Справа № 15577/09
Суддя: Коршун А.О.
Дата ухвалення: 2010-09-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

"29" вересня 2010 р.справа № 2а-1101/09/0870

Колегія суддів Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду у складі: головуючого судді: Коршуна А.О.

суддів: Добродняк І.Ю.

при секретарі судового засідання: Гулій О.Г.

розглянула у відкритому судовому засіданні апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив»
на постанову Запорізького окружного адміністративного суду від 30.04.2009 року у справі №2а-1101/09/0870 (категорія статобліку 2.17)
за позовом:Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив»
до: про:Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку скасування постанови,-

ВСТАНОВИЛА:

05.02.2009р. Відкрите акціонерне товариство «Завод «Прилив»(далі ВАТ «Завод «Прилив») звернулось до Запорізького окружного адміністративного суду з позовом до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови.

Ухвалою Запорізького окружного адміністративного суду від 02.03.2009р. відкрито провадження в адміністративній справі №2а-1101/09/0870 за вищезазначеною позовною заявою та справа призначена до судового розгляду /а.с.1/.

Позивач, посилаючись у позовній заяві на те, що введення процедури санації та її поновлення після процедури ліквідації є не тотожними поняттями, оскільки акції підприємства боржника мають різний статус стосовно їх обігу, тому відповідач зробив помилковий висновок стосовно того, що бездіяльність позивача є порушенням чинного законодавства на ринку цінних паперів, просить скасувати постанову Запорізького територіального управління Державної комісії по цінним паперам та фондового ринку №5-ЗП від 14.01.2009р. «Про накладання санкцій за порушення на ринку цінних паперів /а.с. 3-6/.

Постановою Запорізького окружного адміністративного суду від 30.04.2009р. у справі №2а-1101/09/0870 у задоволенні адміністративного позову ВАТ «Завод «Прилив»до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №5-ЗП від 14.01.2009р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів відмовлено в повному обсязі (суддя Стрельнікова Н.В.) /а.с. 74-76/.

Позивач ВАТ «Завод «Прилив», не погодившись з вищезазначеною постановою суду, подав апеляційну скаргу.

Посилаючись у апеляційній скарзі на те, що судом першої інстанції під час розгляду даної справи не було зясовано усі обставини, які мають значення для вирішення справи та зроблено висновки, які не відповідають фактичним обставинам справи, що призвело до ухвалення рішення з порушенням норм чинного матеріального та процесуального права, просить скасувати постанову суду від 30.04.2009р. у даній справі та ухвалити нове рішення, яким задовольнити позовні вимоги в повному обсязі /а.с. 80-83/.

09.09.2010р. Дніпропетровським апеляційним адміністративним судом зареєстровано клопотання Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у якому відповідач просить розглянути дану справу без участі його представника.

Позивач про день, годину та місце розгляду даної адміністративної справи повідомлений судом належним чином /а.с. 107/, про поважність причин неявки свого представника суд у встановленому законом порядку не повідомив.

За таких обставин колегія суддів вважає можливим здійснити розгляд справи без участі представників позивача та відповідача.

Перевіривши доводи апеляційної скарги та матеріали справи, колегія суддів вважає, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню за наступних підстав.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні регулюються Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні». Згідно із ст. 1 цього Закону державне регулювання ринку цінних паперів - це здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

Державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Державна комісія з цінних паперів та фондовому ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до абз. 4 ч. 1 ст. 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів»одним із основних завдань Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання дозволів на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів (абз. 14 п. 1 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»).

Згідно із ч. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку накладає на юридичних осіб штраф за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

При розгляді даної адміністративної справи судом встановлено, що 15.12.2008р. уповноваженою особою Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на підставі аналізу розкриття регуляторної квартальної інформації емітентами цінних паперів та розгляду листа керуючого санацією ВАТ «Завод «Прилив»від 24.12.2007р. №249 порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні вказаного товариства за фактами порушення законодавства про цінні папери.

23.12.2008р. уповноваженою особою Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку складний акт про правопорушення на ринку цінних паперів у відношення ВАТ «Завод «Прилив»№342-ЗП.

25.12.2008р. постановою начальника Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку призначено розгляд справи у відношенні ВАТ «Завод «Прилив»на 14.01.2009р.

14.01.2009р. начальником Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесена постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №5-ЗП, якою до ВАТ «Завод «Прилив»застосовано штраф в розмірі 8500,00 грн.

