Справа № 820/4974/15
Суддя: Бадюков Ю.В.
Дата ухвалення: 2015-06-25 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

Харків

"25" червня 2015 р. Справа № 820/4974/15

Харківський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді - Бадюкова Ю.В., розглянувши в порядку письмового провадження в приміщенні суду в м. Харкові адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "ЛОМБАРД "СТАРЕ МІСТО" СТУКОВ ТА АННОПОЛЬСЬКИЙ" про стягнення штрафу ,-

ВСТАНОВИВ:

Позивач, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг , звернувся до Харківського окружного адміністративного суду з позовом до Повного товариства "ЛОМБАРД "СТАРЕ МІСТО" СТУКОВ ТА АННОПОЛЬСЬКИЙ" , в якому просить суд, стягнути з ПОВНОГО ТОВАРИСТВА «ЛОМБАРД «СТАРЕ МІСТО» СТУКОВ ТА АІШОПОЛЬСЬКИЙ» (ОСОБА_1, 7, корпус 1, офіс 211, м. Харків, 61022, код за ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень нуль копійок).

В обґрунтування своїх позовних вимог позивач зазначив, що ПТ "ЛОМБАРД "СТАРЕ МІСТО" СТУКОВ ТА АННОПОЛЬСЬКИЙ" набуло статусу фінансової установи шляхом внесення до Державного реєстру фінансових установ, який ведеться Нацкомфінпослуг та є суб'єктом нагляду Нацкомфінпослуг. За порушення відповідачем вимог Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг постановою про застосування штрафної санкції за правопорушення вчинені на ринках фінансових послуг від 17.10.2012 №14/3/11-нпз прийнятою на підставі акту планової інспекції було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 1700,00 грн. Оскільки, станом на день звернення до суду відповідачем штрафні санкції добровільно не сплачено, позивач просив суд стягнути їх примусово.

Представник позивача в судове засідання не з'явився про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином.

Представник відповідача в судове засідання не з'явився про дату, час та місце розгляду справи повідомлявся належним чином, про причини неявки суд не повідомив.

Розглянувши відомості про належне повідомлення сторін про час, дату та місце розгляду справи, заяви сторін про розгляд справи без їх участі, враховуючи положення ч. 6 ст. 128 КАС України, суд вважає за можливе розглянути справу за відсутності сторін за наявними в ній матеріалами.

Суд, дослідивши матеріали справи, проаналізувавши докази у їх сукупності, встановив наступне.

Повне товариство "ЛОМБАРД "СТАРЕ МІСТО" СТУКОВ ТА АННОПОЛЬСЬКИЙ" відповідно до установчих документів та відповідно до інформації, що міститься у Державному реєстру фінансових установ зареєстроване за адресою: ОСОБА_1, 7, корпус 1, офіс 211, м. Харків, 61022.

Відповідно до пункту 1 Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Нацкомфінпослуг.

Керуючись Положенням про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.12 за № 2112/22424, у межах своїх повноважень, Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, складено акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги від 24.11.2014 № 180/16/03-ЛБ .

24.11.2014 Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу Відповідача було направлено рекомендованим листом Акт, та отримано представником Відповідача 27.11.2014.

Відповідно до Постанови про накладання штрафу за правопорушення, вчинених на ринках фінансових послуг від 10.12.2014 № 180/16/03/01 -ЛБ винесеної на підставі Акта, Товариством не надано звітні дані за перший квартал 2013, за перше півріччя 2013, за дев'ять місяців 2013, за 2013, за перший квартал 2014, за перше півріччя 2014 та за дев'ять місяців 2014, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону України Про фінацсові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг (далі - Закон) щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

пункту 2.2 та пункту 2.3 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081 щодо неподання звітних даних у строки, встановлені Нацкомфінпослуг, а саме: неподання звітних даних за перший квартал 2013, за перше півріччя 2013, за дев'ять місяців 2013, за 2013, за перший квартал 2014, за перше півріччя 2014 та за дев'ять місяців 2014.

