дата ухвалення: 2016-02-10 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
У Х В А Л А

10 лютого 2016 року м. Київ К/800/23440/13

Вищий адміністративний суд України у складі колегії суддів:

Сороки М.О.,
Смоковича М.І.,
Чумаченко Т.А.,

розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу за позовом ВАТ «Уралкалій» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку України, третя особа - ПАТ «Азот» про визнання дій неправомірними та зобов'язання вчинити певні дії, за касаційною скаргою ВАТ «Уралкалій» на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 23 січня 2013 року і ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 22 квітня 2013 року, -

в с т а н о в и в:

ВАТ «Уралкалій» звернулось до суду з позовом, у якому з урахуванням уточнених позовних вимог просило:

визнати неправомірними дії Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України щодо відсутності контролю за розміщенням і обігом на фондовому ринку простих іменних акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування;

заборонити Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку України анульовувати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01.10.2006, видане Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України Відкритому (Публічному) акціонерному товариству «Азот» на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій ВАТ «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01.10.2006, зареєстрованого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України;

зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій ВАТ «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01.10.2006 утриматися від вчинення таких дій: приймати рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01.10.2006, у зв'язку із зміною найменування товариства з Відкрите акціонерне товариство «Азот» на Публічне акціонерне товариство «Азот» та зміною форми існування акцій з документарної на без документарну форму існування; оформлювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ПАТ «Азот» у бездокументраній формі існування акцій в зв'язку з переведенням випуску акцій з документарної форми існування на бездокументарну форму існування;

зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України провести перевірку та ревізію діяльності емітента - Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот» щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів, випущених ВАТ «Азот» та вжити заходів щодо усунення порушень обігу цінних паперів ВАТ (ПАТ) «Азот»;

зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку України зупинити на термін до одного року розміщення (продаж) та обіг цінних паперів Відкритого (Публічного) акціонерного товариства «Азот».

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 16 листопада 2011 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 31 січня 2012 року, позов задоволено частково. Заборонено відповідачу анулювати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01 жовтня 2006 року, видане відповідачем ВАТ «Азот» на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій ВАТ «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01 жовтня 2006 року, зареєстрованому відповідачем. Зобов'язано відповідача на строк до усунення порушень на фондовому ринку цінних паперів, що полягають у перевищенні кількості простих іменних акцій ВАТ «Азот», які є в обігу на фондовому ринку, з кількістю акцій, вказаною у свідоцтві про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01 жовтня 2006 року, зареєстрованого відповідачем, утриматися від вчинення таких дій: приймати рішення про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій ВАТ «Азот» у документарній формі існування № 01/1/2006 від 01 жовтня 2006 року у зв'язку із зміною найменування товариства з Відкритого акціонерного товариства «Азот» на Публічне акціонерне товариство «Азот» та зміною форми існування акцій з документарної на бездокументарну форму існування; оформляти свідоцтво про реєстрацію випуску акцій Публічного акціонерного товариства «Азот» у бездокументарній формі існування акцій в зв'язку з переведенням випуску акцій з документарної на бездокументарну форму існування. У задоволенні решти позовних вимог відмовлено.

Ухвалою Вищого адміністративного суду України 02 жовтня 2012 року постанову Окружного адміністративного суду м. Києва від 16 листопада 2011 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 31 січня 2012 року скасовано, а справу направлено до суду першої інстанції на новий судовий розгляд.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 23 січня 2013 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 22 квітня 2013 року, у задоволенні позову відмовлено.

У касаційній скарзі ВАТ «Уралкалій», посилаючись на порушення судами норм матеріального і процесуального права, просить скасувати рішення судів попередніх інстанцій та ухвали нове судове рішення про задоволення позову.

З`ясувавши обставини справи в межах, передбачених статтею 220 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), колегія суддів приходить до висновку про відмову у задоволенні касаційної скарги з таких підстав.

Встановлено, що згідно виписки з Єдиного державного реєстру юридичних осіб Російської Федерації від 06.06.2011 ВАТ «Уралкалій» є юридичною особою за законодавством Російської Федерації та правонаступником ВАТ «Сільвініт», діяльність якого припинена у зв'язку з реорганізацією шляхом приєднання до ВАТ «Уралкалій».

