Справа № 2а-7947/12/2670
Суддя: Розваляєва Т.С.
Дата ухвалення: 2015-12-01 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

01 грудня 2015 року м. Київ К/800/66460/14

Вищий адміністративний суд України у складі:

головуючого суддіРозваляєвої Т. С. (суддя-доповідач),
суддівМаслія В. І.,
Черпіцької Л. Т.,
секретаря судового засідання Кальненко О. І.,

за участю: представника позивача - Переяславської М. В.,

представника відповідача - Федосіної Ю. А.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні касаційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 30 липня 2014 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 25 листопада 2014 року у справі за позовом Публічного акціонерного товариства "Комерційний банк "Приватбанк" до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови,

встановив:

Публічне акціонерне товариство "Комерційний банк "Приватбанк" звернулося з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови від 31 травня 2012 року № 313-ЦА-КП-З про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 30 липня 2014 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 25 листопада 2014 року, позов задоволено.

Не погоджуючись з рішеннями судів, відповідач звернувся з касаційною скаргою, в якій просив їх скасувати та прийняти нове рішення, яким відмовити в позові.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення представників сторін, дослідивши матеріали справи та доводи касаційної скарги, колегія суддів вважає, що касаційна скарга задоволенню не підлягає.

Заперечень не надходило.

Судами встановлено, що з метою проведення депозитарних операцій щодо зміни реквізитів рахунку у цінних паперах Депоненти - АКРЕТРЕНД ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ ДАТА ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ MPNT DATA HOLDINGS LIMITED, СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED надіслли зберігачу - ПАТ "КБ "Приватбанк" - пакет документів.

Зберігач вказані зміни не здійснив, посилаючись на недоліки у вказаних документах.

Підставою для відмови в проведенні депозитарних операцій за пакетами документів зберігач зазначив те, що у розпорядженнях на зміну реквізитів анкети рахунку у цінних паперах вказана невірна дата державної реєстрації Компанії (дата видачі свідоцтва про державну реєстрацію) та відсутній документ з письмовими вказівками всіх акціонерів Компанії, який підтверджує повноваження і всі дії директорів (розпорядників рахунку в цінних паперах).

У зв'язку з цим Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку проведена перевірка зберігача, за результатами якої 11 травня 2012 pоку уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового (надалі - НКЦПФР або Комісія) відносно ПАТ " КБ "Приватбанк" винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

31 травня 2012 року уповноваженою особою НКЦБФР винесено постанову № 313-ЦА-КП-3 про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до вказаної постанови зберігач порушив п. 23 глави 2 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затверджених рішенням Комісії від 26 травня 2006 року № 349, в частині невиконання п. 9 глави 2 розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17 жовтня 2006 року № 999, а саме: зберігачем під час розгляду пакетів документів для внесення змін до кет рахунків у цінних паперах від 19 березня 2012 року та від 17 квітня 2012 року порушено порядок здійснення депозитарних операцій щодо не перевірки документів (сертифікатів про реєстрацію від 18 серпня 2011 року, письмових рішень директорів від 12 грудня 2011 року) депонентів - ТЕТРЕНД ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ ДАТА ЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/MINT DATA HOLDINGS LIMITED. СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED ( далі - Депоненти), які містили підстави для проведення депозитарних операцій.

Не погоджуючись із постановою відповідача № 313-ЦА-КП-3 від 31 травня 2012 року, позивач звернувся до адміністративного суду.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 серпня 2012 року, яка залишена без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 21 травня 2013 року, в задоволенні позову відмовлено.

Ухвалою Вищого адміністративного суду України від 10 червня 2014 року постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 20 серпня 2012 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 21 травня 2013 року скасовано, а справу направлено на новий розгляд до суду першої інстанції.

Направляючи справу на новий розгляд, суд касаційної інстанції звернув увагу судів на те, що підставою для зміни реквізитів є письмові Рішення директорів, а умовою для прийняття цих рішень - обов'язкові письмові вказівки всіх акціонерів депонента.

Окрім цього, касаційний суд вказав на необхідності дослідження письмових інструкцій (Додаток 1 до цих Рішень).

Суди першої та апеляційної інстанцій при новому розгляді справи дійшли висновку, що постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31 травня 2012 року № 313-ЦА-КП-З про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не відповідає вимогам чинного законодавства, а тому підлягає скасуванню.

Колегія суддів погоджується з висновками судів.

Відповідно до п. 9 глави 2 Розділу V Положення про депозитарну діяльність, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17 жовтня 2006 року № 999, порядок здійснення кожної депозитарної операції визначається внутрішніми документами депозитарної установи.

