Справа № 6236/09/1570
Суддя: Аракелян М. М.
Дата ухвалення: 2011-02-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 6236/09/1570
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

22 лютого 2011 року м.Одеса

11год.01хв.

Зала судових засідань №19

Одеський окружний адміністративний суд у складі:

Головуючого - судді Аракелян М.М.

При секретарі - Жаворонковій М.О.

За участю сторін:

Від прокуратури: ОСОБА_1 за посвідченням №35 від 16.03.2010р.

Від позивача: ОСОБА_2 за довіреністю №02/29/158 від 25.01.2011р.

Від відповідача: не зявився.

Розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Заступника прокурора Одеської області в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «СПС-ІНВЕСТ»про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

До суду надійшла адміністративна позовна заява Заступника прокурора Одеської області в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в якій прокурор просить суд стягнути з ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»заборгованість по сплаті штрафних санкцій у розмірі 5100грн.

Відповідач проти задоволення позову заперечував, посилаючись на непідвідомчість вказаного спору адміністративним судам.

В судовому засіданні представник позивача та прокурор підтримали заявлені позовні вимоги.

Дослідивши матеріали справи, оцінивши надані учасниками судового процесу докази в їх сукупності, проаналізувавши положення чинного законодавства, заслухавши пояснення представників прокуратури та позивача, суд дійшов висновку про задоволення позовних вимог виходячи з наступного.

Судом встановлено, що Одеським територіальним управлінням ДКЦПФР 05.12.2008р. винесено постанову №607-ОД про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»та про зобов`язання керівника (або повноважного представника) з`явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень 15 грудня 2008 року об 11.00 до відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Одеського територіального управління ДКЦПФР за адресою м. Одеса, вул. Жуковського, 33, офіс 506. Зазначена постанова була направлена на адресу ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»та отримана відповідачем, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення за №2908685.

15 грудня 2008 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт №595-ОД про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «СПС-ІНВЕСТ». На підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів представник ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»не з`явився. Зазначений акт був направлений на адресу ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»та отриманий відповідачем, про що свідчить поштове повідомлення про вручення за №2928473. Вказаним актом встановлено факт несвоєчасного розкриття відповідачем квартальної інформації, а саме несвоєчасне надання позивачу звіту за ІІІ квартал 2008р. в порушення вимог п.3 глави розділу ІУ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

16 грудня 2008 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до пункту 4 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272, винесено постанову №602-ОД, якою розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 25 грудня 2008 року о 10.00 за адресою: 65045, м. Одеса, вул. Жуковського, 33, каб.506, та зазначено, що справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності. Зазначена постанова була направлена на адресу ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»та отримана відповідачем 24.12.2008р., про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення за №293350.

24.12.2008р. до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшла письмова пояснювальна записка, в якій головний бухгалтер відповідача зазначає про причини несвоєчасного надання квартальної інформації за ІІІ квартал 2008р.

25 грудня 2008 року Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку згідно з ст.ст. 8,9, та 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні винесено постанову № 556-ОД, якою за несвоєчасне надання квартальної інформації, а саме звіту за III квартал 2008 року, до ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»застосовано санкцію у вигляді накладення штрафу у розмірі 300 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 5100 гривень.

Зазначена постанова була направлена на адресу ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»та 08.01.2008р. отримана відповідачем, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення за №2958976.

Вказана постанова оскаржена позивачем до адміністративного суду. Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 19.03.2010р. по справі №2-а-13309/09/1570 у задоволенні адміністративного позову ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №556-ОД від 25.12.2008р. відмовлено. Ухвалою Одеського апеляційного адміністративного суду від 29.09.2010р. апеляційну скаргу ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»залишено без задоволення, а постанову Одеського окружного адміністративного суду від 19.03.2010р. без змін. Таким чином, законність, обґрунтованість постанови позивача №556-ОД перевірена адміністративним судом в межах розгляду іншої адміністративної справи з дотриманням вимог ст.2 КАС України, за наслідком чого зроблено висновок про відсутність підстав для її скасування.

Отже постанова Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №556-ОД від 25.12.2008р. є чинною та підлягає виконанню.

Станом на день прийняття рішення судом по справі ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»санкції у вигляді штрафу у розмірі 5100грн. не сплатило, докази зворотного суду не надано.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30 жовтня 1996р. №448/96-ВР (зі змінами та доповненнями) державне регулювання ринку цінних паперів здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з п.15 ч.2 ст.7 вказаного Закону основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, встановлення вимог та стандартів щодо обов'язкового розкриття інформації емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, забезпечує створення інформаційної бази даних про ринок цінних паперів відповідно до чинного законодавства.