ВАТ «Азот» є емітентом 124292917 шт. простих іменних акцій номінальною вартістю 8,50 грн. кожна, загальною номінальною вартістю ,50 грн. Випуск акцій ВАТ «Азот» зареєстровано 10.01.2006 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України за № 01/1/06.

З виписки про стан рахунку у цінних паперах № 500511 від 29.07.2011, виданої зберігачем ВАТ «Райффайзен Банк Аваль», вбачається, що ВАТ «Уралкалій» є власником 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот».

Зберігачем ВАТ «Райффайзен Банк Аваль» обліковуються на праві власності ВАТ «Уралкалій» 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 11,3403 % загальної кількості акцій, випущених ВАТ «Азот».

Рахунок зберігача ВАТ «Райффайзен Банк Аваль» було відкритого у депозитарії ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз».

12.10.2009 відповідно до рішення спостережної ради ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» від 13.04.2009 та договору оренди цілісного майнового комплексу ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» від 27.08.2009 здійснено передачу цілісного майнового комплексу (сукупних валових активів) ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» на користь ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів». Передачу здійснено згідно з положеннями ст. 191 ЦК України та має своїм наслідком набуття ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» прав та обов'язків (отримання статусу правонаступника) ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз».

21.06.2011 проведено чергові (річні) загальні збори акціонерів ВАТ «Азот», за результатами яких складено протокол № 25 чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот». З протоколу вбачається, що вказаними загальними зборами прийнято рішення про зміну форми існування іменних акцій ВАТ «Азот» з документарної форми у бездокументарну. Вирішено перевести випуск акцій ВАТ «Азот» з документарної форми існування у бездокументарну (здійснено дематеріалізацію випуску акцій). Обрано -депозитарієм акцій ВАТ «Азот» - ПАТ «Національний депозитарій України», зберігачем акцій акціонерів ВАТ «Азот», що не виявили бажання здійснити знерухомлення належних їм акцій, - ПАТ «Банк «Кліринговий Дім»; вирішено припинити дію договору на ведення реєстру № 718-601 від 01.06.2008, укладеного з реєстратором ТОВ «Гарантія»; визначено дату припинення операцій за особовими рахунками номінальних утримувачів 08.06.2011.

Реєстр акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот» 21.06.2011, було складено реєстратором - ТОВ «Гарантія» станом на 15.06.2011.

Серед наданих зберігачами реєстратору - ТОВ «Гарантія» облікових реєстрів власників цінних паперів для складання переліку акціонерів, які мали право приймати участь у загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот» 21.06.2011, відсутній обліковий реєстр зберігача - ВАТ «Райффайзен Банк Аваль» про власників акцій ВАТ «Азот», що ним обліковуються.

З протоколу № 25 чергових (річних) загальних зборів акціонерів ВАТ «Азот» від 21.06.2011 вбачається, що на зборах зареєстровано 13 учасників, які володіють 118 924 869 голосів, що становить 95,68113 % від загальної кількості голосів.

Позивач як власник 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот» участі в чергових (річних) загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот» від 21.06.2011 не приймав, до переліку (реєстру) акціонерів - учасників вказаних зборів не включався, реєстрації для участі в загальних зборах акціонерів ВАТ «Азот» 21.06.2011 не проходив.

Відмовляючи у задоволенні позову, суд першої інстанції, з яким погодився апеляційний суд, виходив з наступного.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР, у редакції на момент спірних правовідносин, (далі - Закон № 448/96-ВР).

Відповідно абзацу 2 статті 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Частиною 1 статті 5 та частиною 1 статті 7 Закону № 448/96-ВР визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до пункту 4 чинного на момент спірних правовідносин Положення про Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 12 червня 1995 року № 446/95, Національна (Державна) комісія з цінних паперів та фондового ринку відповідно до покладених на неї завдань, зокрема, розглядає звернення, заяви, скарги фізичних і юридичних осіб з питань, віднесених до її компетенції, інформує відповідні державні органи щодо порушень законодавства про фондовий ринок, входить з пропозиціями до фінансових органів про застосування до суб'єктів фондового ринку передбачених законодавством санкцій.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів регулюються Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року № 2272, у редакції чинній на момент спірних правовідносин.

