Справа № 808/9324/14
Суддя: Сацький Роман Вікторович
Дата ухвалення: 2015-04-02 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

02 квітня 2015 року 15 год. 25 хв. Справа № 808/9324/14 м.Запоріжжя
Запорізький окружний адміністративний суд у складі головуючого - судді Сацького Р.В., розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовною заявою: Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до: Приватного акціонерного товариства «Волинська гірничо-хімічна компанія»

про: стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів,

ВСТАНОВИВ:

18.12.2014 до Запорізького окружного адміністративного суду надійшов адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до Приватного акціонерного товариства «Волинська гірничо-хімічна компанія», в якому позивач просить суд стягнути з відповідача суму штрафу у розмірі 3400 грн.

Сторони про дату та час судового засідання були повідомлені відповідно до вимог КАС України. До суду надіслали заяви про розгляд справи без участі представників.

Згідно ч. 4 ст. 122 КАС України особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Згідно ч. 4 ст. 122 КАС України особа, яка бере участь у справі, має право заявити клопотання про розгляд справи за її відсутності. Якщо таке клопотання заявили всі особи, які беруть участь у справі, судовий розгляд справи здійснюється в порядку письмового провадження за наявними у справі матеріалами.

Відповідно до ст. 41 КАС України суд під час розгляду адміністративної справи здійснює повне фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу. У разі неявки в судове засідання всіх осіб, які беруть участь у справі (у тому числі при розгляді справи в порядку письмового провадження), фіксування судового засідання за допомогою звукозаписувального технічного засобу не здійснюється.

Позов обґрунтовано тим, що Приватним акціонерним товариством «Волинська гірничо-хімічна компанія» порушено законодавство на ринку цінних паперів. За вказане порушення до відповідача застосовано штраф у розмірі 3400 грн., який на даний час не сплачено.

Відповідачем надано до суду заперечення, в яких вказано, що 18.06.2014 у відношенні приватного акціонерного товариства «Волинська гірничо-хімічна компанія» були застосовані санкції у вигляді штрафу у розмірі три тисячі чотириста гривень.

Представником ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія», під час розгляду справи про правопорушення, були надані письмові та усні пояснення щодо надання ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Уповноважена особа комісії в Постанові № 222-ДН-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014 зазначає, що пояснення Представника не можуть бути враховані як такі, що звільняють юридичну особу від відповідальності за вчинене правопорушення на ринку цінних паперів.

Юридична особа погоджується з тим, що нею були допущені порушення за наступних обставин.

29.03.2013 ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» було опубліковано оголошення про те, що 15.04.2013 відбудуться позачергові загальні збори акціонерів на яких буде вирішуватися питання про обрання генерального директора. Збори відбулися 15.04.2014, на яких було обрано генеральним директором ОСОБА_1

ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія повинна була розкрити особливу інформацію в офіційному друкованому виданні не пізніше 20.04.2013, що нею своєчасно не було зроблено.

У листі до Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, за підписом генерального директора ОСОБА_1, вх. № 549/06-09/06 від 08.07.2013, повідомлялося про виявлення несвоєчасної подачі особливої інформації про зміну складу посадових осіб ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» - Генерального директора Товариства.

Однією із причин несвоєчасного подання особливої інформації про емітента є зміна аудитора Товариства. Генеральний директор Товариства просив врахувати зазначені обставини та прийняти виважене рішення.

Щодо особливої інформації емітента, яка була подана 20.06.2013, тобто несвоєчасно, аудитором у п. 2.2. було помилково вказано, що повідомлення було опубліковано 29.03.2013.

ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» та її Представник по довіреності вважають, що при поданні особливої інформації емітента 64-річним аудитором допущена помилка вперше і такі дії не можуть кваліфікуватися, як подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, а застосовані Уповноваженою особою комісії штрафні санкції є тяжким покаранням і підлягають відміні.

Вищезазначена постанова була винесена 18.06.2014 року і могла бути оскаржена протягом п'ятнадцяти днів до Національної комісії з цінних паперів і фондового ринку.

Строк на оскарження постанови розпочинався 19.06.2014 і закінчується 03.07.2014.

Згідно чинного законодавства постанову можливо було оскаржити до вищої інстанції або до суду.

02.07.2014 Представником ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» по довіреності Овчаренко І. І. на ім'я Голови Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Тевелєву Д. М. була направлена Скарга на Постанову № 222-ДН-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014, тобто скарга подана своєчасно.

Чи була задоволена Скарга Представника ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія», Представник та ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» про прийняте рішення Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до цього письмово не повідомлені.

За таких обставин, відповідач вважає, що адміністративний позов Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про стягнення штрафу за порушення законодавства на ринку цінних паперів задоволенню не підлягає.

Розглянувши матеріали адміністративного позову, з'ясувавши обставини справи та перевіривши їх доказами, суд приходить до висновку, що позов підлягає задоволенню з наступних підстав.

