Справа № 1/38
Суддя: Бачун О.В.
Дата ухвалення: 2007-12-10 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

10.12.2007 р. № 1/38

За позовом Закритого акціонерного товариства "Київспецмонтаж" 3-я особа Товариство з обмеженою відповідальністю «Система-Р»
до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про про зобов'язання вчинити певні дії

За позовом 3-ї особи

з самостійними вимогами

на предмет спору Товариства з обмеженою відповідальністю «Система-Р»

До Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

Про скасування постанови

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Система-Р»

До Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

3-я особа Закрите акціонерне товариство «Київспецмонтаж»

Про скасування постанови та розпорядження

За позовом Товариства з обмеженою відповідальністю «Система-Р»

До Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку

3-я особа Закрите акціонерне товариство «Київспецмонтаж»

Про скасування розпорядження

Головуючий Суддя Бачун О.В. Судді : Кротюк О.В.

Ковзель П.О. Секретар Саратова О.В.

Представники:

від ЗАТ «Київспецмонтаж»: Сидоров А.І. -п/к (дов. від 10.09.07 р. №3916)

від ДКЦПФР: Васильківська В.Є. -п/к (дов. від 03.09.07 р. №100/14934)

від ТОВ «Система-Р»: Ткаченко В.М. -п/к (дов. від 06.09.07 р.)

Обставини справи:

Позивач звернувся до суду з вимогами про зобов'язання відповідача внести зміни до Постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.2007р., а саме доповнити в постанові після слів «Необхідно зазначити, що уповноваженою особою Комісії Бурлакою М.О. у відношенні ТОВ «Система-Р»попередньо вже виносилося розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 26.03.2007 року №147-КП, за невиконання якого у відношенні товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу, про що винесено відповідну постанову від 25.05.2007 року №291-КП»словами «Крім зазначених вище розпоряджень, товариством з обмеженою відповідальністю «Система-Р»не виконано також Розпорядження №285-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.05.2007 року та Розпорядження №329-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.06.2007 року. Повідомлення про усунення зазначених порушень не надходило».

Ухвалою суду від 17.08.2007р. провадження з розгляду справи №1/38 відкрито, призначено попереднє судове засідання на 10.09.2007р. о 11.00, залучено до участі у справі в якості третьої особи без самостійних вимог на стороні відповідача ТОВ «Система-Р».

Ухвалою суду від 10.09.07 р. закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

Ухвалою суду від 13.09.07 р. в порядку ст. 53 КАС України прийнято позовну заяву ТОВ «Система-Р»до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену уповноваженими особами ДКЦПФР 12.07.07 р. як таку, що не відповідає вимогам чинного законодавства, до спільного розгляду з позовними вимогами по справі №1/38, у зв'язку з чим змінено процесуальний статус ТОВ «Система-Р»з 3-ї особи на стороні відповідача без самостійних вимог на предмет спору на 3-ю особу з самостійними вимогами на предмет спору.

Ухвалою суду від 18.09.07 р. розгляд справи відкладено на 03.10.07 р. о 12:00.

18.09.07 р. до суду надійшов позов ТОВ «Система-Р»до ДКЦПФР про скасування постанови №287-КП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07 р. та розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.06 р.

Ухвалою суду від 21.09.07 р. відкрито провадження в адміністративній справі №1/84 та призначено попереднє судове засідання на 03.10.07 р. о 16:00.

Ухвалою суду від 03.10.07 р. закінчено підготовче провадження по справі №1/84 та призначено її до спільного розгляду зі справою №1/38, об'єднано справи №1/38 та 1/84 в одне провадження з присвоєнням номеру -1/38, залучити до участі по справі в якості 3-ї особи без самостійних вимог на стороні відповідача Закрите акціонерне товариство «Київспецмонтаж», відкладено розгляд справи на 12.10.07 р. о 17:30.

В судовому засіданні 12.10.07 р. оголошено перерву до 07.11.07 р.

До судового засідання 07.11.07 р. до суду надійшло клопотання ЗАТ «Київспецмонтаж»про відкладення розгляду справи у зв'язку з неможливістю забезпечити явку представника, обізнаного з матеріалами справи.

Ухвалою суду від 07.11.07 р. розгляд справи відкладено на 26.11.07 р. о 12:00.

Ухвалою суду від 01.10.07 р. відкрито провадження у справі №1/91 за позовом ТОВ «Система-Р»до ДКЦПФР про скасування розпорядження №329-05 від 07.06.07 р.

