Справа № 804/5484/15
Суддя: Кучма Костянтин Сергійович
Дата ухвалення: 2015-07-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ
21 липня 2015 р. Справа № 804/5484/15
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:
головуючого судді - Кучми К.С.
при секретарі - Летучій Г.І.
розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за позовом Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Дніпропетровський завод металоконструкцій ім. І.В. Бабушкіна» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів, -
Позивач звернувся до адміністративного суду з вищезазначеним позовом посилаючись на те, що відповідачем порушені вимоги «Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів» та Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» в результаті чого у відповідача виникла заборгованість в 3 400 грн. За таких обставин, позивач, з урахуванням заяви про зменшення позовних вимог, просив суд: стягнути з відповідача штраф згідно постанови №377-ДН-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 27.10.2014 року у розмірі 1 700 грн. Також позивач зазначив, що 17.07.2015 року до нього надійшов лист від ДПІ у Ленінському районі м.Дніпропетровська ГУ ДФС у Дніпропетровській області щодо сплати штрафу постанови №378-ДН-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 27.10.2014 року у розмірі 1 700 грн.
Позивач в судове засідання свого представника не направив, про день та час його проведення повідомлявся належним чином. До суду від позивача надійшло клопотання, в якому він просив суд розглядати справу без участі його представника.
Відповідач свого представника в судове засідання не направив, про день та час його проведення повідомлявся належним чином.
Раніше в судовому засіданні представник відповідача пред'явлені позовні вимоги не визнала та зазначила, що ПАТ «ДЗМК ім. В.І. Бабушкіна» виконав вимоги Положення №2826, вчасно здійснив заходи щодо розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних комісії у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітним та було опубліковано інформацію у офіційному друкованому виданні у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітним. За таких обставин, представник відповідача просила суд у задоволенні позову в частині стягнення штрафу, щодо не своєчасного розкриття річної інформації за 2013 рік, шляхом опублікування в одному з офіційних опублікованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в розмірі 1 700 грн.
Дослідивши матеріали справи, суд приходить до висновку, що позов не підлягає задоволенню з наступних підстав.
Судом встановлено, що Публічне акціонерне товариство «Дніпропетровський завод металоконструкцій ім. І.В. Бабушкіна» набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ та знаходиться на обліку Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.
Судом також встановлено, що відповідно до відомостей, зазначеними на Єдиному інформаційному масиві даних про емітентів цінних паперів - інтернет-порталі http:/smida.gov.ua, Дніпропетровським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку 21.06.2010 р. була здійснена реєстрація випуску цінних паперів Публічного акціонерного товариства ««Дніпропетровський завод металоконструкцій ім. І.В. Бабушкіна» та видано свідоцтво №53/04/1/10. Отже, відповідач є емітентом цінних паперів.
Як видно з матеріалів справи посадовою особою позивача було складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №379-ДН-1-Е від 13.10.2014р., а саме ПАТ «ДЗМК ім. І.В. Бабушкіна» не розкрило річну інформацію за 2013 рік шляхом опублікування в одному з офіційних друкованих видань ВРУ, Кабінету міністрів України або Комісії, що є порушенням вимог п.4 ст.40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та пп.4 п.4 р.ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826.
На підставі акту №379-ДН-1-Е від 13.10.2014 р було застосовано захід впливу на відповідача у вигляді штрафу в розмірі 1 700 грн. накладеного постановою від 27.10.2014 року № 377-ДН-1-Е про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг.
Пунктом 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 р. №1070, Національна комісія , що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній раді України. Нацкомфінпослуг здійснює державне регулювання ринків фінансових послуг у межах визначених законодавством.
Відповідно до ст.1 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» до фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг.
Статтею 39 Закону передбачено, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону. Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.
В силу ст.40 Закону Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати заходи впливу, та накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.
Нацкомфінпослуг обирає і застосовує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення законодавства про фінансові послуги.
Вимоги Закону України «Про цінні папери та фондового ринку», а саме п.4 ст.40, річна інформація про емітенти є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітнім, шляхом:
- розміщення у загально доступній інформаційній базі даних Національної комісією з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;
- опублікування в одному з офіційних друкувань видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку;
- розміщення на власному веб-сайті.
Судом встановлено, що 22.04.2015 року ПАТ «ДЗМК ім. І.В. Бабушкіна» в особі в.о. генерального директора Тарасенко О.І. було надано повідомлення до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку повідомлення про несвоєчасне розкриття річної інформації емітента за 2013 рік, а саме не своєчасне подання такої інформації до НКЦПФР.
Несвоєчасне розкриття річної інформації емітента за 2013 рік відбулося через неузгодженість та непослідовність дій осіб, відповідальних за розкриття інформації на фондовому ринку.
Річна інформація емітента за 2013 рік оприлюднена у стрічні 25.04.2014 року у Бюлетені «Відомості Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 81 від 29.04.2014 року, розміщена на власній сторінці в мережі Інтернет dzmk.com.ua 25.04.2014 року.
Річна інформація за 2013 рік за встановленою формою подана у вигляді електронного документа до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 22.04.2015 року.
Відповідно до вимог п.4 Глави 4 розділу 2 Положення №2826: «Розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни:
- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітнім;
- опублікування у офіційному друкованому виданні у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітнім;
- подання до Комісії - не пізніше 1 червня року наступного за звітнім.
Статтею 11 КАС України визначено, що розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюються на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведенні перед судом їх переконливості.
Відповідно до ч.1 ст.71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу, а суд згідно із ст.86 цього Кодексу, оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та об'єктивному дослідженні.
Оцінюючи усі докази, які були досліджені судом у їх сукупності, суд вважає, що у задоволенні позову Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Дніпропетровський завод металоконструкцій ім. І.В. Бабушкіна» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів слід відмовити, оскільки відповідачем здійснено заходи щодо розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітнім та було опубліковано інформацію у офіційному друкованому виданні у термін не пізніше 30 квітня року наступного за звітнім.
Ухвалою судді від 22 квітня 2015 року було відстрочено Дніпровському територіальному управлінню Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку сплату судового збору при подачі даної позовної заяви до ухвалення судового рішення у справі, а тому суд вважає за необхідне стягнути з позивача на користь Державного бюджету України судовий збір у розмірі 73,08 грн.
На підставі викладеного, керуючись ст.ст.10, 11, 69, 71, 94, 122, 158 - 163, 167 КАС України, суд, -
У задоволенні позову Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Дніпропетровський завод металоконструкцій ім. І.В. Бабушкіна» про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів - відмовити.
Стягнути з Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на користь Державного бюджету України судовий збір у розмірі 73,08 грн.
Постанова суду набирає законної сили відповідно до вимог ст.254 КАС України та може бути оскаржена до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд в порядку та строки, передбачені ст.186 КАС України.

Суддя Кучма К.С.