Справа № 826/1672/15
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2015-03-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

24 березня 2015 року № 826/1672/15

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Аблова Є.В., розглянувши у письмовому провадженні адміністративну справу за позовом заступника прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до акціонерного товариства закритого типу «С.Д.С.» про стягнення коштів,-

ВСТАНОВИВ:

До суду звернувся заступник прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до акціонерного товариства закритого типу «С.Д.С.» про стягнення з акціонерного товариства закритого типу «С.Д.С.» до Державного бюджету України 119000грн. Кошти стягнути на користь Державного бюджету України на рахунки відкриті в управліннях Державного казначейства за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106.

Адміністративний позов обґрунтовано несплатою суми накладеного на відповіда штрафу, в установлений законодавством термін, що призвело до ненадходження коштів до Державного бюджету України.

Представник Прокуратури Шевченківського району міста Києва та Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, в судовому засіданні, позов підтримали в повному обсязі, просили суд задовольнити позовні вимоги.

Відповідача, письмових заперечень по суті позовних вимог суду не надав. Направлена на юридичну адресу відповідача ухвала про відкриття провадження у справі та судова повістка повернулись до суду з відміткою поштового відділення «за зазначеною адресою не знаходиться».

Відповідно до ч. 4 ст. 33 Кодексу адміністративного судочинства України судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам - підприємцям - за адресою місцезнаходження, що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб підприємців.

У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

Відповідно до ч.6 ст. 128 Кодексу адміністративного судочинства України, якщо немає перешкод для розгляду справи в судовому засіданні, визначених цією статтею, але прибули не всі особи, які беруть участь у справі, хоча і були належним чином повідомленні про дату, час і місце судового розгляду, суд має право розглянути справу у письмовому провадженні у разі відсутності потреби заслухати свідка чи експерта.

Враховуючи зазначене, суд ухвалив розглядати справу у порядку письмового провадження.

Оцінюючи подані сторонами докази за своїм внутрішнім переконанням, що ґрунтується на всебічному, повному і об'єктивному розгляді в судовому засіданні всіх обставин справи в їх сукупності, та враховуючи, що кожна сторона повинна довести ті обставини, на які вона посилається як на підставу своїх вимог і заперечень, суд дійшов висновку про наступне.

Уповноваженою особою Комісії з цінних паперів та фондового ринку, на підставі ст.9 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" та рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.09.12р. №1239, на підставі постанови про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів №978-ЦД-1-Е від 02.07.2014р., у відношенні акціонерного товариства закритого типу «С.Д.С.» винесено розпорядження від 02.07.14р. №314_ЦД-1-Е, яким встановлено порушення вимог законодавства про цінні папери, а саме: ст.20 Закону України «Про акціонерні товариства» та ст.6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» - не здійснення АТЗТ «С.Д.С.» (свідоцтво « 594/10/1/01 від 20.12.2001р. про випуск 1000 штук простих іменних акцій документарної форми існування номінальною вартістю 94,35грн. на загальну суму 94 350,00грн.) переведення випуску акцій документарної форми існування у без документарну форму існування.

Враховуючи викладене, на підставі п.10 ст.8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», п.1 розділу XIV Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.12р. №1470, зобов'язано відповідача у термін до 10.09.2014р. усунути порушення законодавства про цінні папери та до 10.09.14р. письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Відповідно до ч.2 ст.20 Закону України від 17.09.2008, № 514-VI "Про акціонерні товариства" усі акції товариства є іменними. Акції товариств існують виключно в бездокументарній формі.

Згідно положень п.3 ст.6 Закону України від 23.02.2006, № 3480-IV "Про цінні папери та фондовий ринок" емітентом акцій є тільки акціонерне товариство. Порядок прийняття відповідним органом акціонерного товариства рішення про розміщення акцій визначається законом, що регулює питання утворення, діяльності та припинення акціонерних товариств.

Акції існують виключно в бездокументарній формі.

За змістом п.1 розділу VI ПРИКІНЦЕВІ ТА ПЕРЕХІДНІ ПОЛОЖЕННЯ Закону України від 06.07.2012, № 5178-VI "Про депозитарну систему України", цей Закон набирає чинності через дванадцять місяців з дня його опублікування, крім розділу II цього Закону, абзаців другого - дев'ятого підпункту 9, абзаців сорок шостого - сто тринадцятого підпункту 16 пункту 4 в частині утворення Центрального депозитарію, Розрахункового центру та депозитарних установ та пунктів 5 - 10 цього розділу, які набирають чинності з дня опублікування цього Закону, а також крім абзаців дев'ятого - дев'ятнадцятого підпункту 2, абзаців п'ятого та шостого підпункту 10 та підпункту 13 пункту 4 цього розділу, які набирають чинності з 1 січня 2013 року.

