Справа № 815/6155/13-а
Суддя: Єщенко О.В.
Дата ухвалення: 2015-05-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
----------------------
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

21 травня 2015 р.м.ОдесаСправа № 815/6155/13-а

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції: Бжассо Н. В.

Одеський апеляційний адміністративний суд у складі колегії суддів:

головуючого судді - Єщенка О.В.,

суддів - Димерлія О.О.

- Романішина В.Л.

при секретарі судового засідання - Вишневській А.В.

за участю представника апелянта - Корнишина Ю.О.,

розглянувши у відкритому судовому засіданні в м. Одесі апеляційну скаргу Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку на постанову Одеського окружного адміністративного суду від 03.10.2013 року по справі за позовом Приватного акціонерного товариства «Саратська пересувна механізована колона № 6» до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И В:

Приватне акціонерне товариство «Саратська пересувна механізована колона № 6» звернулось до суду з позовом до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови.

В обґрунтування позовних вимог зазначалося, що постановою Одеського територіального управління НКЦПФР № 329-ОД-1-Е від 01 серпня 2013 року, товариство притягнуто до відповідальності за правопорушення законодавства про цінні папери з застосуванням штрафної санкції у розмірі 17 000 грн., на підставі ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів». В оскаржуваній постанові зазначено, що товариство не виконало розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.05.2013 року № 175-ОД-1-Е, а саме не надало документи, які визначені у запиті про надання документів, необхідних для проведення планової перевірки від 16.05.2013 року № 02/27/199. Позивач вказував, що запит про надання документів не був виконаний з об'єктивних причин, оскільки 05.12.2012 року, через пошкодження кровельного покриття адміністративної будівлі, сталося затоплення внутрішніх приміщень та пошкодження майна та документації ПрАТ «Саратська ПМК № 6». На підтвердження зазначених обставин, товариством було складено Акт про наслідки заливу адміністративної будівлі ПрАТ «Саратське ПМК № 6» від 05.12.2012 року та 07.12.2012 року, проведено позачергове засідання наглядової ради на якому розглядався саме факт пошкодження кровельного покриття адміністративної будівлі та на якому було вирішено відремонтувати пошкодженні приміщення. 06.06.2013 року ПАТ «Саратська МКП № 6» надіслало до Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку листа № 41 у якому повідомило про неможливість надання документів, у зв'язку з їх знищенням в результаті затоплення приміщення в якому вони зберігались. Позивач вказував, що на даний лист відповідач не відреагував належним чином, не оцінив обставини та прийняв постанову про притягнення товариства до відповідальності з накладенням стягнення за порушення, яке товариство, на його думку, не вчиняло, що й стало причиною звернення до суду.

Постановою Одеського окружного адміністративного суду від 03.10.2013 року позов задоволено. Визнано протиправною та скасовано Постанову Одеського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №329-ОД-1-Е від 01 серпня 2013 року.

Не погоджуючись з постановленим по справі судовим рішенням, Одеське територіальне управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку в апеляційній скарзі зазначає про невідповідність висновків суду обставинам справи. При цьому апелянт вважає, що судом допущено порушення матеріального та процесуального права, що призвело до неправильного вирішення справи по суті. У зв'язку з чим в апеляційній скарзі ставиться питання про скасування постанови суду першої інстанції і винесення нової постанови із відмовою в задоволенні позову.

Заслухавши суддю-доповідача, розглянувши матеріали справи та перевіривши доводи апеляційної скарги, колегія суддів приходить до висновку про наявність підстав для її задоволення.

У відповідності до вимог статті 9 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» (надалі - Закон), Одеським територіальним управлінням НКЦПФР було складено запит від 16.05.2013р. № 02/27/199 (копія додається) про надання документів необхідних для проведення планової перевірки ПрАТ «Саратська ПМК № 6».

Вищезазначений запит отримано уповноваженим представником ПрАТ «Саратська ПМК № 6» 16.05.2013р.

Останній день спливу строку виконання запиту від 16.05.2013р. № 02/27/199 визначався 27.05.2013р.

27.05.2013р. усі документи визначені у запиті від 16.05.2013р. № 02/27/199 до Одеського територіального управління НКЦПФР надані не були.

У зв'язку з тим, що це є порушенням діючого законодавства на ринку цінних паперів, Одеським територіальним управлінням НКЦПФР було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е (копія додається), в межах повноважень відповідно до вимог пункту 10 статті 8 Закону.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право надсилати емітентам обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е отримано уповноваженим представником ПрАТ «Саратська ПМК № 6» 27.05.2013р.

