Справа № 815/2240/15
Суддя: Вовченко О. А.
Дата ухвалення: 2015-05-12 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/2240/15
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

12 травня 2015 року 10 год.00 хв. м. Одеса

Суддя Одеського окружного адміністративного суду Вовченко О.А., розглянувши в порядку скороченого провадження справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до товариства з обмеженою відповідальністю РВ-Лізинг про стягнення штрафних санкцій,

ВСТАНОВИВ

До Одеського окружного адміністративного суду звернулась Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг) з адміністративним позовом до товариства з обмеженою відповідальністю РВ-Лізинг (далі ТОВ РВ-Лізинг, товариство) про стягнення штрафних санкцій, який обґрунтований тим, що за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг встановлено порушення з боку товариства з обмеженою відповідальністю РВ-Лізинг законодавства про фінансові послуги, у зв'язку із чим було складено акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги. У визначений термін порушення законодавства про фінансові послуги усунені не були, у зв'язку з чим до відповідача було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 17000 грн., про що винесено постанову про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, який останнім в добровільному порядку не сплачено.

Відповідно до ст.183-2 Кодексу адміністративного судочинства України позов прийнято до розгляду в скороченому провадженні та ухвалою суду відповідачу запропоновано у 10-денний строк з дня отримання ухвали про відкриття надати до суду заперечення на позов або заяву про визнання позову.

Відповідач про відкриття скороченого провадження за цим адміністративним позовом повідомлявся належним чином, про що свідчить повідомлення про вручення поштового відправлення, отримане останнім 27.04.2015 року, однак жодних заперечень до адміністративного позову від відповідача не надходило.

Згідно п. 3 ч. 5 ст. 183-2 КАС України справа повинна бути розглянута не пізніше трьох днів з дня закінчення строку, передбаченого частиною третьою цієї статті, якщо до суду не було подано заперечення відповідача та за умови, що справа розглядається судом за місцезнаходженням відповідача.

Дослідивши матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтуються позовні вимоги, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Відповідно до пункту 1 Положення про національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011р. № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

Як вбачається із матеріалів справи, ТОВ РВ-Лізинг зареєстровано як юридична особа; основний вид економічної діяльності, зокрема, є фінансовий лізинг.

Судом встановлено, що Нацкомфінпослуг, розглянувши справу про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження у якій розпочато актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги ТОВ РВ-Лізинг від 09.10.2014 р. № 137/16/03-ЛК, встановлено, що відповідачем не надано звітні дані за 1 квартал 2013 року, за 2 квартал 2013 року, за 3 квартал 2013 року, за 4 квартал 2013 року, за 1 квартал 2014 року та за 2 квартал 2014 року, що свідчить про порушення Товариством вимог чинного законодавства у сфері надання фінансових послуг, а саме: пункту 2.3, 2.5 розділу 2, пункту 4.1 розділу 4 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 року №27, щодо не подання звітних даних до Нацкомфінпослуг.

Як вбачається з матеріалів справи, зазначений акт направлений на адресу позивача 09.10.2014 року за № 8054/16-8 рекомендованим поштовим направленням.

Відповідно до статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III (далі - Закон № 2664-III) фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27 (далі - Порядок) лізингодавці подають до Нацкомфінпослуг квартальну звітність.

Лізингодавці подають квартальну звітність до Нацкомфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом (пункт 2.5 Порядку).

Звітність лізингодавця, згідно із пунктом 4.1 Порядку, подається на останній день звітного кварталу та містить:

а) титульний аркуш (додаток 14);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу (додаток 6);

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

Відповідно до пункту 5.2 Порядку фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.

У разі подання звітності у вигляді електронних документів з дотриманням вимог Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» звітність у паперовій формі до Нацкомфінпослуг не подається та не застосовуються вимоги, передбачені пунктами 5.1, 5.6 та абзацом другим пункту 5.13 цього розділу. Обов'язковим реквізитом такої звітності є електронний цифровий підпис відповідно до Закону України «Про електронний цифровий підпис».

Відповідно до частини першої статті 39 Закон № 2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно із пунктом 3 частини першої статті 40 Закону № 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Пунктом 2 частини першої статті 41 Закону № 2664-III передбачено, що уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до пункту 4.18 статті 4 розділу ІV Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, рішення про застосування заходу впливу або закриття справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис протягом 5 днів з дати його прийняття.

Згідно із частиною другою статті 41 Закону № 2664-III рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку (частина третя статті 41 Закону № 2664-III).

Так, постановою від 29.10.2014 року № 137/16/03/01-ЛК Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг за не надання відповідачем звітності за 1 квартал 2013 року, за 2 квартал 2013 року, за 3 квартал 2013 року, за 4 квартал 2013 року, за 1 квартал 2014 року та за 2 квартал 2014 року застосувала до Товариства санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17000, 00 грн. та встановила десятиденний термін для перерахування штрафу з дня отримання постанови.

Як вбачається з матеріалів справи, постанова від 29.10.2014 року № 137/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг була направлена відповідачу рекомендованою кореспонденцію.

Судом встановлено, що постанова від 29.10.2014 року № 137/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у встановленому законодавством порядку не оскаржена, у добровільному порядку штраф не сплачений.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідачем, у строк, встановлений судом, заперечення по суті заявленого адміністративного позову надані не були.

Беручи до уваги вищевикладені положення законодавства та встановлені по справі обставини, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог та стягнення з товариства з обмеженою відповідальністю РВ-Лізинг суми штрафу у розмірі 17000, 00 грн.

Керуючись ст. ст. 69-71, 158-163, 183-2 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «PB - ЛІЗИНГ» () до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн. (сімнадцять тисяч гривень 00 копійок).

Постанова набирає законної сили згідно ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст. ст. 185 -187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Вовченко O.A.