Ухвалою суду від 07.11.07 р. закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

Ухвалою суду від 04.12.07 р. з ініціативи суду об'єднано справи №1/38 та №1/91 в одне провадження, оскільки предметом по справі №1/91 є розпорядження ДКЦПФР №329-05 від 07.06.07р., що також є предметом дослідження по справі №1/38.

В судовому засіданні 10.12.07 р. на стадії судових дебатів позивачем заявлено клопотання про зміну позовних вимог, яке судом не прийняте до розгляду, так як судом закінчено дослідження доказів та пояснень сторін по справі.

При прийнятті рішення по справі подана заява про зміну позовних вимог не враховується.

В судовому засіданні 10.12.07 р. оголошено резолютивну частину постанови по справі.

Ознайомившись з матеріалами справи, заслухавши пояснення представників сторін, суд, -

ВСТАНОВИВ:

16.01.07 р. ДКЦПФР видано доручення №1Л-КП на проведення перевірки дотримання ліцензійних умов ТОВ «Система-Р», згідно якого доручено заступнику директора департаменту з питань контрольно-правової роботи ДКЦПФР ОСОБА_14. до 05.02.07 р. провести перевірку дотримання ТОВ «Система-Р»ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів при веденні системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «Київмпецмонтаж».

25.01.07 р. робочою групою ДКЦПФР за результатами перевірки складено акт позапланової тематичної перевірки дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ТОВ «Система-Р», в якому зазначено про виявлення семи порушень на ринку цінних паперів.

13.03.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР -заступником директора департаменту з питань контрольно-правової роботи ДКЦПФР ОСОБА_14. за результатами перевірки 25.01.07 р. складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів №16-КП.

16.03.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Бурлакою М.О. винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, якою розгляд справи призначено на 26.03.07 р. о 10:30.

26.03.07 р. ДКЦПФР винесено постанову про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів №178-КП, відповідно до якої накладено санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3 000 грн. за ненадання, несвоєчасне надання інформації згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: ненадання інформації, передбаченої в запитах уповноваженої особи від 19.01.07 р. та 22.01.07 р., надання недостовірної інформації щодо звільнення ОСОБА_8 з посади директора ТОВ «Система-Р»відповідно до наказу №11 від 05.12.06 р.

26.03.07 р. винесено розпорядження №147-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери, згідно якого зобов'язано ТОВ «Система-Р»в термін до 18.04.07 р. усунути зазначені порушення та у термін до 25.04.07 р. письмово поінформувати уповноважену особу ДКЦПФР про виконання розпорядження.

Не погоджуючись з постановою про накладення санкцій №178-КП від 26.03.06 р., ТОВ «Система-Р»подано скаргу, за результатом розгляду якої рішенням від 14.06.07 р. №1325 постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.03.07 р. №178-КП залишено без змін, скаргу - без задоволення.

27.04.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР директором департаменту з питань контрольно-правової роботи Рябокляч В.Д. винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів відповідно до акту перевірки дотримання ліцензійних умов провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів ТОВ «Система-Р»від 25.01.07 р.

07.05.07 р. ТОВ «Система-Р»подано пояснення на зазначену постанову, у якій просило закрити провадження по справі, оскільки існує постанова №178-КП від 26.03.07 р.

07.05.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. складено акт №23-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого встановлено порушення вимог п. 7 р. 2 Ліцензійних умов в частині недотримання ТОВ «Система-Р»протягом строку дії ліцензії вимог п. 7.2, 7.16, 7.10 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. (№60).

10.05.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. винесено постанову про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якої розгляд справи призначено на 18.05.07 р.

18.05.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. винесено постанову №278-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів у вигляді попередження та винесено розпорядження №258-КП від 18.05.07 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери.

30.05.07 р. ТОВ «Система-Р»було подано скаргу на зазначену постанову, проте, вона не була прийнята до розгляду у зв'язку з пропущенням строку її оскарження (лист від 20.06.07 р. №12/02/10246).

28.04.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у зв'язку з невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.03.07 р. №147-КП.

10.05.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. складено акт №24-КП про правопорушення на ринку цінних паперів щодо невиконання до 18.04.07 р. вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 26.03.07 р. №147-КП.

15.05.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Бурлакою М.О. винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого розгляд справи призначено на 24.05.07 р. о 09:00.

Згідно зазначеного акту уповноваженою особою ДКЦПФР Бурлакою М.О. 24.05.07 р. винесено розпорядження №291-КП про усунення правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого встановлено термін до 15.06.07 р. для усунення зазначеного порушення - ненадання, несвоєчасне надання інформації згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: ненадання інформації, передбаченої в запитах уповноваженої особи від 19.01.07 р. та 22.01.07 р.

