Справа № 826/7917/15
Суддя: Іщук І.О.
Дата ухвалення: 2015-05-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

У Х В А Л А

про відмову в забезпеченні доказів

27 травня 2015 року м. Київ № 826/7917/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Іщука І.О., при секретарі судового засідання Мині І.І., розглянув у відкритому судовому засіданні заяву ОСОБА_1 про забезпечення доказів у справі

за позовомОСОБА_1
до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправною бездіяльність, зобов'язання вчинити дії,
за участю представників сторін:

позивач:ОСОБА_1

від позивача: ОСОБА_2

від відповідача: Гальмиз О.В.

ВСТАНОВИВ:

ОСОБА_1 звернулась до Окружного адміністративного суду м. Києва з позовом до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною бездіяльність, зобов'язання вчинити дії.

Разом з позовною заявою до Окружного адміністративного суду м. Києва надійшла заява про забезпечення доказів шляхом витребування та огляду письмових доказів, а саме:

Від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку:

1. Повідомлення ОСОБА_1 про результати перевірки за її заявою (клопотанням) від 24.12.2014 р. і суті прийнятого рішення у вигляді Постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

2. Винесення постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів за заявою (клопотанням) ОСОБА_1 від 24.12.2014 р. щодо дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. при укладенні контрактів щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів за її заявою (клопотанням) від 24.12.2014 р.

3. Винесення постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів щодо юридичних та фізичних осіб, причетних до маніпулювання на фондовому ринку з використанням інсайдерської інформації.

4. Зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів, випущених ПАТ «ВТБ БАНК» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних таперів.

5. Зупинення обігу акцій ПАТ «ВТБ БАНК» до моменту усунення правопорушень на ринку цінних паперів.

6. Вжиття заходів щодо припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів ПАТ «ВТБ БАНК».

7. Застосування відповідних санкцій до осіб, причетних до маніпулювання на фондовому ринку.

8. Вжиття заходів щодо анулювання оприлюдненого ПАТ «Фондова біржа «ПФТС» біржового курсу простих акцій ПАТ «ВТБ БАНК» за 11.06.2014 року.

9. Заведення справи за заявою (клопотанням) ОСОБА_1 від 24.12.14р., звернення НКЦПФР до ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 рр. із заявами/запитами/вимогами про надання інформації/документів/для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_1 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

10. Надання документів/відповідей ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 рр. на зазначені заяви/запити/вимоги НКЦПФР.

11. Копію Постанови НКЦПФР про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 16.07.2014 р. № 398-ЦА-УП-Т, як зразок поведінки чи прецедент у подібній ситуацій яка має бути на сайті НКЦПФР та є доступною для всіх користувачів цього сайту в розділі правопорушення, з якою ОСОБА_1 не змогла ознайомитись через збої в роботі сайту НКЦПФР.

12. Копії матеріалів (документів) із справи № 398-ЦА-УП-Т, як зразок поведінки чи прецедент у подібній ситуації, які мають бути в доступі, в т.ч. на сайті НКЦПФР, оскільки справа вже вирішена і рішення вступило в законну силу і сторонами не оскаржується, з якою ОСОБА_1 не змогла ознайомитись через збоїв роботі сайту НКЦПФР.

Від ТОВ «Фондова компанія «Фаворит»:

1. Належним чином завірені копії контрактів (договорів купівлі-продажу) № № 671874/1/671874/2, 671875/1/671875/2, 671876/1/671876/2, 671877/1/671877/2 від 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», укладених на торговій площадці ПАТ «ФБ ПФТС» між ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», , 03067, м. Київ, вул. Гарматна, 6 та ТОВ «Фондовий депозитарій», , 04050, м. Київ, вул. Мельникова, 81 А, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.1.) Належним чином завірені копії правочинів на підтвердження офіційної та легальної природи отримання акцій ПАТ «ВТБ Банк» ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» для продажу на ПАТ «ФБ ПФТС», форми та строків їх оплати, джерел походження коштів на їх оплату, розміру доходу чи збитків він правочинів з зазначеними акціями, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.2) Належним чином завірені копії заявок на отримання цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено;

1.3.) Належним чином завірені копії заявок №№ 16424532, 16424533, 16424534, 16424535 відчуження цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли були вчинені;

1.4.) Довідку про розмір доходу чи збитків ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» від правочинів за наслідками купівлі акцій ПАТ «ВТБ Банк» від попереднього власника акцій та після їх відчуження (продажу) 11.06.2014р. ТОВ «Фондовий депозитарій».

2.1.) Належним чином завірені копії заяв/запитів/вимог Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» в 2014-2015рр. про надання інформації/документів для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_1 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

2.2.) Належним чином завірені копії документів/відповідей з додатками на зазначені заяви/запити/вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Від ТОВ «Фондовий депозитарій»:

1) Належним чином завірені копії контрактів (договорів купівлі-продажу) №№ 671874/2/671874/1, 671875/2/671875/1, 671876/2/671876/1, 671877/2/671877/1 від 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» укладених на торговій площадці ПАТ «ФБ ПФТС» між ТОВ «Фондова компанія «Фаворит», , 03067, м. Київ, вул. Гарматна, 6 та ТОВ «Фондовий депозитарій», , 04050, м. Київ, вул. Мельникова, 81 А, акти виконаних робіт, акти прийому-передачі, платіжні доручення, квитанції на оплату за ними.

