Справа № 818/3/16
Суддя: С.О. Бондар
Дата ухвалення: 2016-01-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

20 січня 2016 р. Справа №818/3/16

Сумський окружний адміністративний суд у складі судді - Бондаря С.О., розглянувши у письмовому провадженні в приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" про стягнення штрафу,-

В С Т А Н О В И В:

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (надалі - позивач) звернулась до Сумського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до повного товариства "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" (надалі - відповідач, ПТ "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія") про стягнення штрафу в розмірі 17000 грн. Свої вимоги мотивує тим, що за порушення відповідачем законодавства у сфері фінансових послуг до ПТ "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" застосовано штрафні санкції в загальній сумі 17000 грн. В добровільному порядку відповідачем сума боргу не сплачена. Тому позивач просить стягнути з відповідача штраф в розмірі 17000 грн.

Представник позивача в судове засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином (а.с.23), у позовній заяві справу просив розглядати без його участі (а.с.6).

Представник відповідача в судове засідання не з'явився, доказів сплати боргу не надав, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином за місцем реєстрації, проте поштове відправлення не вручене адресату та повернуто до суду з відміткою "за зазначеною адресою не знаходиться" (а.с.22), про причину неявки, всупереч ч.2 ст. 40 КАС України, суд не повідомив, заперечень стосовно позовних вимог не надсилав.

Відповідно до вимог ч. 6 ст. 12 та ч. 1 ст. 41 Кодексу адміністративного судочинства України під час судового розгляду справи в судовому засіданні забезпечується повне фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу, крім випадків неявки в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі, чи у разі, якщо відповідно до положень цього Кодексу розгляд справи здійснюється за відсутності осіб, які беруть участь у справі (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження).

Таким чином, фіксування судового засідання по справі не здійснюється.

Суд, вивчивши письмові матеріали справи, вважає, що позов підлягає задоволенню, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, було проведено перевірку відповідача, за результатом якої складений акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 07.10.2015р. №228/16/03-ЛБ (а.с.11).

08.10.2015 (вих. № 6598/16-8) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу відповідача рекомендованим листом було направлено повідомлення про розгляд справи про правопорушення та Акт, що підтверджується штрих-кодом: 155 Укрпошти та формою 20 (а.с.12,15).

На підставі вказаного акту, позивачем винесена постанова від 21.10.2015р. №228/16/03/01-ЛБ про застосування до ПТ "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" штрафної санкції у загальному розмірі 17000 грн. за неподання аудиторського висновку та річної фінансової звітності за 2014 рік та неподання звітних даних за І квартал 2015 року та за перше півріччя 2015 року (а.с.13-14).

22.10.2015 (вих. № 7097 16-8) Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу відповідача рекомендованим листом 6уло направлено вищезазначену Постанову, що підтверджується штрих-кодом: 101 Укрпошти та формою 20 (зворотній бік а.с.12, а.с.15).

Проте вказані листи повернулися на адресу позивача з відміткою пошти "за зазначеною адресою не знаходиться" (зворотній бік а.с.15).

Задовольняючи позовні вимоги, суд виходить зі слідуючого.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до закону надає одну чи декілька фінансових послуг, а також інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг, у випадках, прямо визначених законом, та внесена до відповідного реєстру в установленому законом порядку. До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Статтею 14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" встановлено, що фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідачем не подані звітні дані у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, а саме: звітність за І квартал та за перше півріччя 2015 року, а також неподаний аудиторський висновок та річної фінансової звітності за 2014 року, чим порушені вимоги пункту «а» пункту 2.1, пункту «а» пункту 2.4 розділу 2 Порядку подання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами га нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надання послуг з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 №27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004р. № 431/9030 (далі-Порядок), а також вимоги пункту 13 розділу 3 Порядку щодо неподання аудиторського висновку.

Статтею 39 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Згідно п. 3 ч. 1 ст. 40 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону у якості заходу впливу.

Частиною 2 зазначеної статті встановлено, що порядок та умови застосування заходів впливу встановлюються законами України та нормативно-правовими актами національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Пунктом 2 частини 1 статті 41 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" передбачено застосування національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг), до яких належить і відповідач, штрафних санкцій за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При цьому, згідно ч. 3 ст. 41 зазначеного Закону, штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

Відповідачем не надано доказів оскарження вищезазначеної постанови та доказів сплати штрафних санкцій.

Враховуючи викладене, суд вважає за необхідне стягнути з ПТ "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" штраф у сумі 17000 грн.

Щодо вимоги про стягнення з відповідача на користь позивача судового збору, варто зазначити наступне.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 Кодексу адміністративного судочинства України у справах, в яких позивачем є суб'єкт владних повноважень, а відповідачем - фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені позивачем, з відповідача не стягуються.

Позивач по справі - Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг - є суб'єктом владних повноважень, а тому, вимога про стягнення з ПТ "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" на користь позивача судового збору у сумі 1218,00 грн. не підлягає задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до повного товариства "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" про стягнення штрафу - задовольнити частково.

Стягнути з повного товариства "Ломбард Шелухін Г.В. і компанія" (40032, м. Суми, вул. Соборна, 32, ) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", (символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч грн.).

В задоволенні інших вимог - відмовити.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя (підпис) С.О. Бондар

З оригіналом згідно

Суддя С.О. Бондар