07.06.07 р. за зверненням ЗАТ «Київспецмонтаж»уповноваженою особою ДКЦПФР Петренко В.О. винесено розпорядження №329-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери, яким ТОВ «Система-Р»зобов'язано у термін до 20.06.07 р. усунути виявлені порушення шляхом передачі системи реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «Київспецмонтаж»самому емітенту.

19.06.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у зв'язку з невиконанням розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.07 р. №258-КП.

27.06.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР Рябокляч В.Д. складено акт №35-КП про правопорушення на ринку цінних паперів щодо невиконання вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.07 р. №258-КП.

04.07.07 р. уповноваженою особою ДКЦПФР членом ДКЦПФР ОСОБА_11 винесено постанову про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно якого розгляд справи призначено на 12.07.07р. о 12:00.

Постановою №391-КП від 12.07.07 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженими особами -членами ДКЦПФР ОСОБА_11, ОСОБА_10, ОСОБА_12 -до ТОВ «Система-Р»застосовано санкцію у вигляді анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, а саме: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.

При цьому, в якості підстав для застосування цієї санкції вказано на вчинення ТОВ «Система-Р»двох правопорушень на ринку цінних паперів -невиконання розпоряджень про усунення порушення на ринку цінних паперів від 26.03.07 р. №147-КП та від 18.05.07 р. №258-КП.

Рішенням ДКЦПФР від 18.09.07 р. №1948 скаргу ТОВ «Система-Р»на зазначену постанову від 12.07.07 р. залишено без задоволення.

Позивач -Закрите акціонерне товариство «Київспецмонтаж»- вважає, що зазначена постанова ДКЦПФР від 12.07.07 р. №391-КП не відображає всі правопорушення, вчинені ТОВ «Система-Р», тому має бути доповнена вказівкою на розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 22.05.07 р. №285-05 та від 07.06.07 р. №329-05.

3-я особа -ТОВ «Система-Р»- надано наступні заперечення щодо позовних вимог ЗАТ «Київспецмонтаж».

На думку ТОВ «Система-Р», права позивача винесенням постанови №391-КП від 12.07.07 р. не порушено.

Крім того, постанова оскаржена до ДКЦПФР і не вступила у законну силу.

Стосовно розпорядження №258-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.05.07 р. та розпорядження №329-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.06.07 р., то вони також були оскаржені, тому не могли бути включені до мотивувальної частини постанови від 12.07.07 р. №391-КП.

Крім цього, як позивачем ТОВ «Система-Р»заявлені позовні вимоги про скасування постанови №287-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07р. та розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства України про цінні папери від 18.05.06 р., а також про скасування постанови ДКЦПФР від 12.07.07 р. №391-КП, якою анульовано ліцензію ТОВ «Система-Р».

А саме, позивач зазначає, що ознаки правопорушення у діях ТОВ «Система-Р»виявлено 25.01.07 р. (датовано акт проведення позапланової перевірки), проте акт про правопорушення на ринку цінних паперів складено лише 13.03.07 р., що свідчить про порушення ДКЦПФР п. 4.1 Правил розгляду скарг про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом ДКЦПФР №2 від 09.01.97 р. (Правила), згідно якого передбачено негайне винесення постанови про порушення справи при виявленні ознак правопорушення.

Також позивач зазначає, що згідно доручення на перевірку №1Л-КП від 16.01.07 р. право порушувати справу та складати акти про правопорушення надано лише заступнику директора департаменту з питань контрольно-правової роботи ДКЦПФР ОСОБА_14., тоді як справу порушено директором департаменту з питань контрольно-правової роботи ДКЦПФР Рябокляч В.Д., тобто, справу порушено неуповноваженою особою.

27.04.07 р. зазначеною особою знову винесено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів, у якій в якості підстави вказано акт перевірки від 25.01.07 р.

Таким чином, зазначену постанову знову винесено неуповноваженою особою. Крім того, позивач вважає, що провадження у цій справі мало бути закрите, так як існує постанова №178-КП від 26.03.07 р., винесена за результатами розгляду акту про правопорушення від 25.01.07 р..

Тим не менше, за результатами розгляду справи винесено постанову №278-КП від 18.05.07 р. про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Зазначені дії, на думку позивача, свідчать про грубе порушення законодавства при винесенні зазначеної постанови.

Також ТОВ «Система-Р» оскаржено постанову №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.07р., мотивуючи свої вимоги наступним чином.