Відповідно до пункту 4 вказаних Правил завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності із законодавством, забезпечення виконання винесеного рішення, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень, і запобігання правопорушенням.

Уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції (п. 5 Правил).

Згідно з частиною 10 статті 8 та статтею 9 Закону № 448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Уповноважені особи Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку мають право, зокрема, вимагати необхідні документи та іншу інформацію у зв'язку з реалізацією своїх повноважень та вимагати в межах своєї компетенції в посадових осіб підприємств, установ, організацій надання письмових пояснень.

Встановлено, що в процесі розгляду скарги позивача від 02.08.2011 (вх. № 08/02/135) Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку з метою з'ясування викладених у ній питань було направлено запити на адреси ПАТ «Азот», ТОВ «Гарантія», АТ «Райффазен Банк Аваль», ПАТ «Всеукраїнський Акціонерний Банк» щодо надання відповідних документів.

Таким чином, судами зазначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку при виконанні функцій контролю та нагляду за учасниками ринку цінних паперів, зокрема при розгляді наданої позивачем скарги, діяла відповідно до норм чинного законодавства, яке було чинним на момент спірних правовідносин. За таких обставин суди попередніх інстанцій дійшли висновку про відсутність з боку відповідача протиправної бездіяльності.

За змістом статей 152, 153 155, 159 Цивільного кодексу України акціонерне товариство - господарське товариство, статутний капітал якого поділено на визначену кількість часток однакової номінальної вартості, корпоративні права за якими посвідчуються акціями.

Акціонерне товариство відповідає за зобов'язаннями учасників, пов'язаними з його створенням, лише у разі наступного схвалення їх дій загальними зборами акціонерів.

Статутний капітал акціонерного товариства утворюється з вартості вкладів акціонерів, внесених внаслідок придбання ними акцій.

Вищим органом акціонерного товариства є загальні збори акціонерів. У загальних зборах мають право брати участь усі його акціонери незалежно від кількості і виду акцій, що їм належать. Акціонери (їхні представники), які беруть участь у загальних зборах, реєструються із зазначенням кількості голосів, що їх має кожний акціонер, який бере участь у зборах.

Таким чином, в акціонерному товаристві всі акціонери, які є власниками простих акцій товариства мають право голосу на загальних зборах акціонерів, а отже приймають участь в управлінні акціонерним товариством.

Згідно з частиною 1 статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV акція - іменний цінний папір, який посвідчує майнові права його власника (акціонера), що стосуються акціонерного товариства, включаючи право на отримання частини прибутку акціонерного товариства у вигляді дивідендів та право на отримання частини майна акціонерного товариства у разі його ліквідації, право на управління акціонерним товариством, а також немайнові права, передбачені Цивільним кодексом України та законом, що регулює питання створення, діяльності та припинення акціонерних товариств і законодавством про інститути спільного інвестування.

Відповідно до вимог статті 5 Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» від 10.12.197 № 710/97-ВР. у редакції на момент спірних правовідносин, (далі Закон № 710/97-ВР) права, які випливають з цінних паперів, можуть бути реалізовані з моменту внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів.

У частині 4 статті 5 Закону № 710/97-ВР визначено, що підтвердженням права власності на цінні папери є сертифікат, а в разі знерухомлення цінних паперів чи їх емісії в бездокументарній формі - виписка з рахунку у цінних паперах, яку зберігач зобов'язаний надавати власнику цінних паперів. Виписка з рахунку у цінних паперах не може бути предметом угод, що тягнуть за собою перехід права власності на цінні папери.

Підпунктом 5.6 пункту 5 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 № 1000 (далі - Положення № 1000) передбачено, що у реєстрі власників іменних цінних паперів може містись інформація про власників іменних цінних паперів - клієнтів номінальних утримувачів у випадку складання реєстру на дату обліку за наданими реєстратору номінальними утримувачами - зберігачами та депозитаріями відомостями або на запит Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Інформація не включається до реєстру в разі невиконання номінальним утримувачем вимог законодавства щодо її надання.

