Справа № 815/347/15
Суддя: Левчук О. А.
Дата ухвалення: 2015-03-03 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

815/347/15

Справа № 815/347/15

ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

03 березня 2015 року Одеський окружний адміністративний суд у складі головуючого судді Левчук О.А., розглянувши в порядку письмового провадження в м. Одесі справу за адміністративним позовом Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю “Грані” про стягнення штрафних санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

Представник позивача до судового засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином та своєчасно, надав до суду клопотання про розгляд справи без його присутності.

Представник відповідача до судового засідання не з'явився, про дату, час та місце розгляду справи повідомлений належним чином та своєчасно, причини неявки суду не повідомив.

Згідно ч. 6 ст. 128 КАС України справа розглянута в порядку письмового провадження.

Дослідивши та проаналізувавши надані докази, суд встановив наступне.

Правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні врегульовані Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні»

від 30.10.1996 року № 448/96-ВР (далі – Закон № 448/96-ВР).

Відповідно до п. 1 ст. 1 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів - здійснення державою комплексних заходів щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням і порушенням у цій сфері.

У ст. 3 Закону № 448-96-ВР визначено, що державне регулювання ринку цінних паперів здійснюється у таких формах: контроль за дотриманням емітентами порядку реєстрації випуску цінних паперів та інформації про випуск цінних паперів, умов продажу (розміщення) цінних паперів, передбачених такою інформацією.

Відповідно до ст. 5 Закону № 448/96-ВР державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення розкриття квартальної інформації на фондовому ринку здійснюється шляхом її розміщення в загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії, розміщення на сторінці в мережі Інтернет та подання до Комісії. Квартальна інформація розкривається за перший, другий і третій квартали. Інформація щодо четвертого кварталу окремо не розкривається, а включається до регулярної річної інформації. Регулярна квартальна інформація згідно з цим Положенням розкривається у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом.

Згідно до п. 6), 7) ст. 11 Закону № 448/96-ВР національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: нерозміщення, розміщення не в повному обсязі інформації та/або розміщення недостовірної інформації у загальнодоступній інформаційній базі даних Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про ринок цінних паперів - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян; неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. За ті самі дії, вчинені повторно протягом року, - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян. Рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про накладення штрафу може бути оскаржено в суді. У разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до ст. 12 Закону № 448/96-ВР уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка виявила факт вчинення юридичною особою правопорушення на ринку цінних паперів, складає акт, який разом з письмовими поясненнями керівника, іншої відповідальної посадової особи та пов'язаними з таким правопорушенням документами протягом п'яти робочих днів подає уповноваженій особі Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, яка має право застосовувати санкцію за правопорушення на ринку цінних паперів. Санкції застосовуються Головою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, членом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, уповноваженими Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку посадовими особами після розгляду документів, що підтверджують факт правопорушення. Уповноважена особа Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку приймає рішення про застосування санкції протягом 30 робочих днів після отримання документів, що підтверджують факт правопорушення. Рішення про застосування санкції оформляється постановою, що надсилається юридичній особі, до якої застосовано санкцію.

Судом встановлено, що відповідно до журналу обліку квартальних звітів за 2014 рік (індекс справи 03-33/34) товариство з обмеженою відповідальністю «Грані» не розкрило у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року та не подало у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року (а.с. 32-35).

Уповноваженою особою Комісії встановлено, що згідно службової записки відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Південно-Українського територіального управління НКЦПФР товариство з обмеженою відповідальністю «Грані» не розкрило у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, що є порушенням вимог пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, у зв'язку з чим винесено постанову № 1239-ПУ-1-Е від 22.10.2014 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та постановлено керівнику (або уповноваженому представнику) з’явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР о 10.30 год. 04.11.2014 року. Постанову № 1239-ПУ-1-Е від 22.10.2014 року направлено ТОВ «Грані» засобами поштового зв’язку (а.с. 7, 9).

Також уповноваженою особою Комісії встановлено, що згідно службової записки відділу корпоративних фінансів, звітності учасників фондового ринку та захисту прав інвесторів Південно-Українського територіального управління НКЦПФР товариство з обмеженою відповідальністю «Грані» не подало у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, що є порушенням вимог пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, у зв'язку з чим винесено постанову № 1240-ПУ-1-Е від 22.10.2014 року про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів та постановлено керівнику (або уповноваженому представнику) з’явитись на підписання акта про правопорушення на ринку цінних паперів та надання письмових пояснень до відділу контрольно-правової роботи Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР о 10.30 год. 04.11.2014 року. Постанову № 1240-ПУ-1-Е від 22.10.2014 року направлено ТОВ «Грані» засобами поштового зв’язку (а.с. 8, 9).

