Справа № 2а-6131/10/2670
Суддя: Земляна Г.В.
Дата ухвалення: 2011-02-09 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 2а-6131/10/2670 Головуючий у 1-й інстанції: Кротюк О.В.
Суддя-доповідач: ОСОБА_1
У Х В А Л А

Іменем України

"09" лютого 2011 р. м. Київ

колегія суддів судової палати по адміністративним справам Київського апеляційного адміністративного суду у складі:

головуючого судді Земляної Г.В.

суддів Парінова А.Б., Петрика І.Й.

при секретарі Ломановій Ю.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду у м. Києва апеляційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Окружного адміністративного суду міста Києва від 09 серпня 2010 року у справі за позовом ОСОБА_2 прокурора Дарницького району міста Києва в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства Банк «Олімпійська Україна»про стягнення штрафних санкцій,

В С Т А Н О В И Л А :

Позивач ОСОБА_2 Прокурора Дарницького району міста Києва діючий в інтересах держави в особі Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся з позовом до Відкритого акціонерного товариства Банк «Олімпійська Україна»( правонаступник Публічне акціонерне товариство «Грін Банк») про стягнення штрафу у розмірі 17 000,00 грн.

Постановою Окружного адміністративного суду міста Києва в задоволенні позову відмовлено в повному обсязі.

Не погоджуючись з прийнятою постановою Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку подала апеляційну скаргу в якій просить постанову суду першої інстанції скасувати, як таку що постановлена з порушення норм матеріального права, та постановити нову, якою задовольнити позовні вимоги в повному обсязі.

Заслухавши суддю-доповідача, осіб, що зявилися у судове засідання, перевіривши матеріали справи, доводи апеляційної скарги, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню, а постанова суду залишенню без змін, з наступних підстав.

Згідно зі п.1 ч.1 ст. 198, ст.200 Кодексу адміністративного судочинства України, суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову суду - без змін, якщо визнає, що суд першої інстанції правильно встановив обставини справи та ухвалив судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права.

Відповідно до ч. 1 статі 9 Кодексу адміністративного судочинства України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їхні посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відмовляючи в задоволенні позовних вимог суд першої інстанції прийшов до висновку, що Відкритим акціонерним товариством Банк «Олімпійська України»була подана до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку річна звітність емітента цінних паперів за 2007 рік.

Колегія суддів погоджується із зазначеним висновком суду першої інстанції, оскільки він знайшов своє підтвердження під час апеляційного розгляду справи та зазначає наступне,

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в України»(далі Закон) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно із пунктами 11 та 14 статті 8 вказаного Закону державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно п.10 ст.8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.3 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" за ненадання інвестору в цінні папери (у тому числі акціонеру) на його письмовий запит інформації про діяльність емітента в межах, передбачених законом, або надання йому недостовірної інформації Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.4 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" за несвоєчасне надання інформації інвесторам в цінні папери на їх письмовий запит Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частин 5 та 6 статті 11 Закону рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

Як вбачається з матеріалів справи та вірно встановлено судом першої інстанції.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 173-ДМ від 18.03.2009 встановлено, що у відношенні відкритого акціонерного товариства Банк «Олімпійська Україна»складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.02.2009 № 42-ДМ, згідно якого відкритим акціонерним товариством Банк «Олімпійська Україна»не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 29.12.2009 № 1282-ДМ, згідно якого необхідно у термін до 20.01.2009 усунути порушення чинного законодавства про цінні папери, та подати регулярну річну інформацію за 2007 рік відповідно до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364, та подати її до центрального апарату Комісії.

У відповідності до ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Судом також встановлено, що Відкрите акціонерне товариство Банк «Олімпійська Україна»листом від 16.12.2008 року надало до центрального апарату Комісії регулярну річну інформацію, яка не відповідала вимогам Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 р. №1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 р. за №97/13364.

Відкрите акціонерне товариство Банк «Олімпійська України»не заперечувало проти того, що не надало Комісії станом на 02.12.2009 року відомості щодо подання регулярної річної інформації емітента за 2007 рік так як дана інформація була надана Комісії 17.12.2008 року, а також оплачена штрафна санкція за правопорушення на ринку цінних паперів (невчасне подання регулярної річної інформації емітента за 2007 рік).

Відповідно до ч.1 ст. 40 Закону № 3480, регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка подається Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку (в тому числі в електронному вигляді).

Частиною 6 статті 40 вказаного Закону передбачено, що строки, порядок та форми подання регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) встановлюються Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Оскільки будь-яких розпоряджень про усунення недоліків у поданій звітності не виносись, а наявність недоліків у звітності не надає підстав вважати, що вона неподана.

Таким чином судом першої інстанції правомірно встановлено щодо відсутності правових підстав для стягнення адміністративно господарських санкцій.

Разом з тим відповідно до частини 1 статті 250 Господарського кодексу України адміністративно-господарські санкції можуть бути застосовані до суб'єкта господарювання протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніш як через один рік з дня порушення цим суб'єктом установлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності.

Згідно з матеріалів справи, правопорушення відбулося у 2007 році так як емітент не розкрив регулярну квартальну інформацію у повному обсязі відповідно до вимог п.1 гл.1 1У розділу Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів від 19.12.2006 року №1591, яка надається не пізніше 45 днів після закінчення звітного кварталу.

Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку постанову № 173-ДМ за вказане правопорушення винесено 18.03.2009 року.

Таким чином позивач в березні 2009 року не мав право застосовувати до субєкта господарювання адміністративно-господарськи санції.

Зважаючи на вищевикладене, колегія суддів вважає, що суд першої інстанції вірно встановив фактичні обставини справи, дослідив наявні докази, дав їм належну оцінку та прийняв законне та обґрунтоване рішення у відповідності з вимогами матеріального та процесуального права, в звязку з чим апеляційна скарга залишається без задоволення, а постанова суду першої інстанції без змін.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст.4, 8-11, 160, 196, 198, 200, 205, 206, 212, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів,

У Х В А Л И Л А :

Апеляційну скаргу Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку залишити без задоволення.

Постанову Окружного адміністративного суду міста Києва 09 серпня 2010 року - залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів із дня складання у повному обсязі, тобто з 14 лютого 2011 року шляхом подачі касаційної скарги до Вищого адміністративного суду України в порядку ст. 212 Кодексу адміністративного судочинства.

Головуючий суддя: Г.В.Земляна

Судді: А.Б. Парінов

ОСОБА_3

Повний текст ухвали виготовлений 14 лютого 2011 року.