Справа № а-5061/10/1870
Суддя: О.В. Соп'яненко
Дата ухвалення: 2011-09-13 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

СУМСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

13 вересня 2011 р. Справа № а-5061/10/1870

Сумський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді - Соп'яненко О.В.

за участю секретаря судового засідання - Усенко І.М.,

представника позивача ОСОБА_1,

представника відповідача ОСОБА_2,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Глухівського міжрайонного прокурора в інтересах Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства "Сумська швейна фабрика "Спецодяг" про стягнення штрафу ,-

В С Т А Н О В И В:

Глухівський міжрайонний прокурор, діючи в інтересах Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з позовом про стягнення з АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» штрафу за правопорушення на ринку цінних паперів в розмірі 170 000 грн. Свої вимоги мотивує тим, що актом № 32 СУ від 19 квітня 2004 року встановлено порушення відповідачем вимог ч. 2 ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» щодо прав уповноважених осіб Комісії мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірок емітентів та п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» щодо прав уповноважених осіб Комісії вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства у зв'язку з реалізацією своїх повноважень, та п. 4.2 «Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів», затверджених Рішенням Комісії від 08 липня 2003 року №302 в частині обов'язку посадових осіб емітента своєчасно надавати робочій групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності емітента на ринку цінних паперів та на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки. Постановою Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 квітня 2010 року № 31 СУ до АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» була застосована санкція у вигляді штрафу в розмірі 170 000 грн. за невиконання розпорядження начальника Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 березня 2010 року № 40 СУ. Штраф в добровільному порядку відповідач не сплатив що послугувало приводом для звернення до суду із зазначеним позовом.

В подальшому позивач змінив позовні вимоги. Зазначив, що АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» перетворено шляхом реорганізації в товариство з обмеженою відповідальністю «Сумська швейна фабрика «Спецодяг», яке є правонаступником акціонерного товариства відповідно до ст.ст. 104, 108 ЦК України. Просить стягнути суму штрафних санкцій з ТОВ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг».

Відповідач не погодився із позовними вимогами, зазначивши, що підприємство не отримувало розпорядження № 40 - СУ від 24 березня 2011 року "Про усунення порушень законодавства про цінні папери" та документи, на підставі яких прийнято рішення про стягнення штрафних санкцій. В подальшому позивач оскаржив до суду постанову Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 квітня 2010 року № 31 СУ про накладення штрафних санкцій.

В судовому засіданні представник позивача позовні вимоги підтримав із зазначених підстав. Додатково пояснив, що питання правомірності винесення постанов Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу відносно відповідача неодноразово були предметом розгляду у Вищому адміністративному суді України. Судом приймались рішення як про задоволення позову та скасування постанов, так і про відмову в задоволенні позовних вимог. У зв'язку з цим Сумським територіальним управлінням ДКЦПФР подано до Верховного суду України заяву про перегляд постанови Вищого адміністративного суду України від 22 червня 2011 року у справі № К/9991/7871/11 .

В судовому засіданні представник відповідача проти позову заперечувала. Пояснила, що постанова, на підставі якої накладено штрафні санкції - скасована судом. Постановою Вищого адміністративного суду України від 22 червня 2011 року у справі № К/9991/7871/11 задоволено позовні вимоги ТОВ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг», визнано нечинною та скасовано, в тому числі, постанову Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 квітня 2010 року № 31 СУ "Про накладення штрафних санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 170 000 грн." Вказане судове рішення набрало законної сили, тому у позивача відсутні підстави для стягнення штрафних санкцій.

Вивчивши матеріали справи, суд вважає, що позовні вимоги задоволенню не підлягають. Судом встановлено, що 24 березня 2010 року начальником Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №40-СУ, згідно з яким АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» повинно було усунути порушення законодавства, а. саме:

- ч. 2 ст. 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»щодо прав уповноважених осіб Комісії мати доступ до документів та інших матеріалів, необхідних для проведення перевірок емітентів

- п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»щодо прав уповноважених осіб Комісії вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства у зв'язку з реалізацією своїх повноважень,

- п. 4.2 «Правил проведення перевірок діяльності емітентів та саморегулівних організацій на ринку цінних паперів», затверджених Рішенням Комісії від 08 липня 2003 року №302 в частині обов'язку посадових осіб емітента своєчасно надавати робочій групі повну та достовірну інформацію щодо діяльності емітента на ринку цінних паперів та на запит керівника робочої групи надавати копії необхідних документів для приєднання їх до акта перевірки.

