Справа № 2а/1270/8049/12
Суддя: Сорока М.О.
Дата ухвалення: 2015-12-18 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
У Х В А Л А

18 грудня 2015 року м. Київ К/800/8267/13

Вищий адміністративний суд України у складі колегії суддів:

Сороки М.О.,
Смоковича М.І.,
Чумаченко Т.А.,

провівши попередній розгляд адміністративної справи за позовом ПАТ «Краснодонське автотранспортне підприємство 10914» до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання дій протиправними, скасування постанови та розпорядження, за касаційною скаргою Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Луганського окружного адміністративного суду від 11 грудня 2012 року і ухвалу Донецького апеляційного адміністративного суду від 23 січня 2013 року, -

в с т а н о в и в:

У жовтні 2012 року ПАТ «Краснодонське АТП 10914» звернулось до суду з вказаним позовом, у якому просило:

визнати протиправними дії Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо прийняття постанови та розпорядження;

скасувати постанову Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 348-ДО-1-Е 15.08.2012;

скасувати розпорядження Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 302-ДО-1-Е від 15.08.2012;

визнати протиправними дії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо направлення скарги до Донбаського територіального управління.

Постановою Луганського окружного адміністративного суду від 11 грудня 2012 року, залишеною без змін ухвалою Донецького апеляційного адміністративного суду від 23 січня 2013 року, позов задоволено частково. Визнано протиправними дії Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо винесення постанови № 348-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2012 та розпорядження № ДО-1-Е від 15.08.2012. Скасовано постанову Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 348-ДО-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 15.08.2012. Визнано неправомірними дії Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо направлення скарги до Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. У задоволенні решти позовних вимог відмовлено.

У касаційній скарзі Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, посилаючись на порушення судами норм матеріального і процесуального права, просить скасувати рішення судів попередніх інстанцій та ухвалити нове судове рішення про відмову у задоволенні позову.

У запереченні на касаційну скаргу ПАТ «Краснодонське АТП 10914», посилаючись на законність судових рішень, просить залишити їх без змін.

З`ясувавши обставини справи в межах, передбачених статтею 220 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), колегія суддів приходить до висновку про відмову у задоволенні касаційної скарги з таких підстав

Встановлено, що розпорядженням Луганського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 17.01.2012 № 89-ЛУ від ПАТ «Краснодонське АТП 10914» у термін до 17.05.2012 вимагалось усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, а саме: привести статут та внутрішні положення товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», а також подати до пакет документів згідно з вимогами чинного законодавства, та в цей же термін інформувати про виконання розпорядження.

30.03.2012 позивачем проведено загальні збори акціонерів, на порядок денний якого були винесені, зокрема, і питання внесення змін до статуту у зв'язку з приведенням його у відповідність до Закону України «Про акціонерні товариства», затвердження положень про директора, про загальні збори, про Наглядову раду, про Ревізійну комісію, тощо, що підтверджується протоколом № 1 від 30.03.2012 року.

27.04.2012 Статут у новій редакції, затверджений зборами акціонерів ВАТ «Краснодонське АТП-10914», зареєстровано державним реєстратором Краснодонської міської ради Луганської області, номер запису 9000432.

15.05.2012 позивачем на адресу Донбаського територіального управління Національної Комісії по цінним паперам та фондовому ринку направлена довідка, у якій повідомлялось про проведення загальних зборів акціонерів 30.03.2012, а також про заходи, що передували проведенню загальних зборів, а саме: 20.02.2012 в Бюлетені «Цінні папери» № 31 опубліковане повідомлення про проведення загальних зборів, яке 18.02.2012 було розміщено на сторінці в мережі Інтернет.

Згідно опису вкладення цінного листа від 15.05.2012 на адресу Донбаського територіального управління Національної Комісії по цінним паперам та фондовому ринку: 83023, м. Донецьк, вул. Ходаковського, 5, позивачем направлено наступний пакет документів: 1) заяву про заміну свідоцтва про реєстрацію випуску акцій; 2) протокол загальних зборів акціонерів, підписаний головою та секретарем; 3) нотаріально засвідчену копію статуту у новій редакції; 4) Оригінал свідоцтва про реєстрацію випуску акцій; 5) копію публікації повідомлення про проведення загальних зборів акціонерів товариства; 6) довідку про персональне повідомлення акціонерів товариства про проведення загальних зборів; 7) супровідний лист.

15.08.2012 в зв'язку з порушенням вимог пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме не виконання вимог розпорядження від 17.01.2012 № 89-ЛУ, Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято спірну постанову № 348-ДО-1-Е, якою на ВАТ «Краснодонське АТП-10914» накладено фінансові санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 17000 грн.

Вказуючи, що позивачем в порушення пункту 5 Розділу XVII Закону України «Про акціонерні товариства» не приведено статут та внутрішні положення товариства у відповідність, 15.08.2013 Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято спірне розпорядження № 302-ДО-1-Е, яким у термін до 15.02.2013 року вимагалось усунути аналогічні порушення законодавства про цінні папери, про що у цей термін повідомити про його виконання.