Статтею 7 Закону № 710/97-ВР передбачено, що для обліку цінних паперів, депонованих власником згідно з договором про відкриття рахунку у цінних паперах, зберігач відкриває на його ім'я рахунок у цінних паперах, на якому обліковуються права власності на цінні папери, що належать депоненту, а також обмеження щодо цих цінних паперів депонента. Для обліку цінних паперів, переданих зберігачем депозитарію на підставі депозитарного договору, депозитарій відкриває на ім'я зберігача рахунок у цінних паперах, на якому здійснює облік депонованих цінних паперів. Цінні папери, депоновані емітентом на підставі договорів про обслуговування емісії цінних паперів, зараховуються на його рахунок у цінних паперах. Для цінних паперів, депонованих іншими депозитаріями через кореспондентські відносини щодо цінних паперів, оформлені на підставі відповідного договору, кожний депозитарій відкриває спеціальні рахунки у цінних паперах.

Підставою для внесення змін до реєстру власників іменних цінних паперів, як визначено, у . 4 ст. 9 Закону № 710/97-ВР, є документи, згідно з якими переходить право власності на іменні цінні папери.

Пунктом 17.1 Положення № 1000 передбачено право реєстроутримувача вносити до системи реєстру записи про перехід права власності на іменні цінні папери за документами виконавчого провадження виключно за особовими рахунками власників цінних паперів, які обліковуються у реєстрі акціонерів, на підставі подання Державною виконавчою службою розпорядження державного виконавця.

Знерухомлені іменні цінні папери в системі реєстру не обліковуються на особовому рахунку їх власника. Інформація про такі цінні папери обліковується на особовому рахунку номінального утримувача - депозитарної установи, у якій вони знерухомлені (пункт 11 Положення № 1000).

Номінальний утримувач - це депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі.( абзац 23 статті 1 Закону № 710/97-ВР).

Відповідно до пункту 1 Положення про депозитарну діяльність (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006. № 999 (далі - Положення № 999) безумовна операція з управління рахунком у цінних паперах -це списання, зарахування або переказ цінних паперів на рахунку у цінних паперах депонента та/або клієнта без його розпорядження під час проведення емітентом операцій з цінними паперами, а також у зв'язку із зміною дієздатності (обмеження дієздатності або визнання особи недієздатною), внаслідок передачі цінних паперів у спадщину та в інших випадках, які передбачені законодавством.

Пунктом 13 Положення № 999 передбачено, що безумовні операції щодо певної кількості цінних паперів, які належать власнику (або власникам), можуть здійснюватися тільки зберігачем, на підставі визначеного вичерпного переліку документів.

На підтвердження права власності на 14 095 266 штук простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становить 11,3403 % статутного капіталу ВАТ «Азот» позивачем надано передавальний акт ВАТ «Сільвініт», яке реорганізувалося, шляхом приєднання до ВАТ «Уралкалій». Згідно вказаного передавального акту ВАТ «Сільвініт» передало ВАТ «Уралкалій» все майно, права та обов'язки ВАТ «Сільвініт» в порядку універсального правонаступництва відповідно до бухгалтерського балансу ВАТ «Сільвініт», складеного станом на 01.12.2010.

Про наявність існування у ВАТ «Сільвініт» 14 095 266 штук простих іменних акцій ВАТ «Азот», які перейшли ВАТ «Уралкалій», позивачем надано лист Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України від 04.10.2011 № 13/01/116 роздрукованої електронної інформації депозитаріїв - ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» () та ВАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» () у період з 2007 по другий квартал 2011 року (станом на 30.06.2011) у зберігача -ВАТ «Райффайзен Банк Аваль» обліковувалось 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 11,34033% статутного капіталу ВАТ «Азот».

