Справа № 2а-7106/09/0870
Суддя: Нестеренко Людмила Олексіївна
Дата ухвалення: 2010-03-15 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

15 березня 2010 року 15 год. 52 хв. Справа № 2а-7106/09/0870

при секретарі Міроновій К.В., за участю представника відповідача ОСОБА_1, розглянувши у місті Запоріжжі у відкритому судовому засіданні адміністративну справу

за позовом Закритого акціонерного товариства «Азовсинтез»

до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про скасування постанови про накладення санкцій від 24.04.2009 р. № 89-ЗП

ВСТАНОВИВ:

ЗАТ «Азовсінтез» звернулось до Запорізького окружного адміністративного суду з позовною заявою до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №89-ЗП від 24.04.2009, в якій зазначило, що 05.05.2009 ним отримано постанову відповідача №89-ЗП від 24.04.2009 про накладання санкцій на ЗАТ «Азовсінтез» за правопорушення на ринку цінних паперів у розмірі 300 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, тобто 5 100 грн.. Позивач вважає, що зазначена постанова пройнята з порушенням норм діючого законодавства, а тому підлягає скасуванню. Просить скасувати постанову Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку №89-ЗП від 24.04.2009.

Представник позивача в судове засідання не зявився, подав до суду клопотання про розгляд справи за його відсутності.

Представник відповідача, в судовому засіданні заперечує проти позовних вимог, про що надав суду свої письмові заперечення. Просить суд відмовити позивачеві в задоволенні позовних вимог.

Розглянувши та дослідивши матеріали справи, вислухавши думку представника відповідача, суд вважає позовні вимоги такими, що не підлягають задоволенню, виходячи з наступного.

Судом встановлено, що 28.11.2006 ЗАТ «Азовсінтез» та Акціонерний комерційний банк «Укрсоцбанк» уклали кредитний договір №22Д про надання відновлюваної кредитної лінії. Відповідно до пп.1.2 п.1 зазначеного Договору, кредит наданий ЗАТ «Азовсінтез» у сумі 200 000 дол. США, що в еквіваленті на момент укладення договору за офіційним курсом Національного банку України, складає 1 010 000 грн..

30.10.2007 між зазначеними сторонами укладено додаткову угоду до договору про надання відновлювальної кредитної лінії №22 від 28.11.2006, відповідно до якого в основний договір внесено зміни, щодо суми кредиту. Так додатковою угодою визначено суму кредиту у розмірі 400 000 дол. США, що за офіційним курсом Національного банку України на день укладення додаткової угоди, складає 2 020 000 грн..

Відповідно до умов зазначеного договору, підприємством позивача було отримано кошти частинами (траншами) в іноземній валюті за еквівалентом у гривні в наступні періоди: 31.10.2007 - 61 955 дол. США (313 074 грн. 75 коп.), 01.11.2007 - 20 000 дол. США (101 000 грн.), 05.11.2007 - 54 000 дол. США (272 700 грн.), 15.11.2007 - 10 510 дол. США (53 075 грн. 50 коп.), 11.12.2007 - 47 751 дол. США (241 142 грн. 55 коп.), 19.12.2007 - 5 700 дол. США (28 785 грн.).

Відповідно до балансу ЗАТ «Азовсінтез» форми №1 станом на 31.12.2007, активи підприємства складали - 4 838 500 грн..

Виходячи з вищевикладеного, загальна сума кредиту, наданого ЗАТ «Азовсінтез», складає 2 020 000 грн., що є 41,7 % від загальної кількості активів підприємства позивача.

Так у відповідності до вимог ст.41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» №3480-IV від 23.02.2006 (далі - Закон №3480-IV), особлива інформація про емітента - інформація про будь-які дії, що можуть вплинути на фінансово-господарський стан емітента та призвести до значної зміни вартості його цінних паперів. До особливої інформації належать відомості про отримання позики або кредиту на суму, що перевищує 25 відсотків активів емітента.

Крім того, при отриманні кредиту, що перевищує 25% активів ЗАТ «Азовсінтез», підприємство повинно було виконати вимоги п.3 ст.41 Закону №3480-IV, а саме: особлива інформація про емітента є відкритою і оприлюднюється шляхом опублікування її в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку і розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів.

Відповідно до п.1 гл.3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006 (далі - Положення №1591), розкриття особливої інформації має здійснюватись шляхом оприлюднення у стрічці новин, опублікування в офіційному друкованому виданні та подання до Комісії. Розкриття особливої інформації здійснюється у такі строки: у стрічці новин - протягом двох робочих днів з дати вчинення дії, але не пізніше 10.00 години третього робочого дня з дня вчинення дії; в офіційному друкованому виданні - протягом п'яти робочих днів з дати вчинення дії; подання до Комісії - протягом десяти робочих днів з дати вчинення дії.

Всупереч зазначених норм відносно оприлюднення інформації, ЗАТ «Азовсінтез» не оприлюднило особливу інформацію, щодо отримання кредиту на загальну суму яка перевищує 25% його активів.

Так, у відповідності до п.1 роз. IV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених Рішенням ДКЦПФР №2272 від 11.12.2007 (далі - Правила №2272), уповноважена особа при виявленні правопорушення виносить постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

У відповідності до вказаної норми, посадовими особами Запорізького територіального управління ДКЦПФР винесено постанову про правопорушення на ринку цінних паперів від 02.04.2009, якою керівника ЗАТ «Азовсінтез» зобовязано зявитися 10.04.2009 до Запорізького територіального управління ДКЦПФР для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень стосовно порушення.

