Справа № 815/2121/15
Суддя: Бойко А.В.
Дата ухвалення: 2015-06-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
----------------------
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

23 червня 2015 р.м.ОдесаСправа № 815/2121/15

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції: Кравченко М.М.

Одеський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

Головуючого - судді Бойка А.В.,

суддів: Танасогло Т.М.,

Яковлєва О.В.,

за участю секретаря - Авраменка А.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в місті Одесі апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Зоря» на постанову Одеського окружного адміністративного суду від 05.05.2015 року по справі за позовом Заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Публічного акціонерного товариства «Зоря» про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

10.04.2015 року заступник прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся з адміністративним позовом до Закритого акціонерного товариства «Зоря» про стягнення штрафних санкцій у розмірі 17340 грн.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 05.05.2015 року позовні вимоги заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задоволені повністю.

Не погоджуючись з постановою суду першої інстанції, 26.05.2015 року Публічним акціонерним товариством «Зоря» подано апеляційну скаргу на вказану постанову суду.

Апелянт зазначає, що постанова суду ухвалена з порушенням норм матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи.

В своїй апеляційній скарзі позивач посилається на те, що відповідно до ч. 1 ст. 614 Цивільного Кодексу України особа, яка порушила зобов'язання, несе відповідальність лише за наявності її вини.

У зв'язку з викладеним в апеляційній скарзі ставиться питання про скасування постанови Одеського окружного адміністративного суду від 05.05.2015 року та закриття провадження по справі.

Заслухавши суддю-доповідача, розглянувши матеріали справи та перевіривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів суду апеляційної інстанції приходить до висновку, що апеляційна скарга не підлягає задоволенню з наступних підстав:

Судом першої інстанції встановлено, що Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження від 22.07.2013 року за № 205-ОД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно яких закрите акціонерне товариство "Зоря" було зобов'язано у термін до 02.09.2013 року привести статут та внутрішні положення у відповідність із нормами п. 5 розділу ХVІІ «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» подати до Одеського територіального управління НКЦПФР документи для зміни свідоцтва (свідоцтв) у відповідності до вимог Порядку зміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або зміною форми існування акцій, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 30.08.2011 року № 1180 та отримати свідоцтво про реєстрацію випуску акцій відповідно до установчих документів товариства.

02.09.2013 року Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було прийнято розпорядження № 303-ОД-1-Е про продовження ЗАТ «Зоря» терміну виконання розпорядження від 22.07.2013 року за № 205-ОД-1-Е до 18.09.2013 року.

Відповідачем не було виконано зазначене розпорядження Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, у зв'язку з чим, 24.10.2014 року Південно-Українське територіальне управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесло розпорядження № 1266-ПУ-1-Е про порушення у відношенні до Закритого акціонерного товариства «Зоря» справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

Крім того, 24.10.2014 року Південно-Українським ТУ НКЦПФР також прийнято розпорядження № 1265-ПУ-1-Е про порушення у відношенні до Закритого акціонерного товариства «Зоря» справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у зв'язку з порушенням п. 4 розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку із зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у без документарній формі, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2014 року № 736, а саме, у зв'язку з неподанням товариством документів для заміни свідоцтва (свідоцтв) не пізніше 60 календарних дні з дати державної реєстрації в органах державної реєстрації змін до установчих документів емітента, пов'язаних зі зміною його найменування.

07.11.2014 року у відношенні до Закритого акціонерного товариства «Зоря» було складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів за № 1210-ПУ-1-Е та № 1211-ПУ-1-Е, та в подальшому, призначено розгляд зазначених справ про правопорушення на ринку цінних паперів.

Згідно постанови від 20.11.2014 року № 941-ПУ-1-Е Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за порушення товариством п. 4 розділу І Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку із зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у без документарній формі, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2014 року № 736, було застосовано штрафну санкцію у розмірі 340 грн.

Крім того, постановою від 20.11.2014 року № 942-ПУ-1-Е за невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 02.09.2013 року № 303-ОД-1-Е позивачем було застосовано до публічного акціонерного товариства «Зоря» штрафну санкції у розмірі 17000 грн.

Однак, в установлені законодавством строки, зазначені суми штрафів не були перераховані ПАТ «Зоря» в дохід Державного бюджету України.

У зв'язку із зазначеним, заступник прокурора Київського району м. Одеси звернувся до суду першої інстанції з позовом в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Колегія суддів суду апеляційної інстанції погоджується з висновком суду першої інстанції стосовно задоволення позовних вимог заступника прокурора Київського району м. Одеси в інтересах держави в особі Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, зважаючи на наступне:

Відповідно до п. 7 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та п.1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п.1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів.

В ході розгляду справи, ПАТ «Зоря» не заперечувався факт допущення порушень, за які Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було застосовано до товариства штрафні санкції.

