Справа № 826/8936/15
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2015-06-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

30 червня 2015 року 13:16 № 826/8936/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі:

головуючого судді Аблова Є.В.,

при секретарі судового засідання Мальчик І.Ю.,

за участю сторін:

представника позивача - Карпик Л.І.,

представника відповідача - Тищенко М.В.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн.,-

В С Т А Н О В И В:

З позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва звернулася Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» про стягнення штрафу у розмірі 17000,00 грн., обґрунтовуючи свої вимоги тим, що відповідачем сума штрафу, застосована до товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка», не сплачена в добровільному порядку, а відтак підлягає стягненню на підставі відповідного судового рішення.

У позовній заяві позивач просить суд стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» (вул. Івана Франка, буд. 28, м. Київ, 01030, код за ) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.;

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» (вул. Івана Франка, буд. 28, м. Київ, 01030, код за ) (сто вісімдесят дві гривні сімдесят копійок) судового збору.

Представник позивача в судовому засіданні позовні вимоги підтримав повністю та просив суд їх задовольнити.

В судовому засіданні представник відповідача заперечував щодо задоволення позовних вимог, зазначивши про їх безпідставність та необгрунтованість.

Розглянувши подані сторонами документи і матеріали, заслухавши пояснення представників сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва встановив наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, розглянувши справу про правопорушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження у якій розпочато актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги Товариством з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Веселка» 04.10.2013 р. прийняла розпорядження №3488, яким зобов'язано Товариство з обмеженою відповідальністю «Фінансова компанія «Веселка» усунути порушення законодавства про фінансові послуги, у термін до 31.12.2013 року та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення цього порушення з наданням підтверджуючих документів у термін до 10.01.2014 року.

При цьому, зміст допущеного товариством порушення полягає в недотриманні статутного капіталу в розмірі не менше одного мільйона євро, а саме статутний капітал становить 7,5 млн. гривень.

10.12.2014 року начальником відділу пруденційного нагляду за фінансовими компаніями департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями відповідно до Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 р. №2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за №2112/22424, складено акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги ТОВ «ФК «Веселка» №214/16/03-ФК від 10.12.2014 р.

У зазначеному акті вказано, що:

товариством не виконані вимоги розпорядження про застосування заходу впливу від 04.10.2013 №3488, що є порушенням вимог пункту 2.2 розділу 2 та пункту 5.9 розділу 5 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги;

за результатами розгляду звітності за III квартал 2014 р. (вх. від 23.10.2014 року № 5664), що надійшла до Нацкомфінпослуг у паперовій та електронній формах було встановлено, що товариство за III квартал 2014 року уклало 23 договори за видом фінансової послуги "залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю". Оскільки, термін дії ліцензії товариства на здійснення діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю закінчився року, то це свідчить про порушення: абзацу першого статті 4 Закону України «Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю»; пункту 8 першого розділу Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 року №41, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 р. за №797/8118; пункту 1.7 першого розділу Ліцензійних умов провадження діяльності із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю затверджених розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24.06.2004 року №1225, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 27.07.2004 р. за №927/9526 в частині надання послуг із залучення коштів установників управління майном для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю без отримання відповідної ліцензії.

Заначений акт про правопорушення надісланий на адресу відповідача супровідним листом №9581/16-8 від 11.12.2014 р.

25.12.2014 р. директор департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями, розглянувши акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги ТОВ «ФК «Веселка» прийняв постанову №214/16/03/01-ФК про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою до відповідача застосовано штраф у розмірі 17000,00 грн.

Добровільна несплата відповідачем суми штрафу зумовила звернення позивача до суду з даним адміністративним позовом, при вирішенні якого суд виходить з наступного.

Загальні правові засади у сфері надання фінансових послуг, здійснення регулятивних та наглядових функцій за діяльністю з надання фінансових послуг регулює Закон України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» №2664-ІІІ від 12.07.2001 р. (далі - Закон №2664-ІІІ).

