Справа № 2а-2627/10/0570
Суддя: Арабей Т.Г.
Дата ухвалення: 2010-07-16 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Головуючий у 1 інстанції - Буряк І.В.
Суддя-доповідач - ОСОБА_1
ДОНЕЦЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

16 липня 2010 року справа №2а-2627/10/0570

приміщення суду за адресою: 83017, м. Донецьк, бул. Шевченка, 26

Колегія суддів Донецького апеляційного адміністративного суду у складі:

головуючого: Геращенка І.В.

суддів: Арабей Т.Г., Міронової Г.М.

при секретарі Тімченко М.Ю.

за участю:

представника позивача: ОСОБА_2 за довіреністю №03-ДО від 11.01.2010р.

представника відповідача: ОСОБА_3 за довіреністю від 18.01.2010 р.

розглянувши у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Донецького окружного адміністративного суду від 18 березня 2010 року по адміністративній справі № 2-а-2627/10/0570 за позовом Прокурора м. Маріуполя в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів,-

ВСТАНОВИЛА:

Прокурор м. Маріуполя в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з позовом до Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Донецького окружного адміністративного суду від 18 березня 2010 року у задоволенні позовних вимог Прокурору м. Маріуполя в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів відмовлено.

Донецьке територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, не погодившись з рішенням суду, подало апеляційну скаргу, посилаючись на те, що судове рішення ухвалено з порушенням норм матеріального права, просить постанову скасувати і прийняти нову постанову, якою позовні вимоги задовольнити.

Від відповідача надійшов відзив на апеляційну скаргу, в якому він заперечував проти задоволення апеляційної скарги та підтримав рішення суду першої інстанції

Представник апелянта у судовому засіданні підтримала доводи апеляційної скарги та просила її задовольнити.

Представник відповідача заперечував проти задоволення апеляційної скарги та підтримав рішення суду першої інстанції.

Колегія суддів, заслухавши доповідь судді-доповідача, пояснення сторін, дослідивши матеріали справи, обговоривши доводи апеляційної скарги, вважає, що вона підлягає задоволенню з таких підстав.

Судом першої інстанції встановлено, що 13 травня 2009 року заступник начальника Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні відповідача прийняв розпорядження № 210-ДО про усунення порушень законодавства про цінні папери з терміном виконання до 12.06.2009 р.

Згідно зазначеного розпорядження відповідачем порушено вимоги ст.41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», а саме: відповідачем не розкрита інформація про інші посади, які обіймали призначені посадові особи протягом діяльності.

29 липня 2009 року начальник Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі акту № 459-ДО про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.07.2009 р. прийняв постанову № 459-ДО про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні відповідача у вигляді штрафу в розмірі 17000,00 грн. за невиконання розпорядження № 210-ДО від 13.05.2009 р.

У ході розгляду справи судом першої інстанції встановлено, що відповідач є Закритим акціонерним товариством, не є професійним учасником ринку цінних паперів та не здійснював відкритого (публічного) розміщення цінних паперів на фондовому ринку. Тобто відповідач не належить до кола субєктів на які поширюється дія ст. 41 Закону України від 23.02.2006, № 3480-IV «Про цінні папери та фондовий ринок» та названого вище положення в частині зобовязання закритого акціонерного товариства розкривати на фондовому ринку встановлений законодавством обсяг особливої інформації.

Судова колегія не погоджується з висновком суду першої інстанції, що у відповідача відсутні нормативно встановлені обовязки щодо розміщення, витребуваної позивачем особливої інформації, а також відсутність у позивача підстав для застосування щодо Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст.5 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. п 10, 14 ст. 8 зазначеного Закону, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обовязкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів

Згідно ч. 1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За змістом ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», штрафи, накладені Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, стягуються у судовому порядку.

За змістом Положення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, від 19.12.2006, № 1591 «Про затвердження Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» (із врахуванням змін та доповнень, в редакції, чинній на момент винесення спірної постанови про накладення штрафних (фінансових) санкцій) передбачено, що норми даного положення поширюються на всіх емітентів цінних паперів, зокрема на діяльність закритих акціонерних товариств. Обовязок щодо розкриття закритими акціонерними товариствами інформації на фондовому ринку особливої інформації передбачено п.6 глави 2 розділу 2 Положення № 1591, а тому посилення позивача на його скасування відповідно до постанови окружного адміністративного суду міста Києва від 14.03.2008 року не заслуговують на увагу, оскільки дана постанова стосується скасування розділу 6 « склад та порядок подання річної інформації емітентами - закритими акціонерними товариствами» Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів.

Крім того, колегія суддів зазначає, що предметом спору в даній справі є стягнення фінансової санкції, а не розкриття позивачем особливої інформації, а оскільки розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери № 210-ДО від 13.05.2009 року та Постанова про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 459-ДО від 29.07.2009 року не було оскаржено відповідачем у судовому порядку, тому вони є чинними і підлягає виконанню.

З таких підстав, колегія судів приходить до висновку, що судом першої інстанції не повністю встановлено обставини по справі, що призвело до неправильного вирішення справи, а тому постанова підлягає скасуванню.

Керуючись ст.ст. 195-196, 198, 202, ч. 2 ст. 205, 206, 211, 212 Кодексу адміністративного судочинства України, колегія суддів, -

ПОСТАНОВИЛА:

Апеляційну скаргу Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити.

Постанову Донецького окружного адміністративного суду від 18 березня 2010 року по адміністративній справі № 2-а-2627/10/0570 - скасувати.

Позовні вимоги Прокурора м. Маріуполя в інтересах держави в особі Донецького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» про стягнення штрафної санкції за правопорушення на ринку цінних паперів задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства «СП Укренергочормет» в доход Державного бюджету України штрафну санкцію у розмірі 17 000,00 грн. згідно постанови про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 459-ДО від 29.07.2009 року.

Вступна та резолютивна частини постанови проголошені в судовому засіданні 16 липня 2010 року, в повному обсязі постанова складена 16 липня 2010 року.

Постанова суду апеляційної інстанції за наслідками перегляду набирає законної сили з моменту проголошення; може бути оскаржена до Вищого адміністративного суду України протягом одного місяця після набрання законної сили судовим рішенням суду апеляційної інстанції, а в разі складення в повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - з дня складення в повному обсязі.

Головуючий І.В. Геращенко

Судді Т.Г. Арабей

ОСОБА_4