Останній день спливу строку виконання розпорядження від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е визначався 05.06.2013р.

05.06.2013р. усі документи визначені у розпорядженні від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е до Одеського територіального управління НКЦПФР надані не були.

Враховуючи достатність даних, які вказують на наявність правопорушення, постановою від 09.07.2013р. № 334-ОД-1-Е (копія додається) у відношенні ПрАТ «Саратська ПМК № 6» порушено справу про правопорушення на ринку цінних паперів, якою зобов'язано повноваженого представника товариства прибути до Одеського територіального управління НКЦПФР 19 липня 2013 року для підписання акту про правопорушення на ринку цінних паперів та надання відповідних пояснень з приводу скоєного правопорушення.

19 липня 2013 року у відношенні ПрАТ «Саратська ПМК № 6» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів № 351-ОД-1-Е (копія додається), для ознайомлення та підписання якого прибув повноважений представник товариства - ОСОБА_4

Постановою від 22 липня 2013 року № 3 62-0Д- 1-Е (копія додається) у відношенні ПрАТ «Саратська ПМК № 6» розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів призначено на 01 серпня 2013 року.

Для участі у розгляді справи про правопорушення на ринку цінних паперів до Одеського територіального управління НКЦПФР прибули повноважені представники товариства - ОСОБА_4 та ОСОБА_3

За наслідками розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, Одеським територіальним управлінням НКЦПФР було винесено постанову про накладення санкції з правопорушення на ринку цінних паперів від 01.08.2013р. № 329-ОД-1-Е (копія додається), відповідно до вимог пункту 8 статті 11 Закону.

Пунктом 8 статті 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 Розділу XVII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затвердженого рішенням національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012р. №1470, передбачено накладення на юридичних осіб штрафу за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Комісії або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так, своєю постановою відповідач підлягає мінімальної фінансової санкції у вигляді накладення штрафу у розмірі 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 17 000 (сімнадцять тисяч) гривень.

Вирішуючи справу, суд першої інстанції вказував на те, що відповідачем не представлено до суду розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е, у зв'язку з чим суд встановив, що порушенням законодавства про цінні папери Одеське територіальне управління НКЦПФР розцінило не надання у встановлений термін документів, визначених у запиті від 16.05.2013 року № 02/27/199 та необхідних для проведення планової перевірки.

Згідно ст. 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу. Якщо особа, яка бере участь у справі, не може самостійно надати докази, то вона повинна зазначити причини, через які ці докази не можуть бути надані, та повідомити, де вони знаходяться чи можуть знаходитися. Суд сприяє в реалізації цього обов'язку і витребовує необхідні докази. В даному випадку суд першої інстанції для детального вивчення обставин справи мав право витребувати вказане розпорядження.

Разом з тим судова колегія звертає увагу на те, що до апеляційної скарги Одеським територіальним управлінням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку надано завірену належним чином копію розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 27.05.2013р. № 175-ОД-1-Е, на підставі якої можна зробити висновок щодо правомірності дій Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку та відсутності підстав для задоволення позовних вимог.

Таким чином, враховуючи, що судом першої інстанції при вирішенні справи порушені норми матеріального права, що призвело до неправильного вирішення справи, а також те, що висновки суду не відповідають обставинам справи, колегія суддів, керуючись п.п.3,4 ч.1 ст. 202 КАС України вважає необхідним скасовуючи постанову суду першої інстанції, прийняти нову постанову, якою в задоволенні адміністративного позову Приватного акціонерного товариства «Саратська пересувна механізована колона № 6» відмовити.

Керуючись ст.ст.195, 196, 198, 202, 205, 207, 254 КАС України, апеляційний суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Апеляційну скаргу Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити.

Постанову Одеського окружного адміністративного суду від 03.10.2013 року - скасувати.

Прийняти нову постанову, якою в задоволенні адміністративного позову Приватного акціонерного товариства «Саратська пересувна механізована колона № 6» до Одеського територіального управління Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про визнання протиправною та скасування постанови - відмовити.

Постанова апеляційного суду набирає законної сили негайно після її проголошення, але може бути оскаржена в касаційному порядку до Вищого Адміністративного Суду України протягом двадцяти днів після складання повного тексту постанови.

Повний текст постанови складено та підписано 25.05.2015 р.

Головуючий: суддя О.В.Єщенко

суддя О.О.Димерлій

суддя В.Л.Романішин