1.1.) Належним чином завірену копію заявки № 16424531 на покупку цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна покупки акцій, кількість акцій, що купляється та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено.

1.2) Належним чином завірені копії правочинів на підтвердження офіційної та легальної природи відчуження акцій ПАТ «ВТБ Банк» ТОВ «Фондовий депозитарій» після їх купівлі на ПАТ «ФБ ПФТС», форми та строків їх оплати, джерел походження коштів на їх оплату, правової природи призначення платежів від продажу зазначених акцій, розмір доходу чи збитків він правочинів з зазначеними акціями.

1.3.) Належним чином завірені копії заявок на відчуження цих акцій, ким, за яким принципом та в який час були визначені ціна продажу акцій та час проведення торгів, укладення контрактів (договорів купівлі-продажу) акцій, чи укладені контракти (договори купівлі-продажу) акцій в паперовому вигляді та коли це зроблено.

1.4.) Довідку про розмір доходу чи збитків ТОВ «Фондовий депозитарій» від правочинів за наслідками купівлі акцій ПАТ «ВТБ Банк» від ТОВ «Фондова компанія «Фаворит» 11.06.2014 р. та після їх відчуження (продажу) наступному власнику акцій.

2.1.) Належним чином завірені копії заяв/запитів/вимог Національної комісії з пінних паперів та фондового ринку до ТОВ «Фондовий депозитарій» в 2014-2015 р.р. про надання інформації/документів для перевірки правомірності дій учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк», підтвердження законності укладених за наслідками цих дій правочинів на виконання заяв/клопотань акціонера ПАТ «ВТБ Банк» ОСОБА_1 щодо ознак в діях учасників біржових торгів на ПАТ «ФБ ПФТС» 11.06.2014 р. щодо акцій ПАТ «ВТБ Банк» ознак маніпулювання на фондовому ринку, незаконного використання інсайдерської інформації.

2.2.) Належним чином завірені копії документів/відповідей з додатками на зазначені заяви/запити/вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

В судовому засіданні 27.05.2015 р. суд поставив на обговорення вирішення заяви про забезпечення доказів.

Позивач та його представник заяву підтримали та просили суд її задовольнити у зв'язку із тим, що у позивача виникли труднощі з отриманням вищевказаних документів. Зазначили, що вказані документи мають значення для вирішення справи та свідчать про маніпулювання на фондовому ринку цінних паперів.

Представник відповідача проти задоволення клопотання щодо витребування документів від Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку заперечував з огляду на його безпідставність, що витребування документів від інших учасників залишив на розсуду суду.

Дослідивши матеріали справи, заслухавши пояснення позивача та її представника, суд встановив та дійшов наступних висновків.

Відповідно до статті 73 Кодексу адміністративного судочинства України суд може постановити ухвалу про вжиття заходів забезпечення доказів, якщо особи, які беруть участь у справі, обґрунтовано вважають, що надання потрібних доказів стане згодом неможливим або ускладненим.

Вимоги до заяви про забезпечення доказів визначені у статті 75 Кодексу адміністративного судочинства України, за якою у відповідній заяві повинні бути зазначені: докази, які необхідно забезпечити; обставини, що можуть бути підтверджені цими доказами; обставини, які свідчать про те, що надання потрібних доказів може стати неможливим або ускладненим, а також справа, для якої потрібні ці докази, або з якою метою потрібно їх забезпечити. До заяви про забезпечення доказів додається документ про сплату судового збору.

Відповідно до частини 1 статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Проте, ОСОБА_1 та її представником не повідомлено суду обставин, за яких існує нагальна необхідність вжиття судом заходів забезпечення доказів, лише зазначили, що зазначені вище документи у позивача відсутні та не можуть ним надані з огляду на те, що вказані документи знищуються. Втім доказів, які б підтверджували доводи позивача суду не надали.

Отже, позивачем належним чином не обґрунтовано, що одержання перелічених доказів згодом стане ускладненим.

Водночас слід зазначити, що з аналізу витребуваних позивачем документів вбачається, що більшість із них є предметом заявлених позовних вимог.

Враховуючи предмет спірних правовідносин, суд вважає, що позивачем не наведено достатніх доказів на підтвердження того, що без забезпечення доказів шляхом витребування письмових доказів в подальшому стане неможливим та ускладненим їх дослідження, а тому в задоволенні заявленого клопотання про забезпечення доказів слід відмовити.

Керуючись статтями 73, 74, 75, 160, 165 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

УХВАЛИВ:

В задоволенні заяви ОСОБА_1 про забезпечення доказів відмовити.

Ухвала набирає законної сили, відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Ухвала може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом п'яти днів з дня її отримання особою, яка оскаржує ухвалу, за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя І.О. Іщук

Повний текст ухвали виготовлено 29.05.2015 р.