Товариством не надано до Нацкомфінпослуг аудиторського висновку та річну фінансову звітність, яка підтверджена аудиторською фірмою або аудитором, інформація про яких унесена до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що ведеться Нацкомфінпослуг за 2013 рік, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме:

статті 14 Закону щодо обов'язку фінансових установ надавати звітність відповідно до законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та регулювання ринків фінансових послуг;

пункту 2.6 розділу 2 Порядку складання та подання звітності ломбардами до Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 04.11.2004 № 2740, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 23.11.2004 за № 1482/10081, в частині неподання Товариством до Нацкомфінпослуг аудиторського висновку та річної фінансової звітності за 2013.

Враховуючи викладене та керуючись пунктом 2 частини першої статті 41 Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг, пунктом 2.7 Порядку та пунктом 1.5 розділу 1, пунктами 2.1, 2.4 розділу 2 та пунктом 3.2 розділу 3 та пунктом 4.21 розділу 4 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого Нацкомфінпослуг від 20.11.12 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.12 за № 2112/22424, до Товариства було застосовано штраф у розмірі 17000,00 грн.

11.12.2014 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, на адресу Відповідача було направлено рекомендованим листом Постанову, та отримано представником Відповідача 18.12.2014.

До Нацкомфінпослуг не надходило документів щодо оскарження зазначеної Постанови про застосування до відповідача заходу виливу.

Частиною третьою статті 41 Закону України Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг передбачено, що штрафи, накладені Уповноваженим органом, стягуються у судовому порядку.

Відповідач не надав до суду доказів, які б могли свідчити про оскарження рішень позивача, їх скасування, відкликання або сплаті по ним у повному обсязі на час розгляду справи відповідачем не надано.

Відповідно до ч. 1 ст. 138 Кодексу адміністративного судочинства України предметом доказування є обставини, якими обґрунтовуються позовні вимоги чи заперечення або які мають інше значення для вирішення справи (причини пропущення строку для звернення до суду тощо) та які належить встановити при ухваленні судового рішення у справі.

З огляду на зміст наведеної норми процесуального права та зважаючи на те, що вимогами заявленого позову є стягнення штрафу, предметом доказування у даній справі мають бути обставини, які свідчать про наявність підстав, з якими закон повязує можливість їх стягнення у судовому порядку, встановлення факту їх сплати у добровільному порядку або встановлення відсутності такого факту тощо. При цьому, питання правомірності застосування штрафу не може бути предметом доказування у даній справі, оскільки рішення субєкта владних повноважень, якими застосовано штрафні санкції, не є предметом вказаного позову, а отже суд не має процесуальних повноважень у межах розгляду даної справи здійснювати його правовий аналіз.

Згідно статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. В адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Суд оцінює докази, які є у справі, за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на їх безпосередньому, всебічному, повному та обєктивному дослідженні (стаття 86 КАС України).

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов висновку, що позов є обґрунтованим, доведеним і таким, що підлягає задоволенню в повному обсязі.

На підставі викладеного вище, оскільки позов підлягає задоволенню, то судовий збір має бути стягнутим з відповідача на користь Державного бюджету України.

На підставі вищевикладеного, керуючись ст. ст. 8-14, 71, 159, 160-164, 167, 186 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "ЛОМБАРД "СТАРЕ МІСТО" СТУКОВ ТА АННОПОЛЬСЬКИЙ" про стягнення штрафу задовольнити в повному обсязі.

Стягнути з Повного товариства «ЛОМБАРД «СТАРЕ МІСТО» СТУКОВ ТА АНІЮПОЛЬСЬКИЙ» (ОСОБА_1, 7, корпус 1, офіс 211, м. Харків, 61022, ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень нуль копійок).

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Харківського апеляційного адміністративного суду через Харківський окружний адміністративний суд шляхом подачі апеляційної скарги протягом десяти днів з дня її проголошення. У разі застосування судом частини третьої статті 160 КАС України, а також прийняття постанови у письмовому провадженні апеляційна скарга подається протягом десяти днів з дня отримання копії постанови.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо скаргу не було подано. У разі подання апеляційної скарги постанова, якщо її не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Суддя Бадюков Ю.В.