Зазначена постанова була направлена на адресу позивача рекомендованим листом 02.04.2009 року, що підтверджується фіскальним чеком від 02.04.2009 року №4648. 10.04.2009 керівник (або представник) ЗАТ «Азовсінтез» для надання пояснень та складання акту не з'явився.

Відповідно до п. 8 р. IV Правил №2272, у разі неявки керівника або представника юридичної особи, яка притягується до відповідальності, на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів акт складається в той самий день, на який було викликано особу, про що робиться відповідний напис на акті про правопорушення на ринку цінних паперів.

Так, 10.04.2009 уповноваженою особою Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні ЗАТ «Азовсінтез» складено акт №94-ЗП про правопорушення на ринку цінних паперів, яким встановлено, що ЗАТ «Азовсінтез» не надало до Запорізького територіального управління ДКЦПФР особливу інформацію про одержання кредиту на суму, що перевищує 25% активів емітента. Відповідальність за вказане порушення передбачена п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96 - ВР від 03.10.1996 (далі Закон №448/96 - ВР).

Відповідно до п. 8 р. IV Правил №2272, один примірник акта про правопорушення на ринку цінних паперів після підписання надається керівнику або представнику юридичної особи, щодо якої його складено. У разі неявки керівника або представника юридичної особи на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів один примірник акта не пізніше наступного робочого дня надсилається юридичній особі.

Зазначений акт було надіслано позивачеві рекомендованим листом, що підтверджується фіскальним чеком від 13.04.2009 року № 6057.

Відповідно п.7 ч.1 ст.11 Закону №448/96 - ВР, до Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

На підставі зазначених документів, винесених у відношенні ЗАТ «Азовсінтез» та норм вищевказаного Закону, начальником Запорізького територіального управління ДКЦПФР винесено постанову про накладення на ЗАТ «Азовсінтез» санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №89-ЗП від 24.04.2009, якою на позивача накладено штраф у розмірі 300 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, а саме - 5 100 грн..

Згідно п.16 роз. І Правил №2272, постанова про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акт про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанова по справі про адміністративне правопорушення), постанова про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанова про виправлення описок вважаються надісланими (врученими) юридичній особі (посадовій особі чи громадянину), яка притягується до відповідальності, якщо їх вручено керівнику чи представнику юридичної особи (посадовій особі чи громадянину) під розписку або надіслано поштою рекомендованим листом.

Доказом надіслання постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, акта про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про зупинення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про відновлення провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів (постанови по справі про адміністративне правопорушення), постанови про закриття справи про правопорушення на ринку цінних паперів, постанову про виправлення описок є реєстр (список) поштових відправлень рекомендованих листів, на якому працівником об'єкта поштового зв'язку проставлено відбиток календарного штемпелю та касовий чек.

Відповідно до п.4 ч.1 ст.7 Закону №448/96 - ВР , основними завданнями Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

Крім того, відповідно до вимог п.8 ст.8 Закону №448/96 - ВР, Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право здійснювати контроль за достовірністю і розкриттям інформації, що надається емітентами та особами, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, і саморегулівними організаціями, та її відповідністю встановленим вимогам.

За таких обставин, враховуючи положення ч. 1 ст. 11 КАС України (розгляд і вирішення справ в адміністративних судах здійснюється на засадах змагальності сторін та свободи в наданні ними суду своїх доказів і у доведеності перед судом їх переконливості) та ч. 1 ст. 71 КАС України (кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення) суд дійшов висновку, що вимоги ЗАТ «Азовсінтез» до Запорізького територіального управління Державних комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення санкцій №89-ЗП від 24.04.2009 - не обґрунтовані та не підлягають задоволенню, оскільки відповідач діяв у межах своїх повноважень, визначених діючим законодавством України.

Керуючись ст.ст. 158-163 КАС України; п.7 ч.1 ст.11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» №448/96 - ВР від 03.10.1996; п.4 ч.1 ст.7, п.8 ст.8, ст.41 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» №3480-IV від 23.02.2006; Положенням про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР №1591 від 19.12.2006; Правилами розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування та застосування санкцій, затверджених Рішенням ДКЦПФР №2272 від 11.12.2007, суд -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позовних вимог Закритому акціонерному товариству «Азовсинтез» до Запорізького територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови про накладення санкцій від 24.04.2009 р. № 89-ЗП відмовити.

Постанова суду першої інстанції, набирає законної сили після закінчення строку подання заяви про апеляційне оскарження, встановленого цим Кодексом, якщо таку заяву не було подано.

Якщо було подано заяву про апеляційне оскарження, але апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений цим Кодексом, постанова суду першої інстанції набирає законної сили після закінчення цього строку.

Заява про апеляційне оскарження постанови суду першої інстанції подається протягом десяти днів з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 цього Кодексу - з дня складення в повному обсязі. Якщо постанову було проголошено у відсутності особи, яка бере участь у справі, то строк подання заяви про апеляційне оскарження обчислюється з дня отримання нею копії постанови. Апеляційна скарга на постанову суду першої інстанції подається протягом двадцяти днів після подання заяви про апеляційне оскарження.

Апеляційна скарга може бути подана без попереднього подання заяви про апеляційне оскарження, якщо скарга подається у строк, встановлений для подання заяви про апеляційне оскарження.

Заява про апеляційне оскарження чи апеляційна скарга, подані після закінчення строків, залишаються без розгляду, якщо суд апеляційної інстанції за заявою особи, яка їх подала, не знайде підстав для поновлення строку, про що постановляється ухвала.

Суддя /підпис/ ОСОБА_2

Постанову виготовлено у повному обсязі 22.03.2010

Суддя Л.О. Нестеренко