Згідно з наданими Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку України даними зберігача - ВАТ «Райффайзен Банк Аваль», що подавались раніше відповідачу згідно з вимогами Положення про порядок складання адміністративних даних депозитарними установами, що здійснюють депозитарну діяльність зберігача цінних паперів, та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.01.2006 № 4 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 04.04.2006 за № 378/12252 у період з четвертого кварталу 2007 року по другий квартал 2011 року у власності ВАТ «Сільвініт» обліковувалось 14095226 шт. простих іменних акцій ВАТ «Азот», що становило 11,34033 % статутного капіталу ВАТ «Азот».

Між тим судами зазначено, що до ВАТ «Сльвініт» вказані акції перейшли від:

- ТОВ «Бюро спеціалізованих - перекладів» (далі - ТОВ «БСП») - 8 015 219 акцій, на підставі договору застави цінних паперів № 01 від 26 квітня 2006 року, додаткової угоди № 1 до договору застави цінних паперів № 01 від 15 листопада 2007 року, договору № 01 про надання відступного від 2 листопада 2007 року, акту № 01 приймання-передачі за договором про надання відступного № 01 від 15 листопада 2007 року, укладені між ТОВ «БСП» та ВАТ «Сільвініт»;

- Компанії «Візалот Лімітед» (Vizalot Limited, далі - «Візалот») - 99 990 акцій, на підставі договору № 02 застави цінних паперів від 26 квітня 2006 року, додаткової угоди № 1 до договору застави цінних паперів № 02 від 19 грудня 2007 року, договору № 02 про надання відступного від 19 грудня 2007 року, акту № 01 приймання-передачі за договором про надання відступного № 02 від 19 грудня 2007 року, укладені між Компанією Візалот та ВАТ «Сільвініт»;

- Компанії «Перлман Ентерпразіс Корп.» (Pearlman EnterprisesCorp., далі - «Перлман») - 99 990 акцій, на підставі договору застави цінних паперів № 03 від 26 квітня 2006 року, додаткової угоди № 1 до договору застави цінних паперів № 03 від 19 грудня 2007 року, договору № 03 про надання відступного від 19 грудня 2007 року, акту № 01 приймання-передачі за договором про надання відступного № 03 від 19 грудня 2007 року, укладені між Компанією Перлман та ВАТ «Сільвініт»;

- Компанії «Плені Лімітед» (Plani Limited, далі - «Плені») - 5 880 027 акцій,на підставі договору № 04 застави цінних паперів від 26 квітня 2006 року, додаткової угоди № 1 до договору застави цінних паперів № 04 від 19 грудня 2007 року, договору № 04 про надання відступного від 19 грудня 2007 року, акту № 01 приймання-передачі за договором про надання відступного № 04 від 19 грудня 2007 року, укладені між Компанією Плені та ВАТ «Сільвініт».

Компанії Плені та БСП отримали акції від Компаній «Перлман» та «Візалот» відповідно.

Станом на кінець 2004 року - першу половину 2005 року, Компанії «Перлман» належали акції ВАТ «Азот» у кількості 5 980 037 штук, а Компанії «Візалот» - акції ВАТ «Азот» у кількості 8 115 219 штук, що підтверджується копією зведеного облікового реєстру власників цінних паперів станом на 1 липня 2005 року (вих. № 6750/06-05 від 30 червня 2005 року). Аналогічну інформацію розміщено на офіційному інтернет-сайті Державної установи "Агентство з розвитку інфраструктури фондового ринку України" (www.smida.qov.ua) щодо осіб, які володіли 5% та більше акцій емітента станом на 2004 рік. В подальшому, акції ВАТ «Азот» у кількості 5 880 037 штук були передані Компанією «Перлман» Компанії «Плені», а 8015219 акцій ВАТ «Азот» були передані Компанією «Візалот» ТОВ «БСП», що підтверджується зведеним обліковим реєстром власників цінних паперів станом на 1 жовтня 2005 року (вих. № 10532/09-05 від 30 вересня 2005 року).

29.07.2004 між ОСОБА_7 та ТОВ «Фінансова компанія «Кліринговий дім» укладено договір купівлі-продажу простих іменних акцій ВАТ «Азот» у кількості 7 117 819 штук. Проте, в подальшому шляхом здійснення неправомірних дій ТОВ «Фінансова компанія «Кліринговий дім» реалізувало зазначений пакет акцій ВАТ «Азот» Компанії «Візалот Лімітед».

