Справа № 815/6846/15
Суддя: Андрухів В. В.
Дата ухвалення: 2015-12-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/6846/15
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 грудня 2015 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Андрухіва В.В.

при секретарі Рижук В.І.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду в м.Одесі справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

02 грудня 2015 року до суду надійшов адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" про стягнення штрафу в сумі 17000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що ТОВ "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" в порушення вимог ст.14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 року №2664-ІІІ, підпунктів а, б, в пункту 2.1 та підпунктів а, б пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 року за № 431/9030, - не подало звітних даних за 2014 рік, 1 квартал 2015 року, за жовтень, листопад, грудень 2014 року, за січень, лютий, березень, квітень 2015 року до Нацкомфінпослуг, що свідчить про порушення вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг. За таких обставин до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн. Також позивач повідомив, що на адресу відповідача направлено постанову про застосування штрафних санкцій, проте, на момент звернення до суду з цим позовом, документів, які б підтверджували виконання зазначеної постанови до Нацкомфінпослуг не надано.

Представник позивача в судове засідання не з'явився, про день, час та місце судового розгляду справи був повідомлений у встановленому законом порядку, у позові просив про розгляд справи за відсутності представника Нацкомфінпослуг.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про день, час та місце судового розгляду справи повідомлявся у встановленому законом порядку, тому згідно ч.4 ст.128 КАС України суд ухвалив про розгляд справи за відсутності відповідача.

Дослідивши матеріали справи та надані докази, всебічно та повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, проаналізувавши положення чинного законодавства, суд встановив наступне.

Закон України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 року №2664-ІІІ (далі за текстом - Закон) встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Відповідно до ст.14 зазначеного Закону фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27 січня 2004 року N 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 6 квітня 2004 р. за N 431/9030, відповідно до вимог Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та Положення про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України, затвердженого Указом Президента України від 4 квітня 2003 року N 292, а також з метою удосконалення державного регулювання діяльності з надання фінансових послуг фінансовими компаніями і юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України затверджено Порядок надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу (далі - Порядок).

Згідно вимог п.2.1 Порядку, фінансові компанії - управителі та фінансові компанії - адміністратори подають до Нацкомфінпослуг такі види звітності за: а) місяць; б) квартал; в) рік.

Пунктом 2.2 Порядку встановлено, що фінансові компанії та довірчі товариства подають до Нацкомфінпослуг такі види звітності за: а) квартал; б) рік.

Відповідно до п.6 Порядку, контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства України.

Статтею 27 зазначеного Закону передбачено, що Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг здійснює державне регулювання та нагляд за наданням фінансових послуг та додержанням законодавства у цій сфері.

Відповідно до п. п. 10. розділу 1 ст. 28 Закону, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, у межах своєї компетенції у разі порушення законодавства про фінансові послуги, нормативно-правових актів національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу та накладає адміністративні стягнення.

Згідно ч.3 ст.41 Закону, штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку.

У відповідності до ст. 43 зазначеного Закону неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірних відомостей національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, тягне за собою накладення штрафу в розмірі від 50 до 200 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, тягне за собою накладення штрафу в розмірі від 20 до 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Адміністративні стягнення за правопорушення, передбачені частинами першою - третьою цієї статті, накладаються національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, або її територіальними управліннями. Від імені національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, право розглядати справи про адміністративні правопорушення та накладати стягнення мають голова, інші члени комісії, а також уповноважені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, посадові особи.

Судом встановлено, що Нацкомфінпослуг відносно Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" складено акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги № 91/16/03-ФК від 11.06.2015 року.

Даним актом встановлено, що ТОВ "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" в порушення вимог ст.14 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" від 12.07.2001 року №2664-ІІІ, підпунктів а, б, в пункту 2.1 та підпунктів а, б пункту 2.4 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року № 27, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 року за № 431/9030, - не подало звітних даних за 2014 рік, 1 квартал 2015 року, за жовтень, листопад, грудень 2014 року, за січень, лютий, березень, квітень 2015 року до Нацкомфінпослуг.

11.06.2015 року за вих. № 3343/16-8 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на адресу ТОВ "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" направлено вищевказаний акт та повідомлення про дату, час і місце розгляду справи про правопорушення рекомендованим листом з повідомленням про вручення поштового відправлення, що підтверджується штрих-кодовим ідентифікатором УДППЗ «Укрпошта» - 815 та довідкою форми « 20» з відміткою про причину повернення «за закінченням терміну зберігання».

На підставі акту про правопорушення законодавства про фінансові послуги ТОВ «Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест» № 91/16/03-ФК від 11.06.2015 року 11.07.2015 року Нацкомфінпослуг прийнято постанову № 91/16/03/01-ФК про застосування штрафної санкції за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою до відповідача застосовано штрафну санкцію у розмірі 17000 грн.

02.07.2015 року за вих. № 3865/16-8 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на адресу ТОВ "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" направлено постанову Нацкомфінпослуг № 91/16/03/01-ФК від 01.07.2015 року про застосування штрафної санкції направлено рекомендованим листом з повідомленням про вручення поштового відправлення, що підтверджується штрих-кодовим ідентифікатором УДППЗ «Укрпошта» - 331 та довідкою форми « 20» з відміткою про причину повернення «за зазначеною адресою не проживає».

При цьому, з витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, сформованого 15.09.2015 року, вбачається, що Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" знаходиться за адресою: вул.Миколи Боровського, буд.33, м.Одеса, 65031.

За викладених обставин суд дійшов висновку про правомірність та обгрунтованість накладення на відповідача штрафу за правопорушення на ринку фінансових послуг №91/16/03-ФК від 01.07.2014 року, і оскільки відповідач у встановлений законом строк штраф не сплатив, позовні вимоги про стягнення штрафу у сумі 17000 грн. підлягають задоволенню.

Таким чином, позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг підлягає задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 2, 7-9, 11, 86, 159-163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг - задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "Фінансова Компанія "Іллічівськміськінвест" (вул.Миколи Боровського, буд.33, м.Одеса, 65031, ) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", код бюджетної класифікації за доходами 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106 - штраф у сумі 17 000 грн. (сімнадцять тисяч гривень).

Апеляційна скарга на постанову суду може бути подана до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції з одночасним надісланням її копії до суду апеляційної інстанції - протягом 10 днів з дня отримання копії постанови.

Постанова суду набирає законної сили у разі неподання апеляційної скарги у 10-денний строк з дня отримання копії постанови. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після розгляду справи апеляційним судом.

Повний текст постанови суду виготовленол 28.12.2015 року.

Суддя: В.В.Андрухів

.