Справа № 806/825/15
Суддя: Гурін Дмитро Миколайович
Дата ухвалення: 2015-04-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

806/825/15

ЖИТОМИРСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

15 квітня 2015 року м. Житомир справа № 806/825/15

категорія 9.4.1

Житомирський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Гуріна Д.М.,

секретар судового засідання - Галайба І.Б.,

особи, які беруть участь у справі у судове засідання не з'явились,

розглянувши у відкритому судовому засіданні адміністративну справу за позовом В.о. прокурора Баранівського району Житомирської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Закритого акціонерного товариства "Баранівський завод "Случ" про стягнення штрафу

встановив:

3 березня 2015 року до Житомирського окружного адміністративного суду звернувся В.о. прокурора Баранівського району Житомирської області в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку із позовом до Закритого акціонерного товариства "Баранівський завод "Случ" (далі - ЗАТ "Баранівський завод "Случ") про стягнення штрафу у розмірі 5100 грн 00 коп.

У позовній заяві прокурор вказав, що Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку стосовно ЗАТ "Баранівський завод "Случ" 23 вересня 2014 року було винесено 3 постанови про порушення справ про правопорушення на ринку цінних паперів, складено акти про правопорушення на ринку цінних паперів від 1 жовтня 2014 року №1501-ЦД-3-Е, №1502-ЦД-3-Е та №1503-ЦД-3-Е якими встановлено порушення вимог статті 40 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, а саме: неопублікування товариством регулярної річної інформації за 2013 рік в офіційному друкованому виданні, неподання регулярної річної інформації за 2013 рік до територіального органу Комісії за його місцезнаходженням в електронній та паперовій формах та нерозміщення товариством регулярної річної інформації за 2013 рік на веб-сайті загальнодоступної інформації бази даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. За результатами розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів 15 жовтня 2014 року позивачем було прийнято постанови про накладення санкцій у розмірі 5100 грн 00 коп., який сплачено не було. Просить стягнути з ЗАТ "Баранівський завод "Случ" штраф у розмірі 5100 грн 00 коп. до Державного бюджету України.

Ухвалами судді Житомирського окружного адміністративного суду від 5 березня 2015 року відкрито провадження у даній справі та призначено справу до судового розгляду.

15 квітня 2015 року прокурор через канцелярію Житомирського окружного адміністративного суду подала заяву про розгляд справи у порядку письмового провадження, у заяві вказала, що позовні вимоги підтримує у повному обсязі (а.с.56).

Представник позивача 15 квітня 2015 року через канцелярію Житомирського окружного адміністративного суду подала заяву про розгляд справи у порядку письмового провадження, у заяві вказала, що позовні вимоги підтримує у повному обсязі (а.с.58).

Представник відповідача у судове засідання не з’явився, про причини неявки у судове засідання не повідомив.

Справа розглядається судом за наявними у ній доказами на підставі положень статті 128 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суд, з’ясувавши обставини у справі та перевіривши їх доказами, приходить до висновку про задоволення адміністративного позову з наступних підстав.

Відповідно до абзацу 1 частини 2 статті 2 Закону України від 23 лютого 2006 року №3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" (далі - Закон України №3480-IV) учасники фондового ринку - емітенти або особи, що видали неемісійні цінні папери, інвестори в цінні папери, інституційні інвестори, професійні учасники фондового ринку, об'єднання професійних учасників фондового ринку, у тому числі саморегулівні організації професійних учасників фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 5 Закону України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" (далі - Закон України №448/96-ВР) державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Пунктом 9 статті 8 Закону України №448/96-ВР передбачено, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право проводити самостійно чи разом з іншими відповідними органами перевірки та ревізії фінансово-господарської діяльності професійних учасників ринку цінних паперів та саморегулівних організацій професійних учасників ринку цінних паперів, а також перевірки та ревізії діяльності емітентів щодо стану корпоративного управління та здійснення операцій з розміщення та обігу цінних паперів.

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 1 жовтня 2014 року №1502-ЦД-3-Е встановлено порушення ЗАТ "Баранівський завод "Случ" вимог статті 40 Закону України №3480-IV, пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826, а саме: неподання регулярної річної інформації за 2013 рік до територіального органу Комісії за його місцезнаходженням в електронній та паперовій формах. Строк подання регулярної річної інформації за 2013 рік – не пізніше 2 червня 2014 року (а.с.27).

Актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 1 жовтня 2014 року №1503-ЦД-3-Е встановлено порушення ЗАТ "Баранівський завод "Случ" вимог статті 40 Закону України №3480-IV, пункту 4 глави 4 розділу ІІ Положення №2826, а саме: нерозміщення товариством регулярної річної інформації за 2013 рік на веб-сайті загальнодоступної інформації бази даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів за адресою: www.stockmarket.gov.ua. Строк розміщення регулярної річної інформації за 2013 рік – не пізніше 30 квітня 2014 року (а.с.34).

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону України №3480-IV регулярна інформація про емітента - річна та квартальна звітна інформація про результати фінансово-господарської діяльності емітента, яка розкривається на фондовому ринку, в тому числі шляхом подання до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з частиною 4 статті 40 Закону України №3480-IV річна інформація про емітента є відкритою і в обсязі, встановленому Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, підлягає оприлюдненню емітентом не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним, шляхом: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів; опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку; розміщення на власному веб-сайті.

Відповідно до абзацу 2 частини 6 статті 40 Закону України №3480-IV Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку встановлює додаткові вимоги до розкриття регулярної інформації про емітента та вживає заходів щодо її розкриття.

Відповідно до пункту 4 глави 4 розділу II Положення №2826 розкриття регулярної річної інформації має здійснюватись шляхом розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, опублікування в офіційному друкованому виданні, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Розкриття регулярної річної інформації здійснюється у такі терміни: розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; опублікування у офіційному друкованому виданні - у термін не пізніше 30 квітня року, наступного за звітним; подання до Комісії - не пізніше 1 червня року, наступного за звітним.

1 жовтня 2014 року позивачем було винесено постанови про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів (а.с.19, 26, 33).

Постановою від 15 жовтня 2014 року №1539-ЦД-3-Е, уповноваженою особою Комісії - директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено на ЗАТ "Баранівський завод "Случ" штрафну санкцію у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 грн 00 коп., за не опублікування регулярної річної інформації про результати фінансово-господарської діяльності за 2013 рік в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с.17-18).

Постановою від 15 жовтня 2014 року №1540-ЦД-3-Е, уповноваженою особою Комісії - директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено на ЗАТ "Баранівський завод "Случ" штрафну санкцію у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 грн 00 коп., за неподання регулярної річної інформації про результати фінансово-господарської діяльності за 2013 рік до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (а.с.24-25).

Постановою від 15 жовтня 2014 року №1541-ЦД-3-Е, уповноваженою особою Комісії - директором Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку було накладено на ЗАТ "Баранівський завод "Случ" штрафну санкцію у розмірі 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить 1700 грн 00 коп., за нерозміщення регулярної річної інформації про результати фінансово-господарської діяльності за 2013 рік у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів (а.с.31-32).

Як вбачається з матеріалів справи Центральний територіальний департамент Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надсилав керівнику ЗАТ "Баранівський завод "Случ" постанови про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 15 жовтня 2014 року №1539-ЦД-3-Е, №1540-ЦД-3-Е та №1541-ЦД-3-Е (а.с.16, 23, 30).

Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону України №448/96-ВР Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктами 5, 6, 7 статті 11 Закону України №448/96-ВР встановлено відповідальність за виявлені під час перевірки порушення у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до частини 5 статті 12 Закону України №448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Тобто позивачем було дотримано вимоги Закону України №448/96-ВР щодо порядку застосування санкцій до юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону України №448/96-ВР у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З огляду на викладене суд задовольняє адміністративний позов.

Керуючись статтями 71, 86, 94, 128, 159-163 Кодексу адміністративного судочинства України,

постановив:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Закритого акціонерного товариства "Баранівський завод "Случ" на користь Державного бюджету України 5100 грн 00 коп. штрафу.

Постанова набирає законної сили у порядку встановленому статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України та може бути оскаржена до Житомирського апеляційного адміністративного суду через суд першої інстанції за правилами встановленими статтями 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Д.М. Гурін

Повний текст постанови виготовлено: 20 квітня 2015 р.