Рішенням Сихівського районного суду м. Львова від 25.08.2005 у цивільній справі № 2-5933/2005 за позовом ОСОБА_7 до ОСОБА_8, ТОВ «Фінансова компанія «Кліринговий дім», Компанії «Візалот», ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» та ТОВ «Гарантія» про відшкодування неодержаних доходів, визнання недійсною господарської операції, визнання недійсними угод та перереєстрації права власності, визнання права власності на прості іменні акції, зобов'язання зарахувати акції на особовий рахунок у реєстрі власників та зобов'язання анулювати прості іменні акції позов задоволено. Визнано право власності ОСОБА_7 на 7 117 819 простих іменних акцій ВАТ «Азот». Визнано недійсною господарську операцію по переказу 8015219 простих іменних акцій ВАТ «Азот» в частині переказу 7 117 819 простих іменних акцій ВАТ «Азот» з рахунку ТОВ «Фінансова компанія «Кліринговий дім» в Акціонерному банку «ІНГ Банк Україна» на рахунок Компанії «Візалот» в ВАТ «Всеукраїнський Акціонерний Банк». Визнано недійсними наступні угоди з 7 117 819 простими іменними акціями ВАТ «Азот» або їх частинами, - укладеними Компанією «Візалот» та всі перереєстрації прав власності по цих угодах. Зобов'язано ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз», правонаступником якого є ТОВ «Фінансова компанія «Кліринговий дім» анулювати 7 117 819 простих іменних акцій ВАТ «Азот» на рахунку ВАТ «Всеукраїнський Акціонерний Банк» і направити ТОВ «Гарантія» свідоцтво про знерухомлення іменних цінних паперів ВАТ «Азот», що діяло на момент виконання цього рішення, а ТОВ «Гарантії» - списати 7 117 819 простих іменних акцій ВАТ «Азот» з рахунку ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» в реєстрі власників іменних цінних паперів ВАТ «Азот», анулювати сертифікат власників іменних цінних паперів, що діяв на момент виконання цього рішення та видати новий сертифікат власників іменних цінних паперів на ім'я ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз» з урахуванням здійсненої транзакції, а також зарахувати 7 117 819 простих іменних акцій ВАТ «Азот» на особовий рахунок ОСОБА_7

Рішенням Московського районного суду м. Харкова від 29 серпня 2005 року у цивільній справі № 2-37106/05 за позовом ОСОБА_9 до ОСОБА_10, ТОВ «Київська фінансова компанія», треті особи - Компанія «Перлман», ВАТ «Міжрегіональний фондовий союз», та ТОВ «Гарантія» про визнання права власності та повернення майна, визнано право власності ОСОБА_9 на 5 382 024 прості іменні акції третьої особи.

Вказані судові рішення набрали законної сили у встановленому законом порядку.

З урахуванням описаного суди попередніх інстанцій дійшли висновку, що акції ПАТ «Азот» в кількості 5 382 024 штук простих іменних акцій, які раніше належали Компанії «Візалот», та 7 117 819 штук простих іменних акцій, які раніше належали Компанії «Перлман», були повернуті у власність ОСОБА_7 та ОСОБА_9 з моменту набуття вказаними рішеннями законної сили. Тому Компанії «Перлман» та «Візалот» не мали права володіти та розпоряджатися вказаними акціями, в тому числі відчужувати зазначені акції на користь будь-яких третіх осіб.

Зазначене вище підтверджує відсутність у ВАТ «Уралкалій» права власності на акції ВАТ «Азот» у кількості 12 499 843 штук.