Відповідно до п.3 Глави 1 розділу 1У Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 року № 1591, зареєстрованого в Мінюсті України 05.02.2007 року (далі - Положення) обов`язок здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням, поширюється на акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу; державні(національні) акціонерні товариства; холдингові компанії, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу; підприємства, пакети акцій (частки, паї) яких передано до статутного капіталу державних (національних) акціонерних товариств та/або холдингових компаній, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу; емітентів, які здійснили відкрите розміщення облігацій підприємств; емітентів, які здійснили відкрите розміщення іпотечних облігацій; емітентів, які здійснили відкрите розміщення іпотечних сертифікатів; емітентів, які здійснили відкрите розміщення сертифікатів ФОН.

Згідно п.3 глави 3 Розділу 1У Положення особи, зазначені у підпунктах 3.1,3.4-3.8 пункту 3 глави 1 цього розділу, зобов`язані розкрити квартальну інформацію у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Відповідно до п.7 ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні №448/96-ВР від 30.10.1996 року із змінами та доповненнями Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Як вбачається з постанови №607-ОД від 05.12.2008р., відповідач здійснив випуск облігацій, зареєстрований ДКЦПФР 11.06.2008р.

Згідно п.3 глави 1 розділу IV Положення емітенти, які здійснили відкрите розміщення облігацій зобов`язані здійснювати розкриття квартальної інформації в порядку, передбаченому цим Положенням. Проте ТОВ «СПС-ІНВЕСТ»несвоєчасно розкрило квартальну інформацію та несвоєчасно надало до Одеського територіального управління ДКЦПФР звіт за III квартал 2008 року, що є порушенням вимог п.3 розділу IV Положення.

Згідно з ч.ч.2,3 ст.11 Закону рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. Штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

Штраф, як адміністративно-господарська санкція, визначається ст.241 Господарського Кодексу України: адміністративно-господарський штраф - це грошова сума, що сплачується суб'єктом господарювання до відповідного бюджету у разі порушення ним встановлених правил здійснення господарської діяльності.

Перелік порушень, за які з суб'єкта господарювання стягується штраф, розмір і порядок його стягнення визначаються законами, що регулюють податкові та інші відносини, в яких допущено правопорушення. Особливістю такого штрафу є те, що він стягується до Державного бюджету України, про що свідчить і п. 2 резолютивної частини у Постанови №556-ОД від 25.12.2008р. Адміністративно-господарські санкції згідно з ч.1 ст.238 ГК України і, зокрема, штраф як їх різновид згідно ст. 241 ГК України, застосовуються за порушення правил здійснення господарської діяльності і є публічно-правовими, конфіскаційними санкціями.

За своєю правовою природою рішення вповноважених органів державної влади про стягнення таких штрафів є актами індивідуальної дії, які породжують певні обов'язки у суб'єкта, якому вони адресовані, і мають обов'язковий характер. Таким актом є і Постанова Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №556-ОД від 25.12.2008р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відносно ТОВ «СПС-ІНВЕСТ», відтак, ця постанова підлягає виконанню відповідачем, якщо вона у встановленому законом порядку не скасована та не визнана нечинною.

Отже, сума заборгованості по сплаті санкцій за ненадання квартальної інформації на підставі постанови №556-ОД від 25.12.2008р. підлягає стягненню за рішенням суду.

Відповідно до ст.72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини. Судовим рішенням у справі №2-а-13309/09/1570 встановлено обґрунтованість застосування до відповідача санкцій та факт порушення ним законодавства на ринку цінних паперів.

Заперечення відповідача проти юрисдикційності даного спору як адміністративного судом відхилені з підстав, викладених в ухвалі суду від 25.05.2009р. по даній справі.

Враховуючи вищевикладене, позовні вимоги Заступника прокурора Одеської області в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст. ст.158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Заступника прокурора Одеської області в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Товариства з обмеженою відповідальністю «СПС-ІНВЕСТ» про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «СПС-ІНВЕСТ» (65005, м.Одеса, вул.Бугаївська, 21, оф.802, Код ; р/р 9007 в ТОВ КБ «СКБ», м.Одеса, МФО388313) на р/р0007, МФО 828011, в ГУДКУ в Одеській області) штрафні санкції у сумі 5100 (пять тисяч сто)грн.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції в порядку передбаченому ст.186 КАС України.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо таку скаргу не було подано, або в порядку ч.3 ст.254 КАС України.

Повний текст постанови складено та підписано 28 лютого 2011 року

Суддя /підпис/ ОСОБА_3