Справа № 2а-1870/3758/11
Суддя: Ю.В. Бадюков
Дата ухвалення: 2011-07-07 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

07 липня 2011 р. Справа № 2a-1870/3758/11

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Бадюков Ю.В.

за участю секретаря судового засідання - Шевець Ю.П.,

представника позивача - ОСОБА_1,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в приміщенні суду в м. Суми адміністративну справу за позовом Шосткинського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв інформації" про стягнення фінансових санкцій ,-

В С Т А Н О В И В:

Шосткинський міжрайонний прокурор, який діє в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (далі по тексту позивач, Сумське ТУ ДКЦПФР) звернувся до суду з адміністративним позовом до Відкритого акціонерного товариства "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв" (далі по тексту відповідач, ВАТ "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв") про стягнення штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів у сумі 85000 грн. 00 коп. Свої вимоги мотивує тим, що відносно відповідача, за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів була винесена постанова про накладення санкцій у вигляді штрафу в розмірі 85000 грн. 00 коп. Дана постанова відповідачем не була оскаржена, однак, штраф на момент звернення з позовом до суду в добровільному порядку сплачений не був, тому прокурор, який діє в інтересах позивача просить стягнути вказану суму штрафу в судовому порядку.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримали у повному обсязі, зазначивши, що заборгованість на момент розгляду справи відповідачем не погашена.

Відповідно до положень ч. 11 ст. 35 КАС України, у разі повернення поштового відправлення із повісткою, яка не вручена адресату з незалежних від суду причин, вважається, що така повістка вручена належним чином.

Суд, заслухавши пояснення представника позивача, вивчивши матеріали справи та оцінивши докази в їх сукупності, вважає, що позов обґрунтований та підлягає задоволенню в повному обсязі, виходячи з наступного:

Частиною 1 статті 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» встановлено, що державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Згідно з ч. 1 ст. 5 вищевказаного Закону державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

В судовому засіданні встановлено, що 02.12.2010 року т.в.о. начальника Сумського територіального управління ДКЦПФР ОСОБА_2 видано розпорядженнями № 197-СУ, якими повідомлено Відповідача про встановлені порушення вимог законодавства про цінні папери, а саме ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та п. 16 Розділу І, п. 1 глави І, п. 1 глави 7 Розділу V "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 19 грудня 2006 року № 1591 та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 5 лютого 2007 р. за № 97/13364, щодо обов'язку емітентів цінних паперів, розкривати регулярну річну інформацію, в тому числі, відповідно, шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, у строк не пізніше 30 квітня року наступного за звітним.

Згідно зазначених розпоряджень ВАТ "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв" повинно було в термін до 01.11.2010 року усунути вищевказані порушення законодавства про цінні папери та в термін до 07.02.2011 року письмово повідомити уповноважену особу Сумського територіального управління ДКЦПФР про виконання зазначеного розпорядження.

Як зазначив представник позивача, в термін до 07.02.2011 року до територіального управління Комісії від відповідача письмове клопотання щодо продовження терміну виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 02.12.2011 р. №197-СУ або повідомлення з підтверджуючими документами щодо виконання вищезазначених розпоряджень не надходили, данне розпорядження не виконано. Це є порушенням вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» в частині обов'язкового виконання розпоряджень про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачено абз. 8 ч. 1 ст. 11 вищевказаного Закону, де зазначено, що Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян;

За даним фактом, 03.03.2011 року Сумським територіальним управлінням ДКЦПФР була порушена справа про правопорушення на ринку цінних паперів /а.с.7/ та складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №54-СУ від 03.03.2011 року /а.с.9/.

Порядок та строки розгляду ДКЦПФР справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів врегульовано «Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій», затвердженими рішенням ДКЦПФР від 11 грудня 2007 року N 2272, зареєстрованими в Міністерстві юстиції України 12 лютого 2008 р. за N 120/14811. Відповідно до п. 5 Розділу І Правил уповноважені особи ДКЦПФР в межах своїх повноважень зобов'язані в кожному випадку виявлення правопорушення вжити всіх необхідних заходів для документального закріплення факту правопорушення, всебічно, повно та об'єктивно дослідити обставини справи, а також своєчасно застосувати передбачені законодавством санкції.

Відповідно до п. 1 Розділу VII Правил розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення за справою. Рішення уповноваженої особи за справою оформлюється у вигляді постанови.

За результатами розгляду справи, відповідно до постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №53-СУ від 16.03.2011 року на ВАТ "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв" було накладено штраф в розмірі 5000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що дорівнює 85000 грн. 00 коп. за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме: за невиконання розпоряджень начальника Сумського територіального управління Комісії від 02.12.2010 р. № 197-СУ /а.с.11/.

Згідно ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Як встановлено в судовому засіданні та вбачається з пояснень представника позивача, відповідачем постанова про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №53-СУ від 16.03.2011 року станом на момент розгляду справи не оскаржена, штраф розмірі 85000 грн. 00 коп. в добровільному порядку не сплачений. Таким чином, суд, враховуючи норми ст. 11 Закону України Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні, приходить до висновку, що позовні вимоги про стягнення з відповідача штрафу є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 86, 94, 98, 158-163, 167, 186, 254 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Шосткинського міжрайонного прокурора в інтересах держави в особі Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Відкритого акціонерного товариства "Науково-дослідного інституту магнітних носіїв інформації" про стягнення фінансових санкцій задовольнити у повному обсязі

Стягнути з Відкритого акціонерного товариства "Науково-дослідний інститут магнітних носіїв інформації" (41100, Сумська обл., м. Шостка, вул. Гагаріна, 1, код 00209875, р/р 9002 в ПАТ КБ «Надра»Сумського РУ «Слобожанщина», МФО 337535; р/р 9507 в Сумському РУ ВАТ КБ "Надра", МФО 337535) на користь Державного бюджету України (рахунок № 0012 в ГУДКУ у Сумській області, , МФО 837013, код 21081100) штраф у розмірі 85000 грн. (вісімдесят п'ять тисяч гривень) за правопорушення на ринку ціних паперів.

Постанова може бути оскаржена до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги на постанову суду протягом десяти днів з дня отримання копії повного тексту постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після закінчення апеляційного розгляду справи.

Суддя (підпис) Ю.В. Бадюков

З оригіналом згідно

Суддя Ю.В. Бадюков