Справа № 822/1291/15
Суддя: Касап В.М.
Дата ухвалення: 2015-04-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Справа № 822/1291/15
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

29 квітня 2015 року м. Хмельницький

Хмельницький окружний адміністративний суд

в складі:головуючого-суддіКасапа В.М.
при секретаріТимчишину В. М.
за участі:прокурора, представника позивача
розглянувши у відкритому судовому засіданні в залі суду адміністративну справу за позовом заступника прокурора м. Хмельницького в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до акціонерного товариства відкритого типу "Подільська фінансова компанія" про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

Заступник прокурора м. Хмельницького в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку звернувся до суду з позовом до акціонерного товариства відкритого типу "Подільська фінансова компанія" про стягнення штрафних санкцій в розмірі 5 100 грн. за порушенням вимог законодавства про цінні папери.

В обґрунтування позовних вимог зазначає, що відповідач, всупереч норм чинного законодавства України, не опублікував в офіційному друкованому виданні Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну річну інформацію за 2013 рік, не розмістив таку інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та не подав станом на 02.06.2013 регулярну річну інформацію до відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Хмельницькій області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. За вказані порушення на акціонерне товариство відкритого типу "Подільська фінансова компанія" накладено штрафні санкції в сумі 5100 грн., а тому просить суд задоволити позов в повному обсязі.

Прокурор та представник позивача в судовому засіданні підтвердили викладені в позовній заяві обставини, просили позов задоволити в повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не з'явився, про дату, час і місце слухання справи був повідомлений належним чином, заперечень, клопотань про відкладення розгляду справи чи про розгляд справи за його відсутності суду не подав.

Судом явка відповідача не визнавалася обов'язковою, а тому суд вважає за можливе розглянути справу в письмовому провадженні відповідно до вимог ч. 4 та ч. 6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України).

Дослідивши матеріали справи та надані докази у їх єдності, взаємному зв'язку та сукупності, з'ясувавши повно і всебічно обставини справи, суд вважає, що позов підлягає задоволенню в повному обсязі.

Судом встановлено, що акціонерне товариство відкритого типу "Подільська фінансова компанія", , зареєстроване як юридична особа, що підтверджується витягом з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначені Законом України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі - Закон).

В порушення вимог пункту 4 глави 4 розділу II "Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів", затвердженого рішенням ДКЦПФР від 03.12.2013 року №2826 (зі змінами та доповненнями), станом на 30.04.2014 року, відповідач, не опублікував в офіційному друкованому виданні Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярну річну інформацію за 2013 рік, не розмістив таку інформацію в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку та не подав станом на 02.06.2014 регулярну річну інформацію до відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Хмельницькій області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку 20.10.2014 складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів №№450-ПР-2-Е, 451-ПР-2-Е, 452-ПР-2-Е.

Керуючись п. 4 розділу V, п. 1 розділу VI Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної Комісії з цінних паперів та фондового ринку №1470 від 16.10.2012 року та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 05.11.2012 року за №1855/22167, уповноваженою особою Комісії, винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно акціонерного товариства відкритого типу "Подільська фінансова компанія" згідно актів від 20.10.2014 №№ 450-ПР-2-Е, 451-ПР-2-Е, 452-ПР-2-Е та призначено розгляд справи на 31.10.2014 року о 11:45.

Вказані документи, 21.10.2014 року, рекомендованим листом направлені на юридичну адресу відповідача, що підтверджується копією фіскального чеку Укрпошти від 21.10.2014 року, а також списком №117 згрупових поштових відправлень рекомендованих листів поданих в ВПЗ-4, відправлених Прикарпатським територіальним управлінням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Постановою від 31.10.2014 №424-ПР-2-Е за не опублікування станом на 30.04.2014 в офіційному друкованому виданні Верховної ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку регулярної річної інформації за 2013 рік на відповідача накладено 1700 грн. штрафу.

Постановою від 31.10.2014 №425-ПР-2-Е за не розміщення станом на 30.04.2014 регулярної річної інформації за 2013 рік в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на відповідача накладено штраф в розмірі 1700 грн.

Постановою від 31.10.2014 №426-ПР-2-Е за не подання станом на 02.06.2014 регулярної річної інформації до відділу нагляду за учасниками ринку цінних паперів у Хмельницькій області Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку на відповідача накладено 1700 грн. штрафу.

Вказані постанови 07.11.2014 року направлені на юридичну адресу відповідача, що підтверджується супровідним листом Прикарпатського територіального управління НКЦПФР від 31.10.2014 року № 09.4-04/1111, списком №127 групових поштових відправлень рекомендованих листів поданих в ВПЗ-4 та копією фіскального чеку Укрпошти від 04.11.2014 року.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону та Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 03.12.2013 №2826 (далі - Положення) регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Частиною 2 ст. 40 Закону встановлено, що звітним періодом для складання річної інформації про емітента є календарний рік.

Згідно з ч. 6 ст. 40 Закону, строки, порядок і форми розкриття регулярної інформації про емітента (річної та квартальної) і додаткових відомостей, що містяться у такій інформації, встановлюються Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Так, відповідно до п. 4 ч. 4 розділу ІІ Положення розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії.

Розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни: розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 01 червня року, наступного за звітним. Емітенти цінних паперів до моменту подання регулярної річної інформації до Комісії розміщують її на сторінці в мережі Інтернет.

Пунктами 5, 6 та 7 частини 1 статті 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність за не опублікування, опублікування не в повному обсязі інформації та/або опублікування недостовірної інформації - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

За нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідальність за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Доказів оскарження відповідачем постанов від 31.10.2014 року №№450-ПР-2-Е, 451-ПР-2-Е, 452-ПР-2-Е в адміністративному чи судовому порядку суду не надано, в добровільному порядку штрафні санкції не сплачено.

Згідно ст. 19 Конституції України органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи викладене, суд вважає, що позов заявлений обґрунтовано, підтверджений належними доказами, в зв'язку з чим підлягає задоволенню в повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 71, 158-163 КАС України, -

ПОСТАНОВИВ:

позов заступника прокурора м. Хмельницького в інтересах держави в особі Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задоволити.

Стягнути з акціонерного товариства відкритого типу "Подільська фінансова компанія", , на користь Прикарпатського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в дохід державного бюджету України 5 100 (п'ять тисяч сто) грн. штрафних санкцій.

Постанова суду може бути оскаржена до Вінницького апеляційного адміністративного суду через Хмельницький окружний адміністративний суд протягом десяти днів з дня її отримання.

Постанова набирає законної сили в порядку статті 254 КАС України.

Повний текст постанови виготовлено 05 травня 2015 року

Суддя/підпис/В.М. Касап
"Згідно з оригіналом" Суддя В.М. Касап