Вказані порушення зобов'язано було усунути у термін до 02 квітня 2010 року та письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про його виконання у термін до 02 квітня 2010 року (а.с. 16).

В зв'язку з невиконанням АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 24 березня 2010 року №40-СУ було порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, про що винесено постанову від 09 квітня 2010 року (а.с. 15).

19 квітня 2010 року уповноваженою особою Сумського територіального управління ДКЦПФР було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №32-СУ у відношенні товариства та постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 19 квітня 2010 року (а.с. 11,13).

27 квітня 2010 року за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Комісії - начальником територіального управління була винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27 квітня 2010 року №31-СУ, якою до АТЗТ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» була застосована санкція у вигляді штрафу у розмірі 10 000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян (170 000 гривень) за невиконання розпорядження начальника Сумського територіального управління Комісії від 24 березня 2010 року №40-СУ (а.с. 16).

Судом встановлено, що ТОВ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» створене на підставі чинного законодавства внаслідок реорганізації шляхом перетворення акціонерного товариства закритого типу «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» на підставі рішення прийнятого загальними зборами акціонерів (протокол №16 від 27 березня 2010 року) (а.с. 41-44). Товариство є правонаступником усіх прав та обовязків і майна акціонерного товариства закритого типу «Сумська швейна фабрика «Спецодяг». Усе майно, право та обовязки акціонерного товариства закритого типу «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» передаються за передавальним актом від 19 червня 2010 року до ТОВ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг». (а.с.37-39).

Як вбачається з матеріалів справи, підставою для стягнення заявлених в позові коштів є постанова Сумського територіального управління ДКЦПФР про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 27 квітня 2010 року №31-СУ. Дану постанову ТОВ «Сумська швейна фабрика «Спецодяг» оскаржило в судовому порядку.

Постановою Вищого адміністративного суду України від 22 червня 2011 року у справі № К/9991/7871/11 скасовано постанову Сумського окружного адміністративного суду від 02 листопада 2010 року та ухвалу Харківського апеляційного адміністративного суду від 09 лютого 2011 року у справі № 2а-6705/10/1870 за позовом ТОВ "Сумська швейна фабрика "Спецодяг" до Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів: №189-СУ від 28 грудня 2009 року, №3-СУ від 19 лютого 2010 року, №31-СУ від 27 квітня 2010 року. Прийнято нову постанову, якою визнано нечинними та скасовано вказані постанови Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с. 124-125).

В силу ст. 254 КАС України судове рішення у справі № 2а-6705/10/1870 набрало законної сили.

Відповідно до ст. 72 КАС України обставини, встановлені судовим рішенням в адміністративній, цивільній або господарській справі, що набрало законної сили, не доказуються при розгляді інших справ, у яких беруть участь ті самі особи або особа, щодо якої встановлено ці обставини.

Враховуючи, що судове рішення у справі № 2а-6705/10/1870 за позовом ТОВ "Сумська швейна фабрика "Спецодяг" до Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправними та скасування постанов набрало законної сили, обставини про протиправність постанови №31-СУ від 27 квітня 2010 року не підлягають доказуванню в даній справі. З огляду на зазначене, у суду відсутні правові підстави для задоволення позовних вимог та стягнення штрафних санкцій згідно постанови, яка скасована.

Таким чином, в задоволенні позовних вимог про стягнення з ВАТ "Сумська швейна фабрика "Спецодяг" штрафних санкцій в розмірі 170 000 грн. за постановою Сумського територіального управління ДКЦПФР № 31-СУ від 27 квітня 2010 року необхідно відмовити.

Керуючись ст. ст. 17, 69-71,76-86, 99-100, 158-160,163 КАС України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

В задоволенні вимог Глухівського міжрайонного прокурора в інтересах Сумського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до відкритого акціонерного товариства "Сумська швейна фабрика "Спецодяг" про стягнення штрафу в сумі 170 000 грн. за постановою № 31-СУ від 27 квітня 2010 року відмовити в зв'язку з їх необгрунтованістю.

На постанову може бути подана апеляційна скарга до Харківського апеляційного адміністративного суду через Сумський окружний адміністративний суд протягом 10 днів з дня отримання її копії.

Суддя (підпис) О.В. Соп'яненко

З оригіналом згідно

Суддя О.В. Соп'яненко