Справа № 815/800/14
Суддя: Глуханчук О. В.
Дата ухвалення: 2014-11-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/800/14
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 листопада 2014 року м. Одеса

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Глуханчука О.В.,

секретар судового засідання Гур`єва К.І.

за участю сторін: представника прокуратури ОСОБА_1 (за посвідченням)

представника позивача не зявився

представника відповідача ОСОБА_2 (за довіреністю)

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з додатковою відповідальністю Зонт про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Одеського окружного адміністративного суду з позовом до товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 5100, 00 грн.

В обґрунтування своїх позовних вимог представник прокуратури зазначив, що товариство з додатковою відповідальністю «Зонт» (правонаступник ВАТ «Зонт») в порушення вимог статті 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», не оприлюднило річну інформацію про емітента за 2012 рік шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, опублікування в офіційному друкованому виданні НКЦПФР, у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, надання до Одеського територіального управління НКЦПФР річну інформацію про емітента за 2012 рік не пізніше 1 червня року, наступного за звітним. За вказані порушення передбачена відповідальність згідно пунктів 5, 6, 7 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». З огляду на вищезазначене позивачем винесено постанови про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №286-ОД-1-Е, №287-ОД-1-Е, №288-ОД-1-Е від 29 липня 2013 року, якими на відповідача накладено штраф у загальному розмірі 5 100,00 грн., який внаслідок несплати відповідачем у добровільному порядку підлягає стягненню у судовому порядку.

У судовому засіданні представник прокуратури позовні вимоги підтримав у повному обсязі та просив їх задовольнити, зазначивши про те, що рішення суду щодо оскарження постанов про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №286-ОД-1-Е, №287-ОД-1-Е, №288-ОД-1-Е набрали законної сили.

Представник позивача у судове засідання не зявився, про дату, час і місце судового розгляду справи повідомлений належним чином, до суду надійшло клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Представник відповідача у судовому засіданні позов не визнав, надав заперечення відповідно до яких зазначив, що ВАТ «Зонт» припинило діяльність шляхом перетворення в ТДВ «Зонт», внаслідок чого була проведена його державна реєстрація, а тому у Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, відсутні правові підстави для притягнення товариства до фінансової відповідальності, оскільки вимоги Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» не поширюють свою дію на товариства з додатковою відповідальністю, у зв'язку з чим у позивача відсутні передбачені законом обов'язки щодо розкриття річної інформації емітента, оскільки ТДВ «Зонт» не являється емітентом цінних паперів. Крім того відповідач вважає, що строк застосування позивачем адміністративно-господарських санкцій пропущено.

Вислухавши сторони, дослідивши матеріали справи, судом встановлено наступне.

Постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №402-ОД-1-Е від 10 липня 2013 року, встановлено, що ТДВ «Зонт» не надало до управління не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, що є порушенням ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», з огляду на що у відношенні ТДВ «Зонт» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та керівнику (або повноважному представнику) підприємства запропоновано з'явитись на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Актом № 322-ОД-1-Е від 17 липня 2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено не надання ТДВ «Зонт» не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2012 рік.

На підставі акту №322-ОД-1-Е Одеським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №316-ОД-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ «Зонт» на 29 липня 2013 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, внаслідок ненадання не пізніше 1 червня року, наступного за звітним, регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік позивачем винесено постанову №286-ОД-1-Е від 29 липня 2013 року, якою за порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», на ТДВ «Зонт» накладено штраф у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1 700 грн.

Також судом з'ясовано, що постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №403-ОД-1-Е від 10 липня 2013 року, встановлено, що ТДВ «Зонт» не розмістило до 30 квітня року, наступного за звітним, в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, що є порушенням ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів, з огляду на що у відношенні товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та керівнику (або повноважному представнику) підприємства запропоновано з'явитись на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Актом № 323-ОД-1-Е від 17 липня 2013 року про правопорушення на ринку цінних паперів встановлено, що ТДВ «Зонт» не розмістило до 30 квітня року, наступного за звітним, в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік.

На підставі вказаного акту, 17 липня 2013 року посадовою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову №315-ОД-1-Е, якою призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ «Зонт» на 29 липня 2013 року.

29 липня 2013 року, за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за не розміщення до 30 квітня року, наступного за звітним, в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, позивачем винесено постанову №287-ОД-1-Е від 29 липня 2013 року, якою за порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», на ТДВ «Зонт» накладено штраф у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1 700 грн.

Постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №404-ОД-1-Е від 10 липня 2013 року, встановлено, що ТДВ «Зонт» не опубліковано не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, з огляду на що у відношенні товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів та керівнику (або повноважному представнику) підприємства запропоновано з'явитись на підписання акта про правопорушення та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

17 липня 2012 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт № 321-ОД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено не опублікування ТДВ «Зонт» не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, в офіційному друкованому виданні регулярної річної інформації емітента цінних паперів за 2012 рік.

Постановою Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №317-ОД-1-Е, прийнятою на підставі акту № 321-ОД-1-Е, призначено розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТДВ «Зонт» на 29 липня 2013 року.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, за не опублікування не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, в офіційному друкованому виданні регулярну річну інформацію емітента цінних паперів за 2012 рік, позивачем винесено постанову №288-ОД-1-Е, якою за порушення ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пункту 1 глави 7 розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», на ТДВ «Зонт» накладено штраф у розмірі 100 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1 700 грн.

Враховуючи викладене, судом встановлено, що постановами Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку№286-ОД-1-Е, №287-ОД-1-Е, №288-ОД-1-Е на відповідача накладено штраф у загальному розмірі 5 100, 00 грн. (1 700+1 700+1 700=5 100).

Не погоджуючись із зазначеними постановами відповідач оскаржив їх у судовому порядку.

Так, судом встановлено, що постановою Одеського окружного адміністративного суду від 07 травня 2014 року (справа №815/5589/13-а), залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 28 жовтня 2014 року, відмовлено у задоволенні адміністративного позову Товариства з додатковою відповідальністю "Зонт" до Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування Постанови від 29.07.2013р. №288-ОД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 1700,00грн.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 22 серпня 2013 року, залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 01 квітня 2014 року, по справі №815/5587/13-а, відмовлено у задоволенні адміністративного позову Товариства з додатковою відповідальністю "Зонт" до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування Постанови №286-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 1700грн.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 12 травня 2014 року, залишеною без змін ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 23 вересня 2014 року, по справі №815/5588/13-а, відмовлено у задоволенні адміністративного позову Товариства з додатковою відповідальністю «ЗОНТ» до Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправним та скасування постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про накладання штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно з ч. 1 ст. 72 КАС України, обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

За таких обставин, для вирішення даного спору правомірність постанов Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №286-ОД-1-Е, №287-ОД-1-Е, №288-ОД-1-Е від 29 липня 2013 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів не підлягає доказуванню.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР.

Відповідно до ст. 5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ч. ч. 3, 4 ст. 6 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Вирішуючи спірні правовідносини суд також виходить з того, що за приписами статті 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» емітентів цінних паперів зобовязані розкривати інформацію на фондовому ринку.

Так, відповідно до вимог вказано статті, розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом: розміщення її в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; подання її до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з ч. 1 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», регулярна інформація про емітента це річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі, шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

У відповідності з ч. 4 ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Згідно з п.1 Глави 7 Розділу V Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого 19.12.2006 року Рішенням ДКЦПФР №1591, розкриття річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування у офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття річної інформації здійснюється у такі строки: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у строк не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції, зокрема, за: не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації -у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів -у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (п. 5, 6, 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Статтею 12 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено порядок застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, що позивач під час розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, при прийнятті рішення про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів діяв на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 86 КАС України суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.

З наведених підстав, суд вважає, що доводи позивача знайшли своє підтвердження в наданих до суду матеріалах, а тому заявлені вимоги підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 2, 6-8, 11, 69, 71, 72, 86, 158-163 КАС України, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року № 448/96-ВР, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» () 5 100, 00 грн. (пять тисяч сто гривень) штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та перерахувати на р/р 0005, МФО: 828011, , ГУДКСУ в Одеській області.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано у строк, встановлений статтею 186 Кодексу адміністративного судочинства України. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня отримання її копії. Апеляційна скарга подається до Одеського окружного адміністративного суду, та одночасно її копія до Одеського апеляційного адміністративного суду.

Повний текст постанови виготовлено та підписано суддею 24 листопада 2014 року.

Суддя О.В. Глуханчук

Адміністративний позов заступника прокурора Малиновського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно - Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» про стягнення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з товариства з додатковою відповідальністю «Зонт» () 5 100, 00 грн. (пять тисяч сто гривень) штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів та перерахувати на р/р 0005, МФО: 828011, , ГУДКСУ в Одеській області.

24 листопада 2014 року.