В свою чергу, відповідач зазначив, що дійсно, 24.07.2013 року загальними зборами акціонерів закрите акціонерне товариство «Зоря» було перейменовано у публічне акціонерне товариство «Зоря». У жовтні 2013 року ПАТ «Зоря» надало до реєстраційної служби Тарутинського районного управління юстиції пакет документів для проведення державної реєстрації змін до установчих документів, однак, 20.10.2013 року відповідач отримав повідомлення від державного реєстратора про залишення без розгляду поданих документів у зв'язку з невідповідністю відомостей про засновників. Відповідач посилався на те, що проведення зазначеної роботи (проведення загальних зборів, приведення у відповідність статуту та внутрішнього положення акціонерного товариства та списків акціонерів) зайняло певний час, однак, ПАТ «Зоря», 10.09.2014 року, хоч із запізненням, але надало територіальному органу НКЦПФР всі необхідні документи.

Також ПАТ «Зоря» посилалось на те, що в строки, які були встановлені розпорядженнями Південно-Українського ТУ НКЦПФР виконати весь об'єм робіт товариство не встигало через наявність об'єктивних причин.

Згідно п. 4 Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013року № 736 документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) подаються емітентом до центрального апарату Комісії або її територіальних органів, які відповідно до повноважень, делегованих Комісією, зареєстрували відповідний випуск (випуски) цінних паперів емітента. Емітент подає документи для заміни свідоцтва (свідоцтв) не пізніше 60 календарних днів з дати державної реєстрації в органах державної реєстрації змін до установчих документів емітента, пов'язаних зі зміною його найменування.

Як було встановлено Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, статут ПАТ «Зоря» був затверджений рішенням загальних зборів акціонерів товариства 24.07.2013 року (протокол № 1), державна реєстрація змін до установчих документів проведена державним реєстратором юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців Реєстраційної служби Тарутинського районного управління юстиції в Одеській області 10.07.2014 року. В свою чергу, документи були направлені до Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку лише 12.09.2014 року разом із заявою ПАТ «Зоря» про заміну свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку із зміною найменування емітента від 08.09.2013 року.

Таким чином, ПАТ «Зоря» були порушені вимоги п. 4 Порядку заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних цінних паперів у зв'язку зі зміною найменування емітента та/або забезпеченням існування іменних цінних паперів у бездокументарній формі, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.04.2013року № 736, що тягне за собою відповідальність, встановлену Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у вигляді накладення штрафу.

Крім того, товариством не було виконано розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 02.09.2013 року № 303-ОД-1-Е, за що Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» також передбачена відповідальність у вигляді штрафних санкцій.

Встановлення зазначених порушень і стало підставою для застосування до відповідача штрафних санкцій на загальну суму 17340 грн.

Розділом XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до державного бюджету. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу Комісії.

В свою чергу, у разі несплати штрафу юридичною особою в строк, установлений пунктом 2 цього розділу, штраф стягується в судовому порядку.

Постанови про накладення на відповідача штрафних санкцій від 20.11.2014 року № 941-ПУ-1-Е та № 942-ПУ-1-Е були направлені на адресу ПАТ «Зоря» засобами поштового зв'язку 27.11.2014 року, що підтверджується реєстром рекомендованих листів № 2 від 27.11.2014 року, з відміткою штампу поштової установи, та квитанцією УДП «Укрпошта».

Станом на момент звернення до суду першої інстанції, а саме на 10.04.2015 року, ПАТ «Зоря» не було сплачено суму штрафних санкцій, визначених постановам Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.11.2014 року № 941-ПУ-1-Е та № 942-ПУ-1-Е.

Враховуючи викладене, колегія суддів суду апеляційної інстанції приходить до висновку про обґрунтованість вимог заступника прокурора Київського району м. Одеси та наявність підстав для стягнення з ПАТ «Зоря» штрафних санкцій в розмірі 17340 грн. у примусовому порядку.

В свою чергу, необґрунтованими є посилання товариства на те, що Південно-Українським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку не було враховано того факту, що товариство не могло виконати вимоги викладені у розпорядженнях від 22.07.2013 року та від 02.09.2013 року через великий об'єм роботи, що на думку відповідача, є форс-мажорними обставинами.

Як вбачається з матеріалів справи, постанови Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.11.2014 року № 941-ПУ-1-Е та № 942-ПУ-1-Е не були оскаржені відповідачем до суду. Вони є чинними та підлягають виконанню у встановлені чинним законодавством України строки.

Суд першої інстанції вірно послався на те, що зазначені відповідачем обставини ніяким чином не спростовують несплату штрафних санкцій на загальну суму 17340 грн.

Оскільки судом першої інстанції вірно встановлено обставини справи, правильно по суті вирішено справу, та постановлено судове рішення з додержанням норм матеріального і процесуального права, відповідно до ст.200 КАС України за наслідками розгляду апеляційної скарги на постанову суду першої інстанції суд апеляційної інстанції залишає апеляційну скаргу без задоволення, а постанову суду - без змін.

Керуючись ст. ст. 184, 185, 196, 198, 200, 205, 206, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд апеляційної інстанції, -

У Х В А Л И В:

Апеляційну скаргу Публічного акціонерного товариства «Зоря» залишити без задоволення, а постанову Одеського окружного адміністративного суду від 05.05.2015 року - без змін.

Ухвала апеляційного суду набирає законної сили негайно після проголошення та може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого адміністративного суду України протягом двадцяти днів з дня набрання законної сили судовим рішенням суду апеляційної інстанції.

Головуючий: А.В. Бойко

Судді: Т.М. Танасогло

О.В. Яковлєв