Також, рішенням Господарського суду Черкаської області від 11 вересня 2012 року, яке залишено без змін постановою Київського апеляційного господарського суду від 05 грудня 2012 року у справі за ПАТ «Азот» до ВАТ «Уралкалій», ТОВ «Інвестиційна Кампанія Вєлєс Капітал», ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів», ТОВ «Гарантія», треті особи, які не заявляють самостійних вимог на предмет спору на стороні позивача - компанія ПЛГ УА Лімітед (PLG Limited), ТОВ «Омбридж» про визнання відсутності права власності та зобов'язання вчинити певні дії. Вказаними рішеннями:

- визнано відсутність права власності ВАТ «Уралкалій" (618426, Російська Федерація, Пермський край, м. Бєрєзнікі, вул. Пятілєткі, буд. 63) на 12 499 843 штук простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72);

- зобов'язано ТОВ «Інвестиційна Компанія Вєлєс Капітал» (; 01025, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 20) припинити дії, які порушують права ПАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) як емітента та полягають у незаконному обліку 12 499 843 простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) на рахунку у цінних паперах № 026016, відкритому на ім'я ВАТ «Уралкалій» (618426, Російська Федерація, Пермський край, м. Бєрєзнікі, вул. Пятілєткі, буд. 63), з метою чого здійснити такі дії:

- зобов'язано провести безумовну облікову операцію списання з рахунку в цінних паперах № 026016 ВАТ «Уралкалій»(618426, Російська Федерація, Пермський край, вул. Пятілєткі, буд. 63) 12 499 843 штук простих іменних акцій, емітованих Відкритим акціонерним товариством "Азот" (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72);

- зобов'язано надати ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) відповідне розпорядження на списання з рахунку в цінних паперах зберігача № 12130000 - ТОВ «Інвестиційна Компанія Вєлєс Капітал» (, 01025, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 20), відкритого у ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) 12 499 843 простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72).

- зобов'язано ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) припинити дії, які порушують права Публічного акціонерного товариства "Азот" (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) як емітента та полягають у незаконному обліку 12 499 843 простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) на рахунку у цінних паперах ТОВ «Інвестиційна Компанія Вєлєс Капітал» (, 01025, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 20) № 12130000, відкритому у ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) з метою чого здійснити такі дії:

1) - провести облікову операцію списання з рахунку в цінних паперах ТОВ «Інвестиційна Компанія Вєлєс Капітал» (, 01025, м. Київ, вул. Велика Житомирська, буд. 20) № 12130000 відкритому у ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) 12 499 843 штук простих іменних акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72);

2) - надати ТОВ «Гарантія» (, 18014, м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) - реєстроутримувачу свідоцтво про знерухомлення акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72), що оформлене на ім'я номінального утримувача ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) для погашення.

- зобов'язано ТОВ «Гарантія» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72) погасити свідоцтво про знерухомлення акцій, емітованих ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72), оформлене на ім'я номінального утримувача ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) та за результатами операції списання акцій оформити на ім'я ПАТ «Всеукраїнський депозитарій цінних паперів» (, 04107, м. Київ, вул. Тропініна, буд. 7-Г) нове свідоцтво про знерухомлення акцій ВАТ «Азот» (, 18014, Черкаська обл., м. Черкаси, вул. Першотравнева, буд. 72).

Зазначене також підтверджує відсутність у ВАТ «Уралкалій» права власності на прості іменні акції ПАТ «Азот».

Відповідно до частини 1 статті 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

З урахуванням описаного суди попередніх інстанцій дійшли висновку про необґрунтованість позовних вимог.

Колегія суддів Вищого адміністративного суду України також погоджується з такими висновками судів попередніх інстанцій і доводи касаційної скарги їх не спростовують.

Згідно з частиною 1 статті 224 КАС України суд касаційної інстанції залишає касаційну скаргу без задоволення, а судові рішення - без змін, якщо визнає, що суди першої та апеляційної інстанцій не допустили порушень норм матеріального і процесуального права при ухваленні судових рішень чи вчиненні процесуальних дій.

Керуючись ст. ст. 220, 222, 223, 224, 230, 231 КАС України, суд, -

у х в а л и в:

Касаційну скаргу ВАТ «Уралкалій» залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 23 січня 2013 року і ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 22 квітня 2013 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копії особам, які беруть участь у справі і може бути переглянута з підстав, у строк та у порядку, визначених ст.ст. 235-244-2 КАС України.

Судді: