Справа № 2а-8682/10/2670
Суддя: Шейко Т.І.
Дата ухвалення: 2010-09-14 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

14 вересня 2010 року 09:15 № 2а-8682/10/2670

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Шейко Т.І. при секретарі судового засідання Деруга Н.О. розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Державна комісія з регулювання ринків фінансових послуг України
до Закрите акціонерне товариство "Страхова компанія "ОСОБА_1 Життя"
про стягнення штрафу 3 400,00грн.
за участю представників сторін:

від позивача ОСОБА_2 за довіреністю;

від відповідача ОСОБА_3 за довіреністю.

встановив:

Позивач звернувся до Окружного адміністративного суду міста Києва з позовом до Відповідача, в якому просить суд стягнути з Закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «ОСОБА_1 Життя»до Державного бюджету України штраф у сумі 3 400,00 грн.

Позовні вимоги вмотивовані тим, що за Відповідачем обліковується борг у розмірі 3 400,00 грн., який Відповідач в добровільному порядку у передбачені законом строки не сплатив, у звязку з чим Позивач просив суд стягнути заборгованість з Закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «ОСОБА_1 Життя»у примусовому порядку.

Відповідач позов не визнав. В своїх письмових запереченнях зазначив те, що постанову про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання ) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»від 21.04.2010 року № 339/42/5, яка винесена в адресу Закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «ОСОБА_1 Життя»вважає не правомірною. У звязку з чим просив у позовних вимогах Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України відмовити повністю.

Суд, дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення сторін, вважає, що позов підлягає задоволенню з огляду на наступне.

Пунктом 1 Положення «Про Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України», затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 03.02.2010 року № 157 визначено, що Держфінпослуг є спеціально уповноваженим органом виконавчої влади у сфері регулювання ринків фінансових послуг у межах, визначених законодавством.

Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»встановлює загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг.

Відповідно до ст. 1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»- до фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.

Як встановлено, судом Закрите акціонерне товариства «Страхова компанія «ОСОБА_1 Життя»набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Держфінпослуг, та є субєктом нагляду Держфінпослуг.

Статтею 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, Уповноважений орган застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Одним із заходів впливу, який уповноважений орган може застосовувати у відповідності із ст. 40 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг»є саме накладання штрафу в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України проведено планову перевірку діяльності Відповідача за результатами якої складено акт від 08.04.2010 року № 339/42/5-ФМ.

За порушення, виявленні під час проведення перевірки, та на підставі акту перевірки Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України винесено постанову про застосування штрафу за невиконання (неналежне виконання) вимог Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом»від 21.04.2010 року № 339/42/5, якою застосовано до Відповідача захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 3 400,00 грн.

Постановою про застосування штрафу за допущені порушення вимог законодавства про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом від 21.04.2010 року № 339/42/5 Відповідача зобовязано сплатити штраф в 10-ти денний термін з дня отримання постанови та повідомити про сплату штрафу Державну комісію з регулювання ринків фінансових послуг України.

Заходи, вчинені Державною комісією з регулювання ринків фінансових послуг України спрямовані на погашення заборгованості, не принесли позитивних результатів по погашенню заборгованості, так як на момент звернення з позовом до суду документів, які б підтверджували виконання Постанови, до Держфінпослуг не надходило, Постанова про застосування штрафу, якою застосовано штрафну санкцію до Відповідача в судовому порядку не оскаржувалась.

Таким чином сума штрафу, яка обліковується за Відповідачем і яка підлягає сплаті складає 3 400,00 грн.

Беручи до уваги те, що суму штрафних (фінансових) санкцій до Державного бюджету у розмірі 3 400,00 грн. Відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується наявними у матеріалах справи документами, доказів погашення Відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч.4 ст. 94 КАС України у справах, в яких Позивачем є субєкт владних повноважень, а Відповідачем фізична чи юридична особа, судові витрати, здійснені Позивачем, з Відповідача не стягуються.

Враховуючи наведене та керуючись ст. 124 Конституції України, ст. ст. 69-71, 94, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

постановив:

Позов Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України задоволити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «Страхова компанія «ОСОБА_1 Життя»(код за , адреса: 01001, м. Київ, бул. ОСОБА_4, 30-В, оф. 418.) до Державного бюджету України штраф у сумі 3 400 (три тисячі чотириста грн.) 00 коп.

Постанова набирає законної сили у відповідності з нормами ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.І. Шейко