Згідно п. 7.1, 7.2 Правил справа про правопорушення щодо юридичної особи розглядається у присутності керівника та/або представника юридичної особи, яка притягається до відповідальності. У разі відсутності керівника або представника юридичної особи справу може бути розглянуто лише в разі, якщо є дані про своєчасне її повідомлення про місце і час розгляду справи і якщо від юридичної особи не надійшло клопотання про відкладення розгляду справи.

ТОВ «Система-Р»подано клопотання про відкладення розгляду справи, яке було безпідставно відхилене, і справу розглянуто за відсутності представника ТОВ «Система-Р».

Відповідно до ст. 21 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності»орган ліцензування приймає рішення про анулювання ліцензії протягом десяти робочих днів з дати встановлення підстав для анулювання ліцензії, яке вручається (надсилається) ліцензіату із зазначенням підстав анулювання не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

ДКЦПФР винесено постанову з порушенням зазначеного терміну, оскільки акт про правопорушення на ринку цінних паперів складено 27.06.07р., а оскаржувана постанова винесена 12.07.07 р., тобто через 11 днів після встановлення факту правопорушення.

Також згідно ст. 20 Закону України Про ліцензування певних видів господарської діяльності»орган ліцензування приймає рішення щодо анулювання ліцензії на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів, який складається за результатами планової або позапланової перевірки.

Акт №35-КП від 27.06.07 р. не був складений за результатом планової або позапланової перевірки, що свідчить про порушення вимог закону.

В додаткових поясненнях ТОВ «Система-Р»вказує на порушення, вчинені ДКЦПФР під час проваджень про порушення законодавства про цінні папери, а саме.

Під час складення акту від 13.03.07 р. на порушення п. 4.6 Правил акт підписаний за відсутності представника ТОВ «Система-Р»та за відсутності його пояснень, оскільки ним не було отримано постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів.

ТОВ «Система-Р»не отримано розпорядження №147-КП від 26.03.07р., тоді як отримано лише розпорядження №147-КП від 26.03.06 р. Також ТОВ «Система-Р» не отримано розпорядження від 18.05.07 р. №258-КП, тоді як отримало розпорядження від 18.05.06 р. №258-КП.

Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»не містить порядку застосування такої санкції як анулювання ліцензії, хоча чітко та детально визначає порядок застосування такої санкції як штраф. За відсутності спеціального законодавчого регулювання в даному випадку мають застосовуватися положення загального Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності», згідно ст. 20 якого визначено, що розпорядження про усунення порушень ліцензійних умов або рішення про анулювання ліцензії орган ліцензування, або спеціально уповноважений орган з питань ліцензування приймає не пізніше десяти робочих днів з дня складення акта перевірки.

Відповідач -Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку -проти задоволення позовних вимог заперечила з таких підстав.

Відповідно до п. 1 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР №432 від 23.06.06 р. №432 (Порядок) повторне порушення на ринку цінних паперів є підставою для анулювання ліцензії.

Постановами №№291-КП та 258-КП встановлено вчинення ТОВ «Система-Р»два порушення на ринку цінних паперів, що є підставою для застосування до нього санкції у вигляді анулювання ліцензії.

При винесенні постанови від 12.07.07 р. №391-КП враховані всі обставини, необхідні для розгляду справи, тому підстав для внесення до постанови доповнень немає.

Стосовно розпорядження №329-05 від 07.06.07 р. про усунення порушень законодавства про цінні папери ТОВ «Система-Р»зазначає, що ним не було допущено порушення законодавства, так як вимоги ЗАТ «Київспецмонтаж»щодо передачі реєстру 28.12.06 р. є незаконним, так як рішення загальних зборів ЗАТ «Київспецмонтаж»відбулися 22.12.06 р., тому лист від 17.11.06 р. не міг бути взятий до уваги.

Проаналізувавши матеріали справи та пояснення представників сторін та 3-х осіб, суд приходить до висновку про те, що позовні вимоги є необґрунтованими та не підлягають до задоволення з таких підстав.

З огляду на те, що всі чотири вимоги, що є предметом розгляду по справі, стосуються прийнятих ДКЦПФР рішень відносно ТОВ «Система-Р», суд вважає за необхідне оцінювати вимоги в хронологічній послідовності, а саме:

вимоги ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №287-КП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07р. та розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.06 р.;

вимоги ТОВ «Система-Р»про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №329-05 від 07.06.07 р.;

вимоги ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену уповноваженими особами ДКЦПФР 12.07.07 р.;

вимоги ЗАТ «Київспецмонтаж»про зобов'язання відповідача внести зміни до Постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.2007р.

Вимога ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №287-КП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07р. та розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.06 р.