Не погоджуючись із зазначеними постановою та розпорядженнями, 29.08.2012 позивач звернувся до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку із скаргою, додавши до неї докази на підтвердження виконання приписів Закону України «Про акціонерні товариства» згідно розпорядження № 89-ЛУ від 17.01.2012.

01.08.2012 Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 348-ДО-1-Е про відсутність доказів на підтвердження виконання позивачем вимог розпорядження № 89-ЛУ від 17.01.2012.

Листом від 26.09.2012 Донбаське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомило позивача про відсутність підстав для прийняття його скарги від 29.08.2012, яка надійшла від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, посилаючись на пропущений строк оскарження, передбачений Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007.

У листі Луганської дирекції «Центр поштового зв'язку № 9» від 14.11.2012 № 103, направленому на адресу заступника начальника управління - начальника відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Луганській області Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо розшуку рекомендованого листа №742, яким позивач направив відповідачу інформацію про виконання розпорядження № 89-ЛУ від 17.01.2012, міститься інформація, що рекомендований лист №742 був відправлений 25.05.2012 з ВПЗ Краснодон-5, 94405, Згідно результатів пошукової системи рекомендований лист № 742 дійшов до ВПЗ Донецьк-23, 83023, 26.05.2012, та не вручений.

Між тим, після звернення позивача до суду із цим позовом та під час розгляду справи у суді першої інстанції, Донбаським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку прийнято розпорядження № 85-ДО-1-Е, яким скасовано своє розпорядження № 302-ДО-1-Е від 15.08.2012, у якому від позивача вимагалось усунути порушення законодавства про цінні папери, посилаючись на відсутність складу правопорушення.

Частково задовольняючи позов, суд першої інстанції, з яким погодився апеляційний суд, виходив з наступного.

Відповідно до частини 2 статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства» усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Згідно з пунктом 5 розділу 17 «Прикінцевих та перехідних положень» Закону України «Про акціонерні товариства» статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

За змістом пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

У статті 11 цього Закону визначена відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, згідно з пунктом 8 частини 1 якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Порядок та строки розгляду Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку справ про порушення посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів встановлений Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 2272 від 11.12.2007 (далі - Правила).

Згідно з пунктами 4, 5 розділу І Правил завданням провадження у справах про правопорушення є своєчасне, повне й об'єктивне з'ясування обставин кожної справи, вирішення її в точній відповідності із законодавством, забезпечення виконання винесеного рішення, а також виявлення причин та умов, що сприяють учиненню правопорушень, і запобігання правопорушенням.

Уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

У пунктах 1, 2, 3 розділу ІІІ Правил визначено, що справа про правопорушення може бути порушена тільки в тому разі, якщо є достатні дані, які вказують на наявність правопорушення.

Справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю: за відсутності факту вчинення правопорушення; за відсутності складу правопорушення; якщо справа не підлягає розгляду Комісією; у разі закінчення на дату розгляду справи про правопорушення строків, передбачених законом; наявність по тому самому факту не скасованої постанови уповноваженої особи, рішення суду; у разі скасування державної реєстрації або визнання банкрутом юридичної особи, щодо якої порушено справу про правопорушення; у разі скасування законодавчого акта, який встановлює відповідальність за правопорушення; за наявності за даним фактом порушеної справи про правопорушення щодо особи, яка притягується до відповідальності.

Уповноважена особа Комісії розглядає справу про правопорушення та виносить рішення за справою у точній відповідності із законодавством та оцінює докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному дослідженні всіх обставин справи.

Згідно з вимогами частини 2 статті 71 КАС України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Зважаючи на не доведеність Донбаським територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку законності дій під час розгляду справи про порушення позивачем законодавства на ринку цінних паперів, та обґрунтованих підстав у Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку для направлення скарги позивача на адресу іншого відповідача у справі, суди дійшли висновку про те, що зазначені дії є протиправними, а постанова № 348-ДО-1-Е про накладення фінансової санкції такою, що підлягає скасуванню.

Колегія суддів Вищого адміністративного суду України погоджується з таким висновком судів попередніх інстанцій і доводи касаційної скарги його не спростовують.

Відповідно до частини 3 статті 220-1 Кодексу адміністративного суду України суд касаційної інстанції відхиляє касаційну скаргу і залишає рішення без змін, якщо відсутні підстави для скасування судового рішення.

Керуючись ст. ст. 220, 220-1, 223, 224, 230, 231 КАС України, суд, -

ухвалив:

Касаційну скаргу Донбаського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відхилити, а постанову Луганського окружного адміністративного суду від 11 грудня 2012 року і ухвалу Донецького апеляційного адміністративного суду від 23 січня 2013 року - залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через п'ять днів після направлення її копій особам, які беруть участь у справі, та може бути переглянута Верховним Судом України з підстав, у строк та у порядку, визначеними статтями 237, 238, 239-1 КАС України.

Судді: