Справа № 804/16239/14
Суддя: Прудник Сергій Володимирович
Дата ухвалення: 2014-11-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

28 листопада 2014 р. справа № 804/16239/14
Дніпропетровський окружний адміністративний суд у складі:

головуючого судді Прудника С.В.

при секретарі судового засідання Крюкової О.В.

представник позивача не прибув

представник відповідача не прибув

розглянувши у відкритому судовому засіданні у місті Дніпропетровську адміністративну справу за адміністративним позовом Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД" про стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн., -

ВСТАНОВИВ :

03 жовтня 2014 року Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг звернулася до суду з позовною заявою до Повного товариства «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД», в якому просить стягнути з Повного товариства «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» (вул. Миколаївське шосе, 15, м. Кривий Ріг, Дніпропетровська обл., 50051, код за ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів уповноваженою особою Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг встановлено порушення ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» законодавства про фінансові послуги, у зв'язку із чим було винесено розпорядження про усунення порушень законодавства про фінансові послуги. У визначений термін порушення законодавства про фінансові послуги усунені не були, у зв'язку з чим до відповідача було застосовано захід впливу у вигляді штрафу у розмірі 17000 грн. про що винесено постанову про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, який останнім в добровільному порядку не сплачено.

Ухвалою Дніпропетровського окружного адміністративного суду від 06 жовтня 2014 року за даним позовом відкрито провадження у адміністративній справі та призначено її до розгляду у відкритому судовому засіданні (а.с. 1).

У судове засідання представники сторін не прибули.

Від позивача надійшло клопотання про здійснення розгляду справи без участі представника.

Представник відповідача у судове засідання не прибув. На адресу відповідача судом були направлені повістки про виклик в судові засідання, призначені на 28.10.2014 року, 14.11.2014 року та 28.11.2014 року, проте конверти повернулись до суду з відміткою поштового відділення про причини повернення. Відповідно до ч. 11 ст. 35 КАС України відповідач вважається належним чином повідомленим про дату, час та місце розгляду справи. Згідно частини 4 статті 128 КАС України, суд дійшов висновку про можливість розгляду справи за відсутності відповідача.

Дослідивши документи і матеріали справи, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд вважає позовні вимоги такими, що підлягають задоволенню, з наступних підстав.

Відповідно до п.1 Положення про національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011р. № 1070, органом, що уповноважений здійснювати державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, є Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (далі - Нацкомфінпослуг, позивач).

Як вбачається із матеріалів справи, ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» 25.02.2004 р. зареєстровано як юридична особа; основний вид економічної діяльності: інші види кредитування.

Судом встановлено, що Нацкомфінпослуг, розглянувши справу про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження у якій розпочато актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» від 17.07.2013 р. № 108/16/03-ЛБ, за результатами перевірки корегуючи звітних даних відповідача за 1 квартал 2012 року, перше півріччя 2012 року, за 9 місяців 2012 року, за 2012 рік, за 1 квартал 2013 року встановлено порушення п. 1.8 Положення про порядок унесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 18.12.2003 р. № 170, щодо обов'язку ломбарду відповідати вимогам цього Положення та законодавства про діяльність ломбардів як на дату подання ним заяви, так і протягом усього строку знаходження в Реєстрі та п.п.2.1.11 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005р. №3981 в частині обов'язку мати власний капітал у розмірі не менше 200 тис.грн.

Зміст порушення полягає в тому, що відповідачем не виконуються вимоги Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, а саме: станом на 31.03.2013 р. власний капітал становить 127 тис. грн., станом на 31.12.2012 р. власний капітал становить 128 тис. грн., станом на 30.09.2012 р. власний капітал становить 187 тис. грн., станом на 31.06.2012 р. власний капітал становить 192 тис. грн., станом на 31.03.2012 р. власний капітал становить 184 тис. грн.

За результатом розгляду справи про порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, провадження у якій розпочато актом про правопорушення законодавства про фінансові послуги ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» від 17.07.2013 р. № 108/16/03-ЛБ винесено розпорядження № 2841 від 15.08.2013 р. «Про застосування заходу впливу до ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД», яким зобов'язано останнє усунути вищезазначені порушення законодавства про фінансові послуги у термін до 31.12.2013 р. та повідомити Нацкомфінпослуг про усунення до 10.01.2014 р.

25.03.2014 р. Нацкомфінпослуг встановлено не виконання ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» розпорядження № 2841 від 15.08.2013 р. про застосування заходу впливу, що є порушенням п. 2.2 та п. 5.9 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 р. № 2319 щодо невиконання вимог розпорядження, про що складено Акт про правопорушення законодавства про фінансові послуги № 48/16/03-ЛБ.

Зазначений акт направлений на адресу позивача супровідним листом від 27.03.2014 р. № 2536/16-8.

Так, згідно Положення про порядок унесення інформації про ломбарди до Державного реєстру фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг від 18.12.2003 року № 170 (надалі - Положення № 170) ломбард повинен відповідати вимогам цього Положення та законодавства про діяльність ломбардів як на дату подання ним заяви, так і протягом усього строку знаходження інформації про нього в Реєстрі.

Пунктом 2.2.3 Положення №170 визначено, обов'язковою умовою є наявність на останній день місяця власного капіталу в розмірі не менше ніж 200000 грн.

Пунктом 2.1.11 Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26.04.2005 р. № 3981, передбачено, що для надання фінансових послуг ломбард повинен відповідати таким вимогами, зокрема: мати власний капітал у розмірі не менше 200000 грн.

Статтею 39 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» (далі - Закон № 2664) вказано, що у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, обирає та застосує заходи впливу на основі аналізу даних та інформації стосовно порушення, враховуючи наслідки порушення та наслідки застосування таких заходів.

Частиною 1 статті 40 Закону № 2664 передбачено, що національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може застосовувати такі заходи впливу, серед іншого, зобов'язати порушника вжити заходів для усунення порушення та/або вжити заходів для усунення причин, що сприяли вчиненню порушення; накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Згідно пункту 2.2 Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 року № 2319 (далі - Положення № 2319), рішення про зобов'язання порушника вжити заходів для усунення порушення оформляється письмовим розпорядженням Нацкомфінпослуг.

Невиконання вимог письмового розпорядження є підставою для застосування інших заходів впливу у визначених законом випадках.

Пунктом 5.9 Положення № 2319 передбачено, що рішення Нацкомфінпослуг про застосування заходів впливу після набрання ним чинності є обов'язковим для виконання.

Згідно пункту 2.4 Положення № 2319 рішення про накладення штрафної санкції на особу за правопорушення, вчинені на ринку фінансових послуг, приймається у вигляді постанови уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.

У відповідності до частині 1 статті 41 Закону № 2664 національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує до учасників ринків фінансових послуг штрафні санкції за ухилення від виконання або несвоєчасне виконання розпорядження, рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про усунення порушення щодо надання фінансових послуг - у розмірі від 100 до 1000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Так, за розглядом акту про правопорушення законодавства про фінансові послуги № 48/16/03-ЛБ від 25.03.2014 року, у зв'язку з невиконанням вимог розпорядження № 2841 від 15.08.2013 року «Про застосування заходу впливу до ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД», позивачем 09.04.2014 року винесено постанову № 48/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою застосовано до ПТ «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» штраф у розмірі 17000,00 грн.

Вказана постанова була направлена на адресу відповідача та 16.04.2014 р. отримана останнім, що підтверджено матеріалами справи.

Доказів оскарження постанови від 09.04.2014 року № 48/16/03/01-ЛБ про накладення штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг матеріали справи не містять.

Відповідно до частини 3 статті 41 Закону № 2664 штрафи, накладені національною комісією, стягуються у судовому порядку.

З огляду на вищенаведене, суд приходить до висновку, що позивачем - суб'єктом владних повноважень була доведена правомірність та обґрунтованість підстав стягнення з відповідача штрафної санкції в сумі 17000,00 грн., натомість відповідачем не було надано суду доказів щодо спростування позиції позивача, викладеної в заявленому адміністративному позові, та доказів добровільної сплати зазначеної суми боргу на момент розгляду справи, отже, позовні вимоги Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» про стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн. -підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст. ст. 2, 6, 7, 10, 11, 17, 69 - 71, 86, 94, 158 - 163, 186, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ :

Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг до Повного товариства "КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД" про стягнення штрафу у сумі 17000,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з Повного товариства «КОВАЛЕНКО, ДРОНОВА ТА ЄРМАКОВ-ЛОМБАРД» (вул. Миколаївське шосе, 15, м. Кривий Ріг, Дніпропетровська область, 50051, код за ) до Державного бюджету України (на рахунок територіального управління Державної казначейської служби України за місцем знаходження платника на балансовий рахунок 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації за доходами 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106) штраф у сумі 17000,00 грн.

Постанова суду може бути оскаржена в апеляційному порядку до Дніпропетровського апеляційного адміністративного суду через Дніпропетровський окружний адміністративний суд, в порядку та у строки, передбачені ст. 186 Кодексу адміністративного судочинства України, та набирає законної сили відповідно до ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя С. В. Прудник