Вищевказана постанова прийнята за наступними фактами порушень:

1. ВАТ «Завод «Прилив»не оприлюднене в стрічці новин загальнодоступної інформаційної бази даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів, не опублікувало в офіційному друкованому видані Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку особливу інформацію щодо винесення 08.08.2007р. господарським судом Запорізької області ухвали по справі №5/3/300 про поновлення процедури санації емітента, що є порушенням ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 1 глави 3 Розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591;

2. ВАТ «Завод «Прилив»не розмістило в загальнодоступній інформації базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів квартальну інформацію за третій, четвертий квартали 2007р., перший, другий, третій квартали 2008р., що є порушенням ст. 40 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»та п. 3.1 глави 1 Розділу ІV Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. № 1591.

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»емітенти, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, зобов'язані своєчасно та в повному обсязі розкривати інформацію про: фінансово-господарський стан і результати діяльності емітента у строки, встановлені законодавством; будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни ціни на його цінні папери.

Пунктом 2 розділу 1 Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006р. (далі Положення №1591) передбачено, дія цього Положення поширюється на емітентів, які здійснили відкрите (публічне) розміщення цінних паперів, а також на відкриті (публічні) акціонерні товариства, які здійснили перше закрите (приватне) розміщення акцій. Дія цього Положення не поширюється на емітентів державних цінних паперів, інвестиційних сертифікатів.

Відповідно до п.п. 3.1 п. 3 глави 1 розділу ІV Положення №1591 на акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу, покладений обовязок здійснювати розкриття інформації в порядку, передбаченому цим Положенням.

Згідно з п. 3 глави 3 розділу ІV Положення №1591 розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії. Акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі станом на перше число звітного кварталу, згідно пп. 3.1 п. 3 глави 1 розділу ІV Положення №1591, надають квартальну інформацію до територіального органу Комісії за їх місцезнаходженням.

Пунктом 1 глави 1 розділу ІІ Положення №1591 встановлено, що обовязок здійснювати розкриття особливої інформації, передбаченої цим Положенням, поширюється на емітентів цінних паперів з дати, наступної за датою реєстрації Комісією першого випуску цінних паперів.

Згідно із ст. 2 Закону України «По цінні папери та фондовий ринок»емітентом визнається юридична особа, ОСОБА_1 Крим або міські ради, а також держава і особі уповноважених нею органів державної влади, яка від свого імені розміщує емісійні цінні папери та бере на себе зобовязання щодо них перед їх власниками.

Відповідно до свідоцтва про реєстрацію випуску акцій від 28.12.2000р. №126/08/1/00 ВАТ «Завод «Прилив»є емітентом цінних паперів, випуск яких зареєстрований Запорізьким територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 1.5 розділу ІІ Порядку скасування реєстрації випусків акцій та анулювання свідоцтв про реєстрацію випусків акцій, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.1998р. №222, в редакції рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2005р. №398, починаючи з дати опублікування інформації про зупинення обігу акцій в кожному з офіційних друкованих видань реєстру вального органу, забороняється здійснення цивільно-правових договорів х акціями, обіг яких зупинено.

Таким чином, щодо цінних паперів, обіг яких зупинено, нормативними актами передбачено лише одне обмеження: заборона здійснення цивільно-правових договорів. Зазначене не є фактом вилучення акцій з обігу та припинення всіх зобовязань акціонерного товариства щодо цих. Тобто зупинення обігу акцій не звільняє емітента від обовязку виконувати вимоги законодавства, у тому числі, і щодо розкриття регулярної інформації.

Ухвалою господарського суду Запорізької області від 08.08.2007р. по справі №5/3/300 поновлено процедуру санації ВАТ «Завод «Прилив», постанова господарського суду Запорізької області від 28.05.2001р. про банкрутство ВАТ «Завод «Прилив»скасована за нововиявленими обставинами.

Відповідно до абз. 2 ч. 1 ст. 41 Закону країни «Про цінні папери та фондовий ринок»до особливої інформації належать відомості про порушення справи про банкрутство емітента, винесення ухвали про його санацію.

Таким чином, колегія суддів вважає, що суд першої інстанції зробив правильний висновок про те, що поновлення процедури санації є окремою стадією розгляду справи про банкрутство ВАТ «Завод «Прилив», тому поновлення процедури санації є фактично введенням процедури санації, відомості про що відповідно до абз. 2 ч. 1 ст. 41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»є особливою інформацією.