Відповідно до п. 8.1. Розділу VIII Регламенту здійснення депозитарної діяльності Зберігача ПАТ КБ «ПРИВАТБАНК», затвердженого наказом № СП-2012-6631355 від 16 березня 2012 року (далі - Регламент), у разі особистого або засобами поштового зв'язку звернення депонента або фізичної особи, що представляє інтереси депонента для подачі розпорядження на внесення змін до реквізитів анкети рахунку у цінних паперах, старшим (провідним) фахівцем по залученню та обслуговуванню депонентів зберігача (згідно своїх повноважень, визначених у посадовій інструкції) перевіряються повноваження такої особи.

Пунктами 87 Статутів вказаних вище Компаній встановлено, що діяльністю товариства управляють директори шляхом прийняття рішень, окрім придбання чи продажу або передачі будь-якого майна, яке належить або належатиме товариству. Акціонери повинні підтримувати це право. Директори мають право сплачувати всі платежі, пов'язані з просуванням та реєстрацією товариства, та мають право здійснювати всі повноваження, здійснення яких прямо не вимагається цим статутом або законодавством загальними зборами, за умови дотримання положень цього статуту і Закону та положень, що їм не суперечать, і які можуть визначатися товариством на загальних зборах, але жодне рішення, прийняте загальними зборами товариства, не спричиняє недійсність попереднього рішення директорів, яке було б дійсним, якби таке рішення зборів не було прийняте. Незважаючи на вище викладене, директори мають право діяти тільки за письмовими вказівками всіх акціонерів товариства. Всі документи або договори набувають юридичної сили та стають обов'язковими для товариства тільки, якщо вони підписані всіма директорами.

Таким чином вказане свідчить про те, що директори Компаній мають право діяти лише за письмовими вказівками всіх акціонерів.

При цьому, в наданих позивачу розпорядженнях на зміну реквізитів анкет рахунків у цінних паперах, в п. 7 анкет рахунків у цінних паперах та в п. 1.12 кожної анкети розпорядника рахунком у цінних паперах, які надали самі Компанії, вказано, що Директори (розпорядники рахунком) мають діяти за письмовими вказівками всіх акціонерів депонента.

Згідно із п. 3 ст. 92 Цивільного кодексу України орган або особа, яка відповідно до установчих документів юридичної особи чи закону виступає від її імені, зобов'язана діяти в інтересах юридичної особи, добросовісно і розумно та не перевищувати своїх повноважень.

Враховуючи викладене вище, колегія суддів касаційної інстанції погоджується з висновками судів, що зберігачем правомірно запропоновано надати документи, які підтверджують в повному обсязі повноваження директорів Компаній.

Разом з цим, підстави для відмови у виконанні розпоряджень на внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах визначені в п. 8.1 Розділу VIII Регламенту. Зокрема, такими є: наявність у розпорядженні даних, що не відповідають інформації, яка міститься у документах, наданих разом з розпорядженням для підтвердження наявності підстав для проведення депозитарної операції, а також відсутність або невірне оформлення документів, які надаються разом з розпорядженням, та підтверджують наявність підстав для проведення депозитарної операції.

Відповідно до п. 4.2 Розділу IV, п. 8.1 Розділу VIII Регламенту у випадку відмови, зокрема, в проведенні операції внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах, Зберігач надає депоненту повідомлення про відмову із зазначенням причин. Факт передачі (відправлення) повідомлення про відмову фіксується в журналі реєстрації вихідних документів.

Оскільки в пакетах документів Компаній від 19 березня 2012 року та від 17 квітня 2012 року до розпоряджень на внесення змін до рахунків в цінних паперах не надані всі належні документи для підтвердження підстав для проведення депозитарних операцій, а деякі документи оформленні невірно, то зберігачем на виконання вищевказаних норм відмовлено Компаніям у здійсненні ініційованих депозитарних операцій.

Таким чином, висновки судів, що документи депонентів - АКРЕТРЕНД ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ ДАТА ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ MINT DATA HOLDINGS LIMITED, СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED, а саме письмові Рішення Директорів від 12 грудня 2011 року, подані ними з метою проведення депозитарних операцій, - зміни реквізитів рахунку у цінних паперах, не містили підстав для проведення депозитарних операцій, є обґрунтованими, а відтак постанова Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 31 травня 2012 року № 313-ЦА-КП-З про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не відповідає вимогам чинного законодавства.

За таких обставин скарга Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягає залишенню без задоволенню, а судові рішення - без змін відповідно до ст. 224 КАС України.

Керуючись статтями 220, 221, 223, 224, 230, 231 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ухвалив:

Касаційну скаргу Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення, а постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 30 липня 2014 року та ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 25 листопада 2014 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення і може бути переглянута Верховним Судом України з підстав, у строк та у порядку, визначеними статтями 237, 238, 239-1 КАС України.

Судді: