Справа № 2а-1670/4376/11
Суддя: Р.І. Молодецький
Дата ухвалення: 2011-11-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОЛТАВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 листопада 2011 року < ЧАС >м. ПолтаваСправа № 2а-1670/4376/11

Полтавський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Молодецького Р.І.,

при секретарі Лазаренко У.І.,

за участю:

прокурора - Буленка О.О.,

представника позивача - ОСОБА_1,

представника відповідача - ОСОБА_2,

розглянувши у відкритому судовому засіданні справу за адміністративним позовом Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "АМА" про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

25 травня 2011 року Прокурор м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до Полтавського окружного адміністративного суду з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства "АМА" про стягнення штрафних санкцій в сумі 85 000 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач посилався на те, що за відповідачем рахується заборгованість, яка виникла у зв'язку з несплатою Закритим акціонерним товариством "АМА" штрафних санкцій в розмірі 85000,00 грн. застосованих постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №900-ДМ від 20.12.2010 року.

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримали та просили позов задовольнити.

Представник відповідача в судовому засіданні позовні вимоги не визнав, у прийнятті рішення поклався на розсуд суду.

Заслухавши пояснення прокурора та представників сторін, дослідивши наявні у матеріалах справи письмові докази, застосувавши до спірних правовідносин відповідні норми матеріального та процесуального права, суд доходить такого висновку

Судом встановлено, що Закрите акціонерне товариство "АМА" (ідентифікаційний код 31174907) зареєстроване як юридична особа виконавчим комітетом Полтавської міської та учасником фондового ринку.

Згідно зі статтею 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (в редакції чинній на час виникнення спірних правовідносин) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до пункту 10 статті 8 цього Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Згідно з пунктом 8 частини першої статті 11 цього ж Закону Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансову санкцію за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень , постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Судом встановлено, що 04.10.2010 року позивачем видано розпорядження № 456-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери Закритим акціонерним товариством «АМА», яким у термін до 05.11.2010 року відповідача зобовязано усунути порушення законодавства про цінні папери та письмово проінформувати відповідача про виконання.

Суть порушення законодавства про цінні папери полягала у наступному: не виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 30.04.2010 року № 203-ДМ, згідно якого необхідно було у термін до 27.05.2010 року усунути порушення чинного законодавства про цінні папери та подати інформацію про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів (акт прийому передачі системи реєстру 31.03.2010 року) відповідно до пункту 2 Вимог щодо подання товариствами та іншими емітентами іменних цінних паперів інформації про зміну реєстратора власників іменних цінних паперів, затвердженим рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 18.05.2006 року № 305, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 05.06.2006 року за № 674/12548.

У встановлений розпорядженням позивача термін Закритим акціонерним товариством «АМА» порушення законодавства про цінні папери не було усунуто.

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 01.12.2010 року складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 329-ДМ, яким зафіксовано не виконання Закритим акціонерним товариством "АМА" розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 04.10.2010 року № 456-ДМ.

Постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 20.12.2010 року № 900-ДМ за невиконання розпорядження до ЗАТ "АМА" застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 85 000,00 грн.

Відповідно до вимог статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»метою державного регулювання ринку цінних паперів є дотримання учасниками ринку цінних паперів вимог актів законодавства.

Як вбачається з матеріалів справи Закрите акціонерне товариство «АМА», згідно приписів частини 2 статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»є учасником фондового ринку емітентом.

Згідно пункту 4 частини 1 статті 7 зазначеного Закону, основним завданням Комісії, зокрема, є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону Комісія має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Керуючись зазначеними нормами права, позивачем 04.10.2010 року видано розпорядження № 456-ДМ про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Наявність порушень з боку Закритого акціонерного товариства «АМА»законодавства про цінні папери відповідачем не заперечується, проте відповідач наголошував на тому, що до повноважень територіального управління не віднесено право виступати в суді замість Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Пояснення відповідача щодо відсутності повноважень у позивача суд оцінює критично.

Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку 14 жовтня 2005 року прийнято рішення № 585 Про затвердження Положення про територіальні органи Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у новій редакції.

Згідно пункту 3 статті 6 Положення про Полтавське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку затвердженого Рішенням № 585 від 14.10.2005 року територіальне управління Комісії має право відповідно до наданих повноважень звертатися до суду та господарського суду або іншого суду з позовами (заявами) у звязку з порушеннями законодавства України про цінні папери.

Враховуючи вищезазначене позивач правомірно звернувся до суду.

З матеріалів справи вбачається, що Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку санкцію у вигляді штрафу в розмірі 85 000,00 грн. застосовано на підставі частини 2 пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», обґрунтовуючи розмір санкції тим, що протягом 2010 року до відповідача вже застосовувалися санкції за невиконання розпоряджень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Судом встановлено, що постановою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 612-ДМ від 04.10.2010 року за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 30.04.2010 року № 203-ДМ до ЗАТ «АМА»було застосовано штрафні санкції в розмірі 17 000,00 грн.

Відповідач не погоджуючись з вказаною постановою оскаржив її до Полтавського окружного адміністративного суду.

Постановою Полтавського окружного адміністративного суду від 18.04.2011 року залишеною без змін ухвалою Харківського апеляційного адміністративного суду від 19.07.2011 року у задоволенні адміністративного позову Закритого акціонерного товариства "АМА" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.10.2010 року № 612-ДМ відмовлено.

Вказані постанова Полтавського окружного адміністративного суду та ухвала Харківського апеляційного адміністративного суду набрали законної сили 26.07.2011 року згідно частини 5 статті 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Таким чином, у справі за позовом Закритого акціонерного товариства "АМА" до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 04.10.2010 року № 612-ДМ є судове рішення, яке набрало законної сили. Що дає позивачеві право на застосування частини 2 пункту 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»при визначенні розміру штрафних санкцій.

Згідно частини 1 статті 72 Кодексу адміністративного судочинства України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній справі, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини

Таким чином, суд вважає, що позовні вимоги Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "АМА" про стягнення штрафу у розмірі 85000,00 грн підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Прокурора м. Полтави в інтересах держави в особі Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "АМА" про стягнення штрафних санкцій задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "АМА" на користь Полтавського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку штраф в сумі 85 000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) на рахунок територіального управління Державного казначейства за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету" код бюджетного класифікації 21081100 символу 106 "Адміністративні штрафні санкції".

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Полтавський окружний адміністративний суд шляхом подання апеляційної скарги протягом десяти днів з дня проголошення постанови з одночасним поданням її копії до суду апеляційної інстанції. У разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 Кодексу адміністративного судочинства України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Повний текст постанови виготовлено 21 листопада 2011 року.

Суддя Р.І. Молодецький