Справа № 597/08/1570
Суддя: Левчук О. А.
Дата ухвалення: 2011-03-18 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 597/08/1570
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 березня 2011 року Одеський окружний адміністративний суд в складі:

головуючого судді Левчук О.А.,

при секретарі Ігнатенко М.Ю.

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Одесі адміністративну справу за позовом Першого заступника прокурора Приморського району міста Одеси в інтересах держави в особі Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з додатковою відповідальністю «Інтерхім»про стягнення штрафних санкцій у сумі 17 000 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач звернувся з даним позовом до суду та в обґрунтування позовних вимог посилається на наявність у товариства з додатковою відповідальністю «Інтерхім»заборгованості по сплаті штрафних санкцій, яка виникла внаслідок несплати відповідачем визначеної постановою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 603-ОД від 26.11.2009 року про накладення санкції за порушення законодавства на ринку цінних паперів, суми штрафу у розмірі 17 000 грн. за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.10.2009 року № 150-ОД.

В судовому засіданні представник прокуратури Приморського району міста Одеси та представник Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку підтримали позовні вимоги в повному обсязі, просили задовольнити позов. В обґрунтування позовних вимог зазначили, що 18 листопада 2009 року у ході проведення позапланової перевірки відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» робочою групою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що відкрите акціонерне товариство «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» не виконало розпорядження про усунення порушень на ринку цінних паперів від 05.10.2009 року № 150-ОД, а саме: не надало до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін до 15.10.2009 року в повному обсязі документи, які визначені у запиті про надання інформації від 24.09.2009 року № 02/27/738, за що передбачена відповідальність згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»№ 448/96-ВР від 30.10.1996 року.

Також представники позивача зазначили, що на підставі викритого правопорушення у відношенні відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» був складений акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 657-ОД від 18.11.2009 року, відповідно до якого винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 603-ОД від 26.11.2009 року, згідно якої на відповідача накладено фінансову санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 грн.

Крім того, представники позивача зазначають, що відкрите акціонерне товариство «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» фінансову санкцію не сплатило та до теперішнього часу рішення Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку не оскаржило, у звязку з чим, представники позивача просять суд адміністративний позов задовольнити у повному обсязі, стягнути з відповідача штрафні санкції у сумі 17 000 грн.

Представник відповідача проти задоволення адміністративного позову заперечувала. В обґрунтування заперечень зазначила, що на виконання розпорядження Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 150-ОД від 05.10.2009 року товариством з додатковою відповідальністю «Інтерхім»14.10.2009 року, 23.10.2009 та 30.10.2009 року відкритим акціонерним товариством «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку були подані документи, витребувані запитом та розпорядженням, необхідні для проведення позапланової перевірки. Також, представник позивача зазначає, що даний факт не був врахований позивачем Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку під час розгляду справи про правопорушення.

Крім того, представник відповідача зазначає, що в мотивувальній частині постанови № 603-ОД від 26.11.2009 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів не визначено, які саме документи не були надані на виконання розпорядження від 05.11.2009 року № 150-ОД, та, що в жодному документі щодо правопорушення не вказано, які саме документи не було надано.

Суд, заслухавши пояснення учасників процесу, перевіривши матеріали справи, встановив наступне.

11.12.1992 року виконавчим комітетом Одеської міської ради було зареєстровано товариство з додатковою відповідальністю «Інтерхім»та видано свідоцтво про державну реєстрацію юридичної особи № 319722 (а.с. 56). Товариство з додатковою відповідальністю «Інтерхім»створено шляхом реорганізації відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім»у товариство з додатковою відповідальністю (а.с. 57-79).

05 жовтня 2009 року посадовою особою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" було винесено розпорядження № 150-ОД про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким відкрите акціонерне товариство «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» в термін до 15.10.2009 року зобовязано надати до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку копії документів, які визначені в запиті про надання інформації від 24.09.2009 року № 02/27/738. Дане розпорядження було отримано відповідачем 06.10.2009 року (а.с. 6).

Судом встановлено, що 14.10.2009 року відкритим акціонерним товариством «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім»до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на виконання розпорядження № 150-ОД від 05.10.2009 року були надані копії документів не в повному обсязі, а саме: не були надані звіт про фінансові результати та їх використання (форма № 2) за весь період діяльності товариства; звіт про фінансово-майновий стан (форма № 3) за весь період діяльності товариства; протоколи правління, спостережної ради та ревізійної комісії за весь період діяльності товариства. (а.с. 28).

18 листопада 2009 року уповноваженими особами Одеського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було проведено позапланову перевірку відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім».

У ході проведення перевірки робочою групою встановлено, що відкрите акціонерне товариство «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім»не виконало розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 05.10.2009 року № 150-ОД, а саме: не надало до Одеського територіального управління державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в термін до 15.10.2009 року в повному обсязі документи, які визначені у запиті про надання інформації від 24.09.2009 року № 02/27/738.

За результатами вказаної перевірки 18 листопада 2009 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постанову № 783-ОД про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім»(а.с. 7).

18 листопада 2009 року уповноваженою особою Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку було складено акт № 657-ОД про правопорушення на ринку цінних паперів та винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 667-ОД. Зазначені документи було отримано представником відповідача 18.11.2009 року(а.с. 9-10).

26 листопада 2009 року Одеським територіальним управлінням Денржавної комісії з цінних паперів та фондового ринку було винесено постанову № 603-ОД про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 05.10.2009 року № 150-ОД застосовано до відкритого акціонерного товариства «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» штрафну санкцію у вигляді 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 17 000 грн., зобовязано суму штрафу перерахувати в дохід державного бюджету України протягом 15 днів з моменту отримання даної постанови. Відповідачем було отримано зазначену постанову від 26.11.2009 року 01.12.2009 року (а.с.11).