Ознайомившись з матеріалами справи, суд дійшов висновку про те, що підстави для визнання протиправними та скасування зазначених постанови та розпорядження відсутні.

Згідно змісту постанови №178-КП від 26.03.07 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів підставою для застосування санкції до ТОВ «Система-Р»стали наступні факти: ненадання інформації на запит уповноваженої особи ОСОБА_14. від 19.01.07 р. про надання в термін до 22.01.07 р. виписок про операції на особових рахунках акціонерів ЗАТ «Київспецмонтаж»за період з 01.11.06 р. по 19.01.07 р., ненадання інформації на запит уповноваженої особи від 23.01.07 р. (окрім інформації щодо змін на особових рахунках власників за період з 19.01.07 р. по 23.01.07 р.), надання завідомо недостовірної інформації в довідці про керівних посадових осіб та фахівців. В резолютивній частині акту від 25.01.07 р. зазначені порушення містяться під №№5, 6 та 7.

В той же час, згідно змісту оскаржуваної постанови №287-КП від 18.05.07 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів до ТОВ «Система-Р»застосовано санкцію у вигляді попередження на підставі інших фактів порушення законодавства щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів ЗАТ «Київспецмонтаж», а саме тих, що містяться в резолютивній частині акту від 25.01.07 р. №№1-4.

Таким чином, підставою для розгляду двох справ про правопорушення на ринку цінних паперів, за які на ТОВ «Система-Р»накладено стягнення постановами від 23.03.07 р. та 18.05.07 р., стали різні факти порушень на ринку цінних паперів, хоча і зафіксовані у одному акті перевірки.

Відповідно до п. 3.4 Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених наказом ДКЦПФР від 09.01.97 р. №2, справу про правопорушення не може бути порушено, а порушена справа підлягає закриттю, якщо є нескасована постанова уповноваженої особи, рішення Комісії, рішення суду або арбітражного суду за тим самим фактом.

Так як в даному випадку постанови винесені за різними фактами правопорушень, то підстав для закриття провадження у справі про порушення на ринку цінних паперів, порушеної згідно постанови від 27.04.07р., у ДКЦПФР не було.

Згідно наданих суду матеріалів та пояснень сторін ТОВ «Система-Р»будь-яких заперечень щодо відсутності по суті допущених порушень під час розгляду справи у ДКЦПФР не надало.

Таким чином, ДКЦПФР правомірно винесено постанову №287-КП від 18.05.07 р. про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів.

Щодо інших зазначених ТОВ «Система-Р»порушень законодавства, допущених ДКЦПФР при винесенні оскаржуваної постанови, суд зазначає наступне.

Згідно п. 4.1 Правил дійсно передбачено негайне винесення постанови про порушення справи при виявленні ознак правопорушення, тоді як ДКЦПФР порушено справи за кілька місяців після виявлення ознак порушення. Проте, згідно Правил, а також згідно інших актів законодавства не передбачено конкретного терміну між проведенням перевірки та порушенням справи, після закінчення якого ДКЦПФР не має права реагувати на виявлені порушення внаслідок пропущення терміну.

Єдиним обмеженням є строки застосування адміністративно-господарських санкцій, передбачені ст. 250 ГК України -протягом шести місяців з дня виявлення порушення, але не пізніше як через один рік з дня порушення суб'єктом встановлених законодавчими актами правил здійснення господарської діяльності, крім випадків, передбачених законом.

В даному випадку справу порушено і застосовано адміністративно-господарське стягнення в межах шестимісячного терміну з дня проведення перевірки діяльності ТОВ «Система-Р».

Щодо факту порушення справи згідно постанови від 27.04.07р. та складення акту від 07.05.07 р. не тією особою, що зазначена у дорученні на проведення перевірки від 16.01.07 р. №1Л-КП, то зазначений факт, на думку суду, не може бути підставою для скасування оскарженої постанови.

Згідно змісту доручення проведення перевірки та відповідні повноваження надані конкретно визначеним особам -ОСОБА_14. та ОСОБА_13, і саме ними була проведена перевірка та складений акт перевірки від 25.01.07 р.

Проте, згідно чинного законодавства розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів може здійснюватися уповноваженими особами ДКЦПФР та її територіальних органів не лише на підставі письмового доручення, а й відповідно до розподілу обов'язків (п. 1.8 Правил).

Крім того, згідно п. 2.3 Правил член ДКЦПФР може розглядати справи про правопорушення за дорученням Голови Комісії.