Судом встановлено, що у відношенні ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №220-ДН-1-Е від 03.06.2014, в якому зафіксовано наступне.

ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» 08.07.2013 надало особливу інформацію «Відомості про зміну складу посадових осіб емітента» (вх. № 549/06-09/06 від 08.07.2013).

Дата опублікування повідомлення у офіційному друкованому виданні «Бюлетень. Цінні папери України» 29.03.2013 зазначена на титульному аркуші паперової форми вищезазначеної Особливої інформації, виходить за межі можливого, зважаючи на те, що рішення про звільнення та про призначення генерального директора було прийнято Загальними зборами акціонерів товариства, які відбулися 15.04.2013 (протокол Загальних зборів акціонерів №1-2013), що не відповідає вимогам п.3 Розділу 1, п. 1 Глави 3 Розділу II та п.2 Розділу VII Положення №1591.

01.01.2014 Положення №1591 втратило чинність у зв'язку з тим, що набрало чинності Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затверджене рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 №2826 (далі - Положення №2826).

Відповідно до вимог Положення №2826 «Регулярна квартальна інформація за І-ІV квартали 2013 року, особлива інформація та інформація про іпотечні цінні папери, сертифікати фонду операцій з нерухомістю емітентами цінних паперів, яка виникла до дати набрання чинності цим рішенням, крім регулярної річної інформації за звітний 2013 рік, розкривається на фондовому ринку та подається до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у складі, порядку і у строки відповідно до Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 19.12.2006 № 1591, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 05.02.2007 за № 97/13364 (зі змінами), або Положення про розкриття інформації емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, та Порядку заповнення форм розкриття інформації та змін до них емітентами акцій та облігацій підприємств, які знаходяться у лістингу організатора торгівлі, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.06.2010 № 981, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 19.08.2010 за № 707/18002 (зі змінами)».

Таким чином у зв'язку зі змінами в законодавстві вказане діяння ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» не втратило характеру правопорушення.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку у відношенні Відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014 №222-ДН-1-Е, відповідно до якої до Товариства застосовано штрафну санкцію у розмірі 3400 грн. 00 коп.

02.07.2014 ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» направлена Скарга на Постанову № 222-ДН-1-Е про накладання санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014.

За результатами розгляду скарги, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку прийнято рішення №1244 від 16.09.2014 яким постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.06.2014 №222-ДН-1-Е залишено без змін, а скаргу відповідача без задоволення.

Відповідно до ст. 39 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок»: «Розкриття інформації на фондовому ринку здійснюється емітентами цінних паперів шляхом:

- розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів;

- опублікування в одному з офіційних друкованих видань Верховної Ради України, Кабінету Міністрів України або Комісії;

- подання до Комісії.

Емітенти цінних паперів зобов'язані розкривати інформацію відповідно до вимог, в обсязі та строки, встановлені цим Законом та нормативно-правовими актами Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.»

Відповідно до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» - юридична особа може бути притягнута до відповідальності за вчинення правопорушення на ринку цінних паперів не пізніше трьох років з дня його вчинення незалежно від санкції.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів, а саме - за подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, передбачена п.7 ч.1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Пунктами 3 та 4 розділу XVIII Правил №1470 передбачено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України. Документ, який підтверджує сплату штрафу, протягом п'яти робочих днів надсилається до уповноваженого підрозділу центрального апарату Комісії (відповідного підрозділу територіального органу Комісії).

На момент звернення до суду зазначена сума штрафу ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» не сплачена, чим державі заподіюється шкода у вигляді ненадходження грошових коштів до державного бюджету України.

На підставі викладеного, суд дійшов висновку, що позовні вимоги Дніпровського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є обґрунтованими та такими, що підлягають задоволенню.

Керуючись статтями 2, 4, 7-12, 69-71, 158, 160-167 Кодексу адміністративного судочинства України, суд

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов - задовольнити повністю.

2. Стягнути з ПрАТ «Волинська гірничо-хімічна компанія» штраф за порушення законодавства на ринку цінних паперів у розмірі 3400 (три тисячі чотириста) гривень 00 коп.

3. Кошти направити на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцезнаходженням платника на балансовий рахунок № 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ 106.

Постанова набирає законної сили після закінчення строку подання апеляційної скарги, якщо вона не була подана у встановлені строки. У разі подання апеляційної скарги судове рішення, якщо його не скасовано, набирає законної сили після повернення апеляційної скарги, відмови у відкритті апеляційного провадження або набрання законної сили рішенням за наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Запорізький окружний адміністративний суд шляхом подачі в 10-денний строк з дня її проголошення, а в разі складення постанови у повному обсязі відповідно до статті 160 КАС України - з дня отримання такої постанови, апеляційної скарги, з подачею її копії відповідно до кількості осіб, які беруть участь у справі.

Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає, до суду апеляційної інстанції.

Суддя Р.В. Сацький