Справа № 2а-1192/10/0470
Суддя: Коблова Ольга Дмитрівна
Дата ухвалення: 2011-02-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

11 лютого 2011 р. Справа № 2а-1192/10/0470

Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді судді Турлакової Н.В. судді Рищенка А.Ю. ОСОБА_1
при секретаріОСОБА_2
за участю:
представника позивача ОСОБА_3 представника відповідача ОСОБА_4
розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Фінгрін" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови, -

ВСТАНОВИВ:

Товариство з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Фінгрін" звернулося до Дніпропетровський окружний адміністративний суду з адміністративним позовом до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якому просить: cкасувати Постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1-ІД про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 січня 2010 року у повному обсязі.

В обґрунтування адміністративного позову Позивач зазначив, що до Позивача від Відповідача листом від 07.10.2009р. №15/01/16494 надійшло Розпорядження № 814-ІД про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07 жовтня 2009р. Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, де зазначалось, що Позивач у термін до 07 грудня 2009р. повинен усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: привести у відповідність до вимог чинного законодавства Статут (затверджений Загальними Зборами Учасників Протокол № 3/9 від 11 вересня 2009 року, зареєстрований державним реєстратором 14.09.2009 року, номер запису 5040511) та до 14 грудня 2009р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання розпорядження. Листом від 17 грудня 2009 року №15/01/21045 Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку направила Постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 16 грудня 2009 року, в якій зазначила, що ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНГРІН»порушила вимоги пункту 10 статті 8 Закону України в частині не виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.10.09р. № 814-ІД. Позивач вважає, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку неправомірно порушила справу про правопорушення на ринку цінних паперів посилаючись на те, що ТОВ «Компанія з управління активами «ФІНГРІН»порушила вимоги пункту 10 статті 8 Закону України. Позивач вважає, що під час розгляду справи уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на кожному етапі розгляду справи не було дотримано вимог Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, що затверджені рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007 року №2272, що зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 року за №120/1481, що є вагомою підставою скасувати Постанову Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1-ІД про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 січня 2010 року у повному обсязі та зобов'язати Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку здійснити весь необхідний комплекс заходів у відповідності до чинного законодавства та нормативно-правових актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, пов'язаних зі скасуванням Постанови Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №1-ІД про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 13 січня 2010 року.

В судовому засіданні представник Позивача адміністративний позов підтримав та просив суд задовольнити повністю.

В судовому засіданні представник Відповідача заперечує проти адміністративного позову та просить суд відмовити в задоволенні позову повністю.

Суд, заслухавши пояснення представників сторін, вивчивши матеріали справи та оцінивши їх у сукупності, вважає необхідним відмовити у задоволенні позову з наступних підстав.

Відповідно до частини 2 ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Комісія діє в межах повноважень, наданих їй Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»(далі - Закон).

Таким чином, дотримуючись Конституції України, Комісія повинна керуватись законами України та іншими нормативно-правовими актами.

Відповідно до ст. 5 Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Метою державного регулювання ринку цінних паперів є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства (ст. 2 Закону).

Частиною 2 ст. 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»зазначено, що учасники фондового ринку - емітенти, інвестори, саморегулівні організації та професійні учасники фондового ринку.

Пунктами 10 та 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачено, що державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства та накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону передбачено, що Комісія застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ", штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Згідно ст. 12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні ", штрафи, передбачені ст. 11 цього Закону, накладаються головою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Комісії чи головою відповідного територіального органу після розгляду матеріалів, які засвідчують факт правопорушення. Рішення про накладення штрафу оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, на яку накладено штраф.

Встановлено, що у відношенні ТОВ «КУА «Фінгрін»було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.10.09 №814-ІД, згідно з яким товариство повинно було в термін до 07.12.2009р. усунути порушення законодавства про цінні папери, та у термін до 14.12.09р. письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Відповідно до п.5 р. ХІV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Комісії від 11.12.07 №2272, зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.08 за №120/14811 (далі - Правила), розпорядження про усунення порушень повинно містити: номер, дату, місце винесення; посаду, прізвище, ім'я та по батькові уповноваженої особи, яка винесла розпорядження; відомості про особу, щодо якої виноситься розпорядження; викладення обставин справи; посилання на нормативно-правовий акт, норми якого порушено; посилання на законодавчий акт, що передбачає можливість винесення такого розпорядження; термін усунення порушень законодавства про цінні папери; термін повідомлення уповноваженої особи про усунення порушень.

Під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «КУА «Фінгрін»було встановлено, що зазначене товариство листом від 29.12.09 №2009/12/29-01 надало до Комісії копію Статуту товариства (нова редакція), затвердженого рішенням загальних зборів учасників ТОВ «КУА «Фінгрін»від 03.12.09 (протокол №09/12/03), зареєстрованого 04.12.09р.

Таким чином, Позивач не своєчасно виконав розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.10.09 №814-ІД.

Відповідно до п.3 р. III Правил уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи.

Враховуючи вищевикладене, уповноваженою особою Комісії за несвоєчасне виконання розпорядження у відношенні ТОВ «КУА «Фінгрін»було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.01.2010р. №1-ІД, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.

Щодо терміну надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів слід зазначити, що Правилами не встановлений термін надіслання такої постанови. Крім того, під час розгляду справи керівник або представник юридичної особи має право: бути заслуханим, давати пояснення, надавати докази, заявляти клопотання, оскаржити рішення уповноваженої особи за справою (п.2 p.VI Правил).

Отже, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 13.01.2010р. №1-ІД є законною, а уповноважена особа Комісії при винесенні постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від13.01.2010р. №1-ІД діяла у відповідності до вимог законодавства України, тому підстави для її скасування - відсутні.

Частиною 2 статті 71 передбачено, що в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову. Суд, згідно зі статтею 86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

Відповідно до частини 2 статті 19 Конституції України та частини 1 статті 9 Кодексу адміністративного судочинства України органи державної влади (податкові органи) та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Таким чином, позовні вимоги за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю "Компанія з управління активами "Фінгрін" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови є необґрунтованими та не підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. 2, 3, 9, 71, 86, 158-163, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного позову відмовити.

Постанова суду може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду шляхом подання апеляційної скарги через Дніпропетровський окружний адміністративний суд з одночасним направленням копії апеляційної скарги особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі складення постанови у повному обсязі, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом за місцезнаходженням суб'єкта владних повноважень і він не був присутній у судовому засіданні під час проголошення судового рішення, але його було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо у суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження постанови суду обчислюється з наступного дня після закінчення п'ятиденного строку з моменту отримання суб'єктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Постанова суду набирає законної сили відповідно до вимог ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Повний текст постанови складений 16.02.11р.

Головуючий суддя Судді ОСОБА_1 ОСОБА_5 ОСОБА_6