Відповідно до постанови про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.04.07 р. її винесено директором департаменту з питань контрольно-правової роботи Рябокляч В.Д. на підставі доручення члена Комісії ОСОБА_11 від 10.10.06 р. №20-КП.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»та р. 14 Правил уповноважена особа за результатами розгляду справи про правопорушення може винести обов'язкове для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери. Якщо розпорядження про усунення порушення виноситься за наслідками розгляду справи про правопорушення, то воно виноситься одночасно з постановою про накладення санкції за порушення вимог законодавства про цінні папери.

Так як суд дійшов висновку про винесення постанови №287-КП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07р. з дотриманням вимог законодавства, то, відповідно, і винесення розпорядження №287-КП, в якому ТОВ «Система-Р»зобов'язано в термін до 28.05.07 р. усунути вказані у постанові від 18.05.07 р. порушення, є також таким, що відповідає законодавству.

Також суд зазначає, що зазначене розпорядження винесене 18.05.07 р., а не 18.05.06 р., про що свідчить зміст розпорядження та обставини розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, тоді як в даті винесення розпорядження є очевидна помилка. Зазначена помилка не впливає на законність та підставність винесення зазначеного розпорядження.

Вимога ТОВ «Система-Р»про скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №329-05 від 07.06.07 р.

Суд вважає, що при винесенні зазначеного розпорядження ДКЦПФР не допущено порушень законодавства, що могли би бути підставою для його скасування.

Оскаржуване розпорядження винесене 07.06.07 р., тоді як підставою для його винесення став факт тривалого (починаючи з кінця 2006 р.) невиконання ТОВ «Система-Р»зобов'язання з передачі системи реєстру ЗАТ «Київспецмонтаж»самому емітенту.

Враховуючи, що перше повідомлення про передачу реєстру надійшло до ТОВ «Система-Р»ще у листопаді 2006 р. згідно листа від 17.11.06 р. №3/98-р, станом на дату винесення розпорядження ТОВ «Система-Р»вже півроку не передавало систему реєстру емітенту.

За таких обставин посилання ТОВ «Система-Р»на той факт, що рішення зборів акціонерів ЗАТ «Київспецмонтаж»про передачу системи реєстру емітенту прийняте лише 22.12.06 р., а також на необхідність дотримання 45-денного терміну до дати припинення дії договору, не можуть бути прийняті до уваги в принципі, адже станом на 07.06.07 р. всі можливі терміни, пов'язані з передачею системи реєстру, вже минули, тоді як ТОВ «Система-Р»продовжувало утримувати систему реєстру ЗАТ «Київспецмонтаж».

Якщо ТОВ «Система-Р»вважало недостатнім лист емітента від 17.11.06 р. про передачу системи реєстру, то 45 днів після проведення загальних зборів 22.12.06 р. станом на 07.06.07 р. також вже минули.

Посилання ТОВ «Система-Р»на необхідність дотримання в даному випадку загальних положень ЦК України та ГК України щодо розірвання договору є абсолютно необґрунтованим, так як згідно п. 7.1 угоди доручення від 14.01.98 р. №3/98-Р сторони обумовили про можливість розірвання угоди на підставі письмового повідомлення однієї з сторін, що в даному випадку і мало місце. Крім того, це відповідає п. 8.2, 8.3, 8.5 Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 26.05.98 р. №60.

За таких обставин оскаржуване розпорядження винесене у відповідності з законодавством, в межах компетенції суб'єкта владних повноважень, що свідчить про відсутність підстав для його скасування.

Вимога ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену уповноваженими особами ДКЦПФР 12.07.07 р.

Відповідно до ст. 21 Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності»однією з підстав для анулювання ліцензії є акт про повторне порушення ліцензіатом ліцензійних умов.

Відповідно до п. 1 Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 23.06.06 р. №432, повторне порушення законодавства про цінні папери -вчинення ліцензіатом протягом строку дії ліцензії другого порушення, за яке ліцензіату виносилось розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери та/або накладалась одна із санкцій, що передбачена законодавством щодо цінних паперів.

Згідно оскаржуваної постанови №391-КП від 12.07.07 р. підставою для застосування до ТОВ «Система-Р»такої санкції як анулювання ліцензії стало повторне вчинення порушення на ринку цінних паперів у вигляді невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери.

Відповідно до ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»ухилення від виконання розпоряджень про усунення порушень щодо цінних паперів є правопорушенням на ринку цінних паперів.

26.03.07 р. ДКЦПФР винесено розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери №147-КП, за невиконання якого у відношенні ТОВ «Система-Р»застосовано санкцію у вигляді штрафу, про що винесено відповідну постанову від 24.05.07 р.

Станом на день прийняття рішення по справі суду не надано відомостей про те, що зазначена постанова визнана незаконною та/або скасована. Тобто, ДКЦПФР встановлено правопорушення ТОВ «Система-Р»на ринку цінних паперів у вигляді невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери.