Посилання позивача в апеляційній скарзі на те, що правопорушення скоєні ВАТ «Завод «Прилив»на ринку цінних паперів є триваючими не може бути прийнято колегією суддів до уваги виходячи з наступного.

Відповідно до п. 1 глави 3 Розділу ІІ Положення №1591 розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня, з дня вчинення дії; в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії. Тобто, нерозміщення особливої інформації є порушенням з 10:01 год. 3-го робочого дня після інформації про ведення процедури санації є закінченим правопорушенням з 6-го робочого дня з дня винесення судом відповідної ухвали.

Згідно із п. 3 глави 3 розділу ІV Положення №1591 акціонерні товариства, що мають державну частку в обсязі 25 відсотків і більше акцій у статутному капіталі за станом на перше число звітного кварталу, зобовязані розкрити квартальну інформацію (шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії та подання до Комісії) у строк не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, квартальну інформацію за четвертий квартал не пізніше 20 лютого року, наступного за звітним роком.

Таким чином, правопорушення щодо нерозміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку квартальної інформації є закінченим з наступних дат: за третій квартал 2007року з 26 жовтня 2007 року; за четвертий квартал 2007 року з 21 лютого 2008 року; за перший квартал 2008 року з 25 квітня 2008року; за другий квартал 2008 року - з 28 липня 2008 року (26 та 27 липня припадали на вихідні дні); третій квартал 2008 року з 27 жовтня 2008 року(25 та 26 жовтня припадали на вихідні дні).

Пунктом 10 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.2007р. №2272, встановлено, юридична особа може бути притягнена до відповідальності за вчинення правопорушення не пізніше трьох років з дня вчинення правопорушення, а при триваючому правопорушенні два місяці з дня його виявлення.

Таким чином, посилання позивача, на те, що вказані порушення є триваючими суд вважає безпідставними, оскільки в Положенні №1591 чітко зазначені строки розміщення в загальнодоступній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового рику як особливої інформації, так і квартальної інформації емітента.

Враховуючи вищезазначені обставини, які були встановлені судом під час розгляду даної адміністративної справи, та приймаючи до уваги вищенаведені норми чинного законодавства, які регулюють спірні правовідносини, колегія суддів приходить до висновку про те, що відповідач у даній адміністративній справі під час прийняття постанови 14.01.2009р. №5-ЗП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів діяв в межах повноважень, відповідно до вимог чинного законодавства та у спосіб, який передбачено Конституцією та Законами України, і суд першої інстанції зробив правильний висновок про необґрунтованість та безпідставність заявлених позивачем у справі позовних вимог про скасування постанови Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №5-ЗП від 14.01.2009р.

З огляду на вищевикладене, колегія суддів приходить до висновку про те, що суд першої інстанції обєктивно, повно, всебічно дослідив обставини, які мають суттєве значення для вирішення справи, застосував до правовідносин, які виникли між сторонами по справі, норми права, які регулюють саме ці правовідносини, зроблені судом першої інстанції висновки відповідають фактичним обставинам справи та підтверджуються зібраними по справі доказами, рішення суду прийнято без порушення норм процесуального та матеріального права, і тому постанову суду від 30.04.2009р. у даній адміністративній справі необхідно залишити без змін.

Доводи апеляційної скарги спростовуються дослідженими по справі доказами і не можуть бути підставою для скасування постанови суду, а тому апеляційну скаргу необхідно залишити без задоволення.

На підставі викладеного, керуючись ст.ст. ст.ст. 196, 198, 200, 205, 206 КАС України, колегія суддів,

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу Відкритого акціонерного товариства «Завод «Прилив»- залишити без задоволення.

Постанову Запорізького окружного адміністративного суду від 30.04.2009р. у справі №2а-1101/09/0870 залишити без змін.

Ухвала суду набирає законної сили з моменту її проголошення та може бути оскаржена протягом двадцяти днів з дня складення ухвали в повному обсязі шляхом подання касаційної скарги до Вищого адміністративного суду України.

Повний текст виготовлено 18.10.2010р.

Головуючий: А.О. Коршун

Суддя: Н.А. Бишевська

Суддя: І.Ю. Добродняк