Справа № 2а/1570/3892/2011
Суддя: Завальнюк І. В.
Дата ухвалення: 2011-09-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 2а/1570/3892/2011
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

26 вересня 2011 року Одеський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Завальнюка І.В.,

суддів Потоцької Н.В., Танцюри К.О.,

при секретарі Катеренчук І.С.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Одесі справу за адміністративним позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Квадро»до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови,

В С Т А Н О В И В:

Позивач звернувся до суду із зазначеним позовом, в якому просить суд скасувати Постанову № 404-ОД про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.05.2011 року.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що оскаржувана постанова, якою анульована ліцензія ТОВ «Квадро»на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку депозитарної діяльності: діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів винесена з порушенням Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого Рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007 року № 2272. Зокрема, ТОВ «Квадро»правомірно відмовило ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»у наданні реєстру власників іменних цінних паперів на підставі порушенням емітентом вимог п.2.4 Розділу ІV та п.2 розділу ХІІ Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000. При цьому, відповідачем не взято до уваги порушення емітентом (ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром») умов договору № 2/К на ведення реєстру власників іменних цінних паперів від 04.01.2010 року щодо строків надання запиту на складання реєстру до реєстратора (ТОВ «Квадро»), що спричинило ненадання емітенту реєстру власників іменних цінних паперів для проведення загальних зборів акціонерів 14.09.2010 року, про що позивачем було зазначено у своїй відмові від 14.09.2010 року № 214. Крім того, у запиті емітента на надання реєстру від 07.09.2010 року № 01/2240 не зазначені дані про емітента відсутня інформація про уповноважену особу, якій необхідно надати інформацію з системи реєстру, чим не дотримані вимоги п.2.4 розділу IV Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000. З урахуванням того, що запит ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»на надання реєстру був поданий емітентом з порушеннями, позивач вважає свою відмову правомірною, отже підстави для притягнення його до відповідальності відсутні.

Ухвалою суду від 05.09.2011 року первинних відповідачів уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку ОСОБА_1, ОСОБА_2, ОСОБА_3 замінено на належного відповідача - Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги із викладених вище підстав підтримав у повному обсязі та просив задовольнити адміністративний позов.

Представник відповідача в судовому засіданні позовні вимоги не визнала у повному обсязі, в задоволенні адміністративного позову просила відмовити, зазначивши ТОВ «Квадро»не надало до ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»реєстр власників іменних цінних паперів за запитом від 07.09.2010 року № 01/2240, який був наданий у відповідності з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 17.10.2006 року № 1000. Позивач порушив вимоги п.2 р. VІІ Положення № 1000, оскільки у своїй відмові від 14.09.2010 року не зазначив всі виявлені при розгляді документів порушення. При цьому, посилання позивача на недотримання емітентом у запиті вимог п.24 р. VII Положення № 1000 є хибним, оскільки вказана норма регулює порядок оформлення та строки виконання запитів, а не строки направлення запиту емітентом до реєстратора. Враховуючи, що дане правопорушення ТОВ «Квадро»є повторним, а також те, що ТОВ «Квадро»не надано реєстру власників іменних цінних паперів ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»за запитом, який відповідає вимогам Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, уповноваженими особами Комісії правомірно було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді анулювання ліцензії.

Вислухавши пояснення представників сторін та дослідивши матеріали справи, суд дійшов висновку про необґрунтованість позовних вимог, у зв'язку з наступним.

В ході проведення планової перевірки ТОВ «Квадро»робочою групою Одеського територіального управління ДК з цінних паперів та фондового ринку встановлено, що у відмові ТОВ «Квадро»від 14.09.2010 року № 214 до ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»не зазначено виявлені при розгляді документів порушення, що є порушення п.2 розділу 7 Положення № 1000, за результатами якої складена постанова № 560-ОД від 23.09.2010 року.

На підставі вищевказаної постанови була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ТОВ «Квадро», складно акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.09.2010 року № 529-ОД, відповідно до якого ТОВ «Квадро»не надало ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»реєстр власників іменних цінних паперів за запитом від 07.09.2010 року № 01/2240, який наданий згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів. Перевіряючими встановлено, що в порушення п.2 Розділу VII Положення № НОМЕР_1 «Квадро»не зазначило всі виявлені при розгляді документів порушення; в порушення п.1.16 Глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 23.06.2006 року № 432 не надало ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»реєстр власників іменних цінних паперів за запитом від 07.09.2010 року № 01/2240, який наданий згідно з вимогами Положення № 1000.