Станом на дату розгляду справи відкритим акціонерним товариством «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» постанову від 26.11.2009 року 01.12.2009 року не оскаржено та штрафну санкцію у сумі 17 000 грн. не сплачено.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" до повноважень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку віднесено надсилання емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Підпунктами 4.1, 4.2, 4.3 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 від 09.01.1997р. передбачено, що уповноважена особа при виявленні ознак правопорушення негайно виносить постанову про порушення справи. Справа про правопорушення порушується з дати винесення вказаної постанови. Уповноваженою особою про вчинення правопорушення юридичною особою складається акт про правопорушення.

Відповідно до приписів ч.2 ст.12 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" про вчинення правопорушення, зазначеного у статті 11 Закону, уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка його виявила, складається акт, який разом з поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та документами, що стосуються справи, протягом трьох робочих днів направляється посадовій особі, яка має право накладати штраф.

Згідно з п.6.1 зазначених Правил уповноважена особа приймає рішення про накладення штрафу протягом 10 днів після отримання акта про правопорушення, пояснень правопорушника, документів, що стосуються справи. Уповноважена особа приймає рішення про накладення інших санкцій протягом 15 днів після отримання вищевказаних документів.

Згідно з п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до п.1.8 Розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007р. №2272, за правопорушення на ринку цінних паперів до юридичних осіб застосовуються такі фінансові та інші санкції: за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З огляду на вищевикладене, суд не приймає до уваги доводи відповідача щодо неврахування позивачем під час розгляду справи про правопорушення факту подання копій документів, оскільки, як вбачається з переліку документів, зазначених у супровідному листі вих. № 691/ІХ від 14.10.2009 року та переліку документів, визначених у розпорядженні № 150-ОД від 05.10.2009 року відповідачем розпорядження № 150-ОД від 05.10.2009 року виконано не в повному обсязі, а саме: не надано звіт про фінансові результати та їх використання (форма № 2) за весь період діяльності товариства; звіт про фінансово-майновий стан (форма № 3) за весь період діяльності товариства; протоколи правління, спостережної ради та ревізійної комісії за весь період діяльності товариства.

Суд вважає необґрунтованими доводи відповідача щодо незаконності постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, які полягають у тому, що 23.10.2009 та 30.10.2009 року відкритим акціонерним товариством «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» згідно розпорядження № 150-ОД від 05.10.2009 року та усного розяснення уповноважених осіб позивача було надано додатково копії документів, оскільки вони були подані після спливу строку, визначеного у розпорядженні № 150-ОД від 05.10.2009 року, що вже є порушенням законодавства про цінні папери (а.с. 88-91).

Також, доводи позивача щодо порушення позивачем п. 2 розділу VII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням ДКЦПФР від 11.12.2007р. №2272, а саме: не визначення у мотивувальній частині постанови № 630-ОД від 26.11.2009 року, які саме документи не були надані на виконання розпорядження № 150-ОД від 05.10.2009 року, є необґрунтованими, оскільки, в зазначеному розпорядженні чітко визначений перелік документів, які повинні були бути надані відповідачем, а в супровідному листі вих. № 691/ІХ від 14.10.2009 року чітко визначений перелік документів, які станом на 14.10.2009 року надані відповідачем. Крім того, в постанові № 603-ОД від 26.11.2009 року позивачем зазначено, що відкрите акціонерне товариство «Сумісне Українсько-Бельгійське хімічне підприємство «Інтерхім» не виконало розпорядження № 150-ОД від 05.10.2009 року, а саме: не надало до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в повному обсязі документи, які зазначені у запиті від 24.09.2009 року № 02/27/738.

Відповідно до якого п.8 ч.1 ст.11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штрафи за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

Пунктом 2 розділу XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Наказом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №2 від 09.01.1997р. встановлено, що юридична особа має сплатити штраф на виконання постанови про накладення санкцій не пізніше як через 15 днів з дати отримання ним постанови.

Доказів в підтвердження сплати штрафних санкцій у сумі 17 000 грн. чи оскарження постанови Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 603-ОД від 26 листопада 2009 року про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відповідачем суду не надано.

За таких обставин, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих сторонами доказів, з урахуванням встановлених у судовому засіданні фактів суд вважає, що позивач довів суду ті обставини, на які він посилався в обґрунтування своїх позовних вимог і адміністративний позов підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, 159 - 163, 254 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити у повному обсязі.

Стягнути з фізичної особи-підприємця ОСОБА_1 (І/К НОМЕР_1) фінансові санкції у вигляді штрафу у сумі 3 400 грн. на р/р 0014, код бюджетної класифікації 221081100, отримувач ГУ ДКУ в Одеській області, код отримувача 23214695, банк ГУ ДКУ в Одеській області, МФО 828011.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд шляхом подання в десятиденний строк з дня її проголошення апеляційної скарги. У разі застосування судом частини третьої ст. 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Якщо субєкта владних повноважень було повідомлено про можливість отримання копії постанови суду безпосередньо в суді, то десятиденний строк на апеляційне оскарження ухвали суду обчислюється з наступного дня після закінчення пятиденного строку з моменту отримання субєктом владних повноважень повідомлення про можливість отримання копії постанови суду.

Повний текст постанови складено та підписано 15 березня 2011 року.

Суддя

18 березня 2011 року