Відповідно до ст. 19 Закону №2664-ІІІ, метою державного регулювання ринків фінансових послуг в Україні є: 1) проведення єдиної та ефективної державної політики у сфері фінансових послуг; 2) захист інтересів споживачів фінансових послуг; 3) створення сприятливих умов для розвитку та функціонування ринків фінансових послуг; 4) створення умов для ефективної мобілізації і розміщення фінансових ресурсів учасниками ринків фінансових послуг з урахуванням інтересів суспільства; 5) забезпечення рівних можливостей для доступу до ринків фінансових послуг та захисту прав їх учасників; 6) додержання учасниками ринків фінансових послуг вимог законодавства; 7) запобігання монополізації та створення умов розвитку добросовісної конкуренції на ринках фінансових послуг; 8) контроль за прозорістю та відкритістю ринків фінансових послуг; 9) сприяння інтеграції в європейський та світовий ринки фінансових послуг.

Статтею 20 Закону №2664-ІІІ визначено, що державне регулювання діяльності з надання фінансових послуг здійснюється шляхом: 1) ведення державних реєстрів фінансових установ і реєстрів осіб, які не є фінансовими установами, але мають право надавати окремі фінансові послуги, та ліцензування діяльності з надання фінансових послуг; 2) нормативно-правового регулювання діяльності фінансових установ; 3) нагляду за діяльністю учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг); 4) застосування уповноваженими державними органами заходів впливу; 5) проведення інших заходів з державного регулювання ринків фінансових послуг.

При цьому, державне регулювання ринків фінансових послуг здійснюється: щодо інших ринків фінансових послуг - національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Порядок провадження у справах про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг (далі - справи про правопорушення), механізм прийняття рішень Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг про застосування заходів впливу та їх оскарження регулює Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затверджене Розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 р. N 2319, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 18 грудня 2012 р. за N 2112/22424.

Пунктом 2.1 розділу 2 Положення №2319 визначено, що Нацкомфінпослуг може застосовувати такі заходи впливу, зокрема, зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення.

При цьому, рішення про зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням (приписом) Нацкомфінпослуг. Метою застосування даного заходу впливу є усунення особою у визначений у розпорядженні (приписі) строк виявлених порушень законодавства про фінансові послуги (п.2.2 розділу 2 Положення №2319).

Невиконання вимог письмового розпорядження (припису) є підставою для застосування інших заходів впливу у визначених законом випадках.

Доказів усунення відповідачем визначених у розпорядженні порушень законодавства про фінансові послуги до суду не надано. Крім того, суду не надано доказів оскарження розпорядження №3488 від 04.10.2013 р. в судовому порядку, як і не надано доказів скасування зазначеного розпорядження, а відтак останнє є чинним.

Відповідно до п.2.4 розділу 2 Положення №2319 рішення про накладення штрафної санкції (штрафу) на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

Штрафні санкції (штрафи) накладаються Головою Нацкомфінпослуг та директорами департаментів за напрямами здійснення нагляду за окремими ринками фінансових послуг.

У разі несплати штрафу особою в добровільному порядку у строк, передбачений постановою, він стягується Нацкомфінпослуг у судовому порядку.

Враховуючи, що доказів добровільної сплати суми застосованої до ТОВ «ФК «Веселка» відповідачем не надано, постанова №214/16/03/01-ФК від 25.12.2014 р. про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг є чинною та в судовому порядку не скасована, суд приходить до висновку про необхідність стягнення даної суми штрафу в судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого вирішує справи відповідно до Конституції України та законів України, а також міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України. Суд застосовує інші нормативно-правові акти, прийняті відповідним органом на підставі, у межах повноважень та у спосіб, передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Частиною 2 ст. 94 КАС України визначено, якщо судове рішення ухвалене на користь сторони - суб'єкта владних повноважень, суд присуджує з іншої сторони всі здійснені нею документально підтверджені судові витрати, пов'язані із залученням свідків та проведенням судових експертиз.

За таких обставин, Окружний адміністративний суд міста Києва, за правилами, встановленими ст.86 Кодексу адміністративного судочинства України, перевіривши наявні у справі докази, вважає заявлені позовні вимоги обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Враховуючи вищенаведене, керуючись ст.ст. 69-72, 158-163 КАС України, Окружний адміністративний суд міста Києва,-

ПОСТАНОВИВ:

Позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» (вул. Івана Франка, буд. 28, м. Київ, 01030, код за ) до Державного бюджету України на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», (символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «ФК «Веселка» (вул. Івана Франка, буд. 28, м. Київ, 01030, код за ) (сто вісімдесят дві гривні сімдесят копійок) судового збору.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня її проголошення. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя Є.В. Аблов