Відповідно до положень п.9 розділу VI ПРИКІНЦЕВІ ТА ПЕРЕХІДНІ ПОЛОЖЕННЯ Закону України від 06.07.2012, № 5178-VI "Про депозитарну систему України",З дня опублікування цього Закону емітент емісійних цінних паперів (крім казначейських зобов'язань України) під час здійснення емісії цінних паперів може обрати лише бездокументарну форму існування таких цінних паперів, а договір про обслуговування емісії такий емітент може укласти лише з Національним депозитарієм України, а у випадках, визначених законом, - Національним банком України.

Емітенти іменних емісійних цінних паперів повинні протягом трьох місяців з дня реєстрації Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку Правил Центрального депозитарію цінних паперів забезпечити їх існування в бездокументарній формі та укласти договір з Центральним депозитарієм цінних паперів про обслуговування емісії цінних паперів.

Іменні емісійні цінні папери, випуск яких зареєстровано до дня опублікування цього Закону, можуть існувати в документарній формі до дня набрання чинності цим Законом.

Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову від 30.09.14р. про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно АТЗТ «С.Д.С.».

Актом від 16.10.2014р. №1545-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів, встановлено, що станом на 16.10.14р. АТЗТ «С.Д.С.» не усунено порушення вимог ст.20 Закону України «Про акціонерні товариства» та ст.6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок», що свідчить про невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 02.07.2014р. №314-ЦД-1-Е.

Протягом року ця дія вчинена АТЗТ «С.Д.С.» повторно з дати винесення Уповноваженою особою комісії постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів №2580-ЦД-1-Е від 16.10.13р. №248-ЦД-1-Е від 05.03.14р., №978- ЦД-1-Е від 02.07.14р. за вчинення тих самих дій.

Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку винесено постанову від 16.10.14р. про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів відносно АТЗТ «С.Д.С.».

Розглянувши матеріали справи про правопорушення на ринку цінних паперів, Уповноважена особа Комісії встановила, що АТЗТ «С.Д.С.» (свідоцтво №594/10/1/01 від 20.12.2001р. про випуск 1000 штук простих іменних акцій документарної форми існування номінальною вартістю 94,35грн. на загальну суму 94 350,00грн.) не виконано розпорядження Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо не усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів №314-ЦД-1-Е від 02.07.14р., чим порушено вимоги законодавства про цінні папери за що п.8 ст.11 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» передбачена відповідальність.

На підставі викладеного, постановою від 29.10.2014р. №1586-ЦД-1-Е, за невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери Уповноваженої особи Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №314-ЦД-1-Е від 02.07.14р., накладено штраф на АТЗТ «С.Д.С.» у розмірі 7000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 119000грн.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні визначає Закон України від 30.10.1996, № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні".

За змістом ст.5 Закону №448 державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

Відповідно до положень ст.6 Закону №448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР) є державним колегіальним органом, підпорядкованим Президенту України, підзвітним Верховній Раді України. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку складається з Комісії як колегіального органу та центрального апарату. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку. Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи.

Відповідно п.п. 10, 11 ст.8 Закону №448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право: надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства; надсилати матеріали в правоохоронні органи стосовно фактів правопорушень, за які передбачена адміністративна та кримінальна відповідальність, якщо до компетенції комісії не входить накладення адміністративних стягнень за відповідні правопорушення.

Отже, відповідачем не виконано Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних, за що ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" передбачена відповідальність юридичних осіб.

Відповідно п.14 ст.8 Закону №448 накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Згідно положень п.8 ст.11 Закону №448 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від п'яти до десяти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі - Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів, встановлюють Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, від 16.10.2012, № 1470.

Відповідно до положення п1., 3 Розділу VII Правил, розглянувши справу про правопорушення, уповноважена особа приймає рішення у справі.Рішення уповноваженої особи у справі оформлюється у вигляді постанови.

У справі про правопорушення уповноважена особа приймає одне з таких рішень:1) про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів; 2) про закриття справи.

З матеріалів справи вбачаться, що на час вирішення справи вказана вище постанова не оскаржена, зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Окрім того, ст.11 Закону №488 передбачає, що рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді.

У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Беручи до уваги те, що штраф, відповідачем у встановлені законодавством строки не сплачено, доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, отже суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу адміністративного судочинства України суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого вирішує справи відповідно до Конституції України та законів України, а також міжнародних договорів, згода на обов'язковість яких надана Верховною Радою України. Суд застосовує інші нормативно-правові акти, прийняті відповідним органом на підставі, у межах повноважень та у спосіб, передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу

На підставі викладеного та керуючись ст.ст. 94, 158-163 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва,-

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов заступника прокурора Шевченківського району міста Києва в інтересах держави в особі Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - задовольнити повністю.

Стягнути з акціонерного товариства закритого типу «С.Д.С.» до Державного бюджету України 119000грн. Кошти стягнути на користь Державного бюджету України на рахунки відкриті в управліннях Державного казначейства за балансовим рахунком 3111, код бюджетної класифікації 21081100, символ банку 106.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилаються особою, яка її подає, до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст.186 Кодексу адміністративного судочинства України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя Є.В. Аблов