Справа № 815/47/16
Суддя: Єфіменко К. С.
Дата ухвалення: 2016-01-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/47/16
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 січня 2016 року м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Єфіменко К.С. розглянувши у скороченому провадженні у приміщенні Одеського окружного адміністративного суду справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова група Байкал» про стягнення штрафу в розмірі 17000,00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова група Байкал» про стягнення штрафу в розмірі 17000,00грн.

11.01.2016 року було відкрито провадження по справі та надано відповідачу строк до 22.01.2016 року для надання заперечень.

Відповідач був повідомлений належним чином, про що свідчить повідомлення про отримання 16.01.2016 року відповідачем копії ухвали (а.с.24), заперечень та клопотань до суду не надходило.

Згідно вимог п.4 ч.1,2 ст.1832 КАС України, скорочене провадження застосовується в адміністративних справах щодо стягнення грошових сум, які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта владних повноважень, щодо яких завершився встановлений цим Кодексом строк оскарження.

Положеннями ч.3,4 ст.1832 КАС України передбачено, що суддя розглядає справу в порядку скороченого провадження одноособово, без проведення судового засідання та виклику осіб, які беруть участь у справі. За результатами розгляду справи у скороченому провадженні суддя, оцінивши повідомлені позивачем, відповідачем обставини, за наявності достатніх підстав приймає законне та обґрунтоване судове рішення.

Відповідно до ч.5 ст.1832 КАС України справа повинна бути розглянута у порядку скороченого провадження не пізніше трьох днів з дня закінчення десятиденного строку отримання відповідачем адміністративного позову, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Дослідивши наявні в справі письмові докази суд доходить до висновку про можливість задоволення позовних вимог з наступних підстав:

Позивач на підставі п.1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року №1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг. Відповідно до ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг. Згідно ч.3 ст.41 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку у разі їх несплати у добровільному порядку, а тому на підставі положень ч.1 ст.17, п.5 ч.4 ст.50 КАС України ці позовні вимоги підвідомчі адміністративним судам та повинні розглядатись у порядку адміністративного судочинства.

Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг складено Акт про правопорушення, вчинені Товариством на ринку фінансових послуг від 03.09.2015 року № 182/16/03-ФК.

На підставі Акту була винесена Постанова від 01.10.2015 року № 182/16/03/01-ФК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, а саме: Товариством не надано аудиторський висновок за 2014 рік до Нацкомфінпослуг, що є порушенням вимог пункту 13 розділу 3 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 року за № 431/9030, в частині неподання Товариством аудиторського висновку до 01 червня року, наступного за звітним.

Враховуючи викладене, на підставі статті 39, пункту 3 частини першої статті 40, пункту 2 частини першої статті 41, частини першої статті 42 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг», абзацу першого пункту 1.5 розділу І, підпункту 3 пункту 2.1, пункту 2.4 розділу II, пункту 3.2 розділу III, абзацу другого пункту 4.21 розділу IV Положення, до відповідача було застосовано штрафну санкцію у сумі 17 000,00 грн.

02.10.2015 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу відповідача рекомендованим листом з повідомленням про вручення поштового відправлення, що підтверджується штрих-кодом Укрпошти: 281, було направлено постанову, яка була отримана його представником - Поздняковим 07.10.2015 року (а.с.13).

Станом на 09.12.2015 року документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови до Нацкомфінпослуг не надходило, отже, сума штрафу у розмірі 17000,00 грн. не була перерахована до Державного бюджету України.

В матеріалах справи містяться усі необхідні докази, що підтверджують факт несплати відповідачем штрафу: акт про порушення відповідачем законодавства про фінансові послуги від 03.09.2015 року №182/16/03-ФК (а.с.10), копія листа, щодо направлення акту про правопорушення відповідачу від 07.09.2015 року №5615/16-8 (а.с.11), постанова про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг від 01.10.2015 року №182/16/03/01-ФК (а.с.12) та Витяг з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців (а.с.13-16).

При цьому, судом не було встановлено жодної обставини або факту, які б спростовували заборгованості відповідача, щодо сплати або звільняли його від сплати штрафних санкцій.

Таким чином, суд приходить до висновку щодо заводолення позову та стягнення з відповідача суми штрафу в розмірі 17000,00 грн.

Суд також вважає за необхідне на підставі положень ч.2,3 ст.162 КАС України винести постанову, яка б гарантувала дотримання та захист прав, свобод, інтересів особи, яка звернулась за судовим захистом.

Судові витрати розподілити у відповідності до вимог ст.94 КАС України.

Керуючись ст.ст. 94, 158-163, 1832, 256 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

1. Позовні вимоги задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Фінансова група Байкал» (65005, м.Одеса, вул.Бабеля,24, Код ) на користь Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок №3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у розмірі 17000,00 грн.

3. Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня отримання копії постанови тільки з підстав, визначених ч.8 ст.183 2 КАС України.

Суддя Єфіменко К.С.