04 листопада 2014 року уповноваженою особою Комісії складено акти № 1178-ПУ-1-Е від 04.11.2014 року та № 1179-ПУ-1-Е від 04.11.2014 року, якими встановлено, що товариство з обмеженою відповідальністю «Грані» не розкрило у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, що є порушенням вимог пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, та, що товариство з обмеженою відповідальністю «Грані» не подало у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом, до Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР квартальну інформацію емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, що є порушенням вимог пункту 3 глави 3 розділу ІІ Положення «Про розкриття інформації емітентами цінних паперів», затвердженого Рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, відповідно. В актах зазначено, що директор юридичної особи для підпису та отримання акту про правопорушення до територіального управління НКЦПФР не з'явився (а.с. 10, 11).

06 листопада 2014 року уповноваженою особою Комісії на підставі актів № 1178-ПУ-1-Е від 04.11.2014 року та № 1179-ПУ-1-Е від 04.11.2014 року винесено постанови № 1056-ПУ-1-Е від 06.11.2014 року та № 1057-ПУ-1-Е від 06.11.2014 року про розгляд справ про правопорушення на ринку цінних паперів, згідно до яких розгляд справ призначено на 24.11.2014 року на 11.45 год. Вказані постанови направлені ТОВ «Грані» засобами поштового зв’язку (а.с. 12, 13, 14).

24 листопада 2014 року уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову № 977-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року, відповідно до якої на підставі п. 6 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470, за порушення вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, а саме: не розкриття у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом шляхом її розміщення у загальнодоступній інформаційній базі даних Комісії квартальної інформації емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, до ТОВ «Грані» застосовано штрафну санкцію у вигляді 100неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн.

Також уповноваженою особою Комісії за результатами розгляду справи про правопорушення на ринку цінних паперів винесено постанову № 978-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року, відповідно до якої на підставі п. 7 ст. 1 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» та п. 1 розділу ХVІІ Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року № 1470, за порушення вимог п. 3 глави 3 розділу ІІ Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 року № 2826, а саме: неподання у термін не пізніше 25 числа місяця, наступного за звітним кварталом до Південноукраїнського територіального управління НКЦПФР квартальної інформації емітента цінних паперів за другий квартал 2014 року, до ТОВ «Грані» застосовано штрафну санкцію у вигляді 100 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, що становить у гривневому еквіваленті 1700 грн.

Вказані постанови направлені позивачем відповідачу засобами поштового зв'язку та не оскаржені ТОВ «Грані» у встановленому законом порядку (а.с. 15-17).

28 січня 2015 року постановами Комісії № 01_ПУ-1-Е від 28.01.2015 року та № 02-ПУ-1-Е від 28.01.2015 року виправлено описки в постанові про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.10.2014 року № 1240-ПУ-1-Е, акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 04.11.2014 року № 1179-ПУ-1-Е, а також в постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.11.2014 року № 978-ПУ-1-Е у відношенні ТОВ «Грані», та викладено вступні частини зазначених документів у відомостях про особу, щодо якої розглядається справа у наступній редакції: «код ЄДРПОУ 26417588», а також виправлено описки в постанові про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 22.10.2014 року № 1239-ПУ-1-Е, акті про правопорушення на ринку цінних паперів від 04.11.2014 року № 1178-ПУ-1-Е, а також постанові про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 24.11.2014 року № 977-ПУ-1-Е у відношенні ТОВ «Грані» та викладено вступні частини зазначених документів у відомостях про особу, щодо якої розглядається справа у наступній редакції: «код ЄДРПОУ 26417588» (а.с. 29-31).

Даних щодо сплати відповідачем штрафних санкцій, застосованих відповідно до постанов про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 977-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року та № 978-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року, в загальному розмірі 3400 грн. на дату розгляду справи відповідачем суду не надано.

Враховуючи вищевикладене, розглянувши справу в межах заявлених позовних вимог, на підставі наданих доказів, приймаючи до уваги те, що відповідачем постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 977-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року та № 978-ПУ-1-Е від 24.11.2014 року не були оскаржені у встановленому законом порядку та доказів на підтвердження сплати суми штрафних санкцій в розмірі 3400 грн. відповідачем до суду надано не було, суд вважає, що адміністративний позов є обґрунтованим та підлягає задоволенню.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 86, ч. 6 ст. 128, ст. ст. 159 - 163, 254 КАС України, суд,-

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов Південно-Українського територіального управління Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю “Грані” про стягнення штрафних санкцій, задовольнити у повному обсязі.

Постанову може бути оскаржено в апеляційному порядку до Одеського апеляційного адміністративного суду через Одеський окружний адміністративний суд у строки та в порядку встановлені ст. 186 КАС України.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому статтею 254 КАС України.

Суддя О.А. Левчук