18.05.07 р. ДКЦПФР винесено розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери, відповідність законодавству якого встановлено судом при прийняття рішення по даній справі.

Зазначене розпорядження ТОВ «Система-Р»не виконано, що встановлено згідно акту про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.06.07 р. №35-КП. Тобто, ДКЦПФР встановлено повторне правопорушення ТОВ «Система-Р»на ринку цінних паперів у вигляді невиконання розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери, що є достатнім для застосування до ТОВ «Система-Р» такої санкції як анулювання ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Щодо порушень законодавства, допущених ДКЦПФР, на думку ТОВ «Система-Р», під час винесення оскаржуваної постанови, суд зазначає наступне.

Як було зазначено вище, той факт, що акт про правопорушення було складено лише 13.03.07 р., тоді як перевірка здійснювалася 25.01.07 р., не є підставою для визнання дій або рішень ДКЦПФР незаконними.

Розпорядження №147-КП винесене 26.03.07 р., а не 26.03.06 р., про що свідчить зміст розпорядження та обставини розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів, тоді як в даті винесення розпорядження є очевидна помилка. Зазначена помилка не впливає на законність та підставність винесення зазначеного розпорядження.

Незадоволення клопотання ТОВ «Система-Р»від 11.07.07 р. про відкладення розгляду справи, порушеної постановою від 04.07.07 р., не може розглядатися як порушення законодавства.

Той факт, що ТОВ «Система-Р»подано клопотання про відкладення розгляду справи, свідчить про факт належного повідомлення про час та місце розгляду справи.

П. 7.2 Правил дає ДКЦПФР право проводити розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів за наявності клопотання про відкладення розгляду справи, якщо причини для перенесення розгляду не є поважними. Вирішення питання про поважність чи неповажність заявленої причини відбувається на розсуд уповноваженої особи, що розглядає справу.

Суд вважає, що в даному випадку підстава, заявлена ТОВ «Система-Р»для відкладення розгляду справи, не є поважною, тому ДКЦПФР цілком правомірно відмовлено в задоволенні клопотання. Той факт, що директор ТОВ «Система-Р»перебував у щорічній відпустці, а інші особи не мали довіреностей на представництво інтересів товариства, не може вважатися поважною причиною для відкладення розгляду справи, так як директор ТОВ «Система-Р»мав можливість в будь-який час до своєї відпустки уповноважити представників для представлення інтересів товариства, в тому числі, у ДКЦПФР. За усталеною у господарській діяльності практикою на час відпустки керівника господарського товариства його обов'язки виконує заступник або інша визначена відповідним наказом особа. Якщо у ТОВ «Система-Р»на час відпустки директора не було особи, що виконує його обов'язки, це свідчить про неналежну організацію роботи товариства, а не про порушення його права на участь у засіданні ДКЦПФР.

Також суд звертає увагу на той факт, що згідно матеріалів справи станом на 12.07.07 р. ТОВ «Система-Р»протягом більш як півроку перебувало у стані періодичного розгляду справ про правопорушення на ринку цінних паперів, тому відсутність уповноважених представників або не відповідає дійсності, або зайвий раз свідчить про неналежну організацію роботи товариства.

Стосовно законодавчого регулювання питання накладення на суб'єктів господарювання адміністративно-господарських санкцій суд зазначає наступне.

Відповідно до ст. 238, 239 ГК України види адміністративно-господарських санкцій, умови та порядок їх застосування визначаються цим Кодексом, іншими законодавчими актами. Адміністративно-господарські санкції можуть встановлюватися виключно законами. Органи державної влади можуть застосовувати адміністративно-господарські санкції відповідно до своїх повноважень та у порядку, встановленому законом.

Тобто, відповідний порядок застосування до суб'єктів господарювання адміністративно-господарських санкцій, в тому числі, анулювання ліцензії, мають визначатися на рівні закону.

При цьому, жодним законом, в тому числі, Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», такого порядку не передбачено. Наразі такий порядок визначено виключно на рівні нормативно-правових актів ДКЦПФР.

За таких обставин до правовідносин сторін дійсно, як стверджує ТОВ «Система-Р», мають застосовуватися загальні положення Закону України «Про ліцензування певних видів господарської діяльності», зокрема, ст.ст.20, 21.

Відповідно до ст. 21 Закону орган ліцензування приймає рішення про анулювання ліцензії протягом десяти робочих днів з дати встановлення підстав для анулювання ліцензії, яке вручається (надсилається) ліцензіату із зазначенням підстав анулювання не пізніше трьох робочих днів з дати його прийняття.