На підставі викладеного та враховуючи, що дане правопорушення для ТОВ «Квадро»є повторним (постанова про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.08.2010 року № 434-Ад за порушення вимог п.2 р.7 Положення), уповноваженими особами комісії винесена постанова № 404-ОД від 12.05.2011 року про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, відповідно до якої за порушення вимог законодавства про цінні папери, нормативних актів Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку застосовано у відношенні ТОВ «Квадро»санкцію у вигляді анулювання ліцензії: серії АВ № 507099 від 15.12.2009 року на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку депозитарна діяльність: діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

Оцінивши належність, допустимість, достовірність наданих сторонами доказів, а також достатність та взаємний зв'язок у їх сукупності, суд вважає зазначену постанову обґрунтованою, а позовні вимоги такими, що не підлягають задоволенню у звязку з наступним.

Судом встановлено, що ТОВ «Квадро»здійснює професійну діяльність на фондовому ринку депозитарну діяльність: діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, на підставі ліцензії серії АВ № 507099 від 15.12.2009 року, виданою Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Станом на 14.09.2010 року ТОВ «Квадро»у відповідності до Договору на ведення реєстру № 2/К від 04.01.2010 року, укладеному з ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром», забезпечувало вказаному емітенту ведення реєстру власників іменних цінних паперів.

08.09.2010 року ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»звернулося до ТОВ «Квадро»із запитом № 01/2240 від 07.09.2010 року на складання реєстру власників іменних цінних паперів. Зазначений запит підписаний уповноваженою особою - головою правління ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»ОСОБА_4, а підпис завірений печаткою підприємства. Згідно з накладною курєрської служби № 5045770 [а.с.27], запит фактично направлений 08.09.2010 року та отриманий позивачем 09.09.2010 року.

14.09.2010 року ТОВ «Квадро»відмовило у запиті ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром», у зв'язку з відсутністю інформації у вхідних документах. Зокрема, реєстратор зазначив підставою для відмови - порушення емітентом вимог п.2.5 Розділу IV і п.2 Розділу ХІІ Положення № 1000, п.2.4.3 Договору № 2/К від 04.01.2010 року.

Згідно з п.2.4.3 Договору № 2/К від 04.01.2010 року емітент зобовязаний надавати запит на складання реєстру, оформлений відповідно до законодавства, за 5 робочий днів до дати обліку.

Відповідно до запиту на складення реєстру № 01/2240 від 07.09.2010 року, дата обліку, за станом на яку має бути складено реєстр 14.09.2010 року. Враховуючи, що 11, 12 вересня 2010 року були вихідні дні, запит на складання реєстру був направлений емітентом за 5 робочих днів, тобто з дотриманням п.2.4.3 Договору № 2/К від 04.01.2010 року.

Поряд із тим, суд зауважує, що п.25 Розділу VII Положення № 1000 передбачено, що в договорі на ведення реєстру встановлюється порядок оформлення та строки виконання запитів, а не строки направлення запиту емітентом до реєстратора.

Відповідно до п.2.5 Розділу IV Положення № 1000 запит на складання реєстру власників іменних цінних паперів, запит на складання переліку (реєстру) акціонерів та розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів мають містити: найменування документа «Запит на складання реєстру», «Запит на складання переліку (реєстру) акціонерів»або «Розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів»; відомості про реєстратора; повне найменування та код за ЄДРПОУ емітента; інформацію про випуск цінних паперів (код цінних паперів, вид цінних паперів, тип/клас/різновид, серія цінних паперів - за наявності, вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, реєстраційний номер випуску цінних паперів, номінальна вартість одного цінного папера (частка консолідованого іпотечного боргу, що припадає на один сертифікат участі, - для іпотечних сертифікатів участі, премія - для опціонних сертифікатів)); реквізити свідоцтва про реєстрацію випуску цінних паперів; дату обліку. У випадку складання реєстру, що міститиме перелік акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства, вказується дата обліку, що на 3 робочих дні передує даті проведення загальних зборів; підставу для складання реєстру; інформацію щодо особи, якій надані повноваження проводити реєстрацію акціонерів (їх представників) для участі в загальних зборах публічного або приватного акціонерного товариства (реєстраційна комісія), у випадку подання розпорядження на складання реєстру, що має містити перелік акціонерів, які мають право на участь у цих зборах (ця особа є особою, якій надається складений реєстроутримувачем реєстр акціонерів). Запит на складання реєстру або розпорядження про забезпечення письмового повідомлення акціонерів про проведення загальних зборів має бути підписане уповноваженим представником емітента та містити відбиток печатки емітента.

Судом встановлено, що відповідний запит ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»відповідає вищезазначеним вимогам до запиту на складання реєстру власників іменних цінних паперів. Як вбачається із запиту ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»№ 01/2240 від 07.09.2010 року на складання реєстру власників іменних цінних паперів, зазначений запит підписаний уповноваженою особою - головою правління ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»ОСОБА_4, а підпис завірений печаткою підприємства.

Згідно з п.2 Розділу ХІІ Положення № 1000 інформація надається лише уповноваженим особам емітента за письмовим зверненням. Письмове звернення повинно бути засвідчене підписом керівника, підпис якого засвідчується печаткою емітента, та містити інформацію про уповноважену особу (посада, прізвище, ім'я, по батькові) та обсяг інформації, яка вимагається.

Отже, посилання позивача на положення Розділу ХІІ Положення № 1000 є хибними, оскільки вказаним Розділом регулюється доступ до системи реєстру, тобто інші правовідносини, так як запит ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»№ 01/2240 від 07.09.2010 року на складання реєстру власників іменних цінних паперів не являється запитом на надання інформації з реєстру.

Пунктом 2 розділу VII Положення № 1000 встановлений наступний порядок дій реєстроутримувача у разі звернення будь-якої особи: реєстроутримувач реєструє одержаний пакет документів у відповідному обліковому журналі; аналізує пакет прийнятих документів на достатність підстав для виконання дій, що вимагаються; у разі недостатності підстав для проведення операції направляє особі, яка звернулася, у строк, установлений цим Положенням, мотивовану відмову в письмовому вигляді (зазначена відмова повинна містити пояснення із посиланням на конкретні пункти цього Положення та всі виявлені при розгляді документів порушення); заносить відповідні записи до журналів системи реєстру.

На підставі викладеного суд дійшов висновку, що ТОВ «Квадро»допущено порушення п.2 розділу VII Положення № 1000, що виразилось у не зазначенні всіх виявлених при розгляді документів ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»порушень з посиланням на відповідні пункти Положення.

Відповідно до ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»уповноваженими особами Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є, зокрема, члени Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Порядок та строки розгляду Комісією справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів визначені Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженими рішенням Комісії № 2272 від 11.12.2007 року та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 12.02.2008 року за № 120/14811 (далі - Правила).

Пунктом 5 розділу I Правил встановлено, що уповноважені особи Комісії в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції. Рішення за справою повинно бути законним та обґрунтованим. Рішення повинно ґрунтуватися лише на тих доказах, які були досліджені під час розгляду справи.

Згідно п.2 Розділу II Правил Голова та члени Комісії можуть розглядати справи про правопорушення і застосовувати до учасників ринку цінних паперів санкції, передбачені в розділі XVII цих Правил.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку у відповідності із п.14 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»має право накладати штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно з п.1.16 глави 4 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.06.2006 року № 432, ненадання ліцензіатом реєстру власників іменних цінних паперів емітенту за запитом, який наданий згідно з вимогами Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів є підставою для анулювання ліцензії.

Підставою для винесення оскаржуваної позивачем постанови № 404-ОД від 12.05.2011 року є факт порушення ТОВ «Квадро»вимог п.2 Розділу VII Положення № 1000. Вказаний факт порушення вимог чинного законодавства було встановлено відповідно до Акта про правопорушення на ринку цінних паперів від 30.09.2010 року № 527-ОД. При цьому запит ВАТ «Інститут «ДніпроВНІПІенергопром»відповідав вимогам Положення № 1000, однак реєстр не був наданий реєстроутримувачем на запит емітента. Допущенні позивачем порушення знайшли своє підтвердження під час офіційного зясування обставин у справі та не спростовані представником позивача.

Таким чином, постанова Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 404-ОД від 12.05.2011 року про застосування до ТОВ «Квадро»санкції у вигляді анулювання ліцензії серії АВ № 507099 від 15.12.2009 року на здійснення професійної діяльності на фондовому ринку депозитарна діяльність: діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів винесена у межах компетенції та повноважень Комісії, із дотриманням норм чинного законодавства та у передбачений законом спосіб.

З огляду на вищевикладене, керуючись ст.10 КАС України, згідно якої усі учасники адміністративного процесу є рівними та ст.11 КАС України, згідно якої розгляд і вирішення справ у адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними доказів, зясувавши обставини у справі; перевіривши всі доводи і заперечення сторін та надавши правову оцінку наданим доказам, суд дійшов висновку про необґрунтованість позовних вимог, у звязку із чим у задоволенні позову слід відмовити у повному обсязі.

Керуючись ст.ст.158-163 КАС України суд

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні адміністративного позову Товариства з обмеженою відповідальністю «Квадро» до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови відмовити.

Постанова може бути оскаржена до Одеського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції шляхом подачі апеляційної скарги в 10-денний строк з дня складання постанови у повному обсязі.

Повний текст постанови складено 30 вересня 2011 року.

Головуючий суддя /ПІДПИС/ ОСОБА_5

Суддя /ПІДПИС/ ОСОБА_6

Суддя /ПІДПИС/ ОСОБА_7