Підставою для анулювання ліцензії в даному випадку став повторний факт вчинення правопорушення на ринку цінних паперів -невиконання розпорядження про усунення порушень на ринку цінних паперів від 18.05.07р. №258-КП, встановлений актом про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.06.07 р. №35-КП.

Постанову про накладення санкції винесено 12.07.07 р., тобто, на одинадцятий день після встановлення факту порушення (за вирахуванням вихідних днів).

Проте, зазначений факт не може вважатися таким, що є підставою для скасування правильного по суті рішення ДКЦПФР, так як, по-перше, такого наслідку Законом не передбачено, по-друге, діючі Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів передбачають певну процедуру розгляду справ, яка мала бути дотримана в даному випадку за відсутності іншої законодавчо встановленої процедури, тоді як існуюча процедура розрахована за загальним правилом на місячний термін розгляду справи (п. 6.2 Правил).

Стосовно необхідності проведення в даному випадку повторної перевірки для встановлення факту порушення на ринку цінних паперів, то в даному випадку така перевірка не була проведена, так як згідно існуючої наразі процедури здійснення контролю за дотриманням законодавства (Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів) не передбачено обов'язкового проведення перевірки для порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та, відповідно, застосування санкції, включаючи анулювання ліцензії.

Суд вважає, що до законодавчого врегулювання процедури анулювання ліцензії за правопорушення на ринку цінних паперів ДКЦПФР правомірно застосовує в роботі існуючі Правила, так як у протилежному випадку застосування такого заходу як анулювання ліцензії буде взагалі унеможливлене, незважаючи на вчинення ліцензіатами повторних правопорушень.

Вимоги ЗАТ «Київспецмонтаж»про зобов'язання відповідача внести зміни до Постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.2007р.

Відповідно до матеріалів справи та пояснень представників сторін ТОВ «Система-Р»протягом грудня 2006 р. - 2007 р. дійсно було вчинено не лише два порушення на ринку цінних паперів, а більше, зокрема, також не було виконано розпорядження №285-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.05.2007 р. та розпорядження №329-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.06.2007 р., які також могли стати підставою для застосування до ТОВ «Система-Р»такої санкції як анулювання ліцензії.

Проте, суду не надано доказів винесення актів про правопорушення на ринку цінних паперів за зазначеними фактами і, відповідно, по зазначених порушеннях не було порушено проваджень у справах про правопорушення на ринку цінних паперів, а також винесено постанов про застосування відповідних санкцій.

За відсутності зафіксованих згідно Правил фактів невиконання розпоряджень ці факти неможливо було використати в якості доведених порушень законодавства про цінні папери і, відповідно, зазначити про них в постанові №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.2007р.

За таких обставин суд відмовляє в задоволенні позовних вимог ЗАТ «Київспецмонтаж».

На підставі вищенаведеного, ст. 160-163 КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. В задоволенні позовних вимог ЗАТ «Київмпецмонтаж»про зобов'язання внести зміни до Постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12.07.2007р., а саме доповнити в постанові після слів «Необхідно зазначити, що уповноваженою особою Комісії Бурлакою М.О. у відношенні ТОВ «Система-Р»попередньо вже виносилося розпорядження про усунення порушення законодавства про цінні папери від 26.03.2007 року №147-КП, за невиконання якого у відношенні товариства застосовано санкцію у вигляді штрафу, про що винесено відповідну постанову від 25.05.2007 року №291-КП»словами «Крім зазначених вище розпоряджень, товариством з обмеженою відповідальністю «Система-Р»не виконано також Розпорядження №285-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 22.05.2007 року та Розпорядження №329-05 про усунення порушень законодавства про цінні папери від 07.06.2007 року. Повідомлення про усунення зазначених порушень не надходило»- відмовити.

2. В задоволенні позовних вимог ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №391-КП про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів, винесену уповноваженими особами ДКЦПФР 12.07.07 р. як таку, що не відповідає вимогам чинного законодавства - відмовити.

3. В задоволенні позовних вимог ТОВ «Система-Р»про скасування постанови №287-КП про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 18.05.07 р. та розпорядження №258-КП про усунення порушень законодавства про цінні папери від 18.05.06 р. -відмовити.

4. В задоволенні позовних вимог ТОВ «Система-Р»про скасування розпорядження №329-05 від 07.06.07 р. -відмовити.

5. Постанова може бути оскаржена в порядку ст. 186 КАС України.

Головуючий Суддя Бачун О.В.

Судді Кротюк О.В.

Ковзель П.О.