Справа № 826/20273/14
Суддя: Келеберда В.І.
Дата ухвалення: 2015-02-05 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

05 лютого 2015 року № 826/20273/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Келеберди В.І. розглянувши у скороченому провадженні адміністративну справу

за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку
до Товариства з обмеженою відповідальністю "КУА "Пріоритет Фінанс"
про стягнення заборгованості у сумі 3500 грн.

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом до товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Пріоритет Фінанс» про стягнення штрафу в сумі 3500 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазнає, що відповідачем порушено вимоги чинного законодавства про цінні папери та фондовий ринок, за що накладено штраф у розмірі 3 500 грн. Проте відповідачем у строк встановлений ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" штраф у вказаній сумі не сплачено.

Відповідач - товариство з обмеженою відповідальністю «КУА «Пріоритет Фінанс» - письмових пояснень по суті позовних вимог суду не надав, хоча був належним чином повідомлений про відкриття скороченого провадження у справі.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва,

ВСТАНОВИВ:

Відповідно до ст. 5 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює державне регулювання ринку цінних паперів, комплексні заходи щодо упорядкування, контролю, нагляду за ринком цінних паперів та їх похідних та запобігання зловживанням, порушенням у цій сфері, а отже і органом, уповноваженим державою на здійснення відповідних функцій на ринку цінних паперів.

Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку у відношенні товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Пріоритет Фінанс» складено акт про правопорушення на ринку цінних паперів від 11.06.2014 №346-ЦА-УП-КУА, яким встановлено порушення абз. 4 п. 5 глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26.05.2006 за №341 та зареєстрованих в Міністерстві юстиції України 24.07.2006 за №864/12738.

Рішенням Комісії від 23.07.2013 року № 1281 «Про затвердження Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами)» Ліцензійні умови № 341 визнані такими, що втратили чинність.

Вимоги до осіб, що здійснюють професійну діяльність з управління активами інституційних інвесторів, передбачені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з управління активами інституційних інвесторів (діяльності з управління активами), що затверджені рішенням Комісії від 23.07.2013 року № 1281 та зареєстровані в Міністерстві юстиції України 12.09.2013 року за № 1576/24108 (далі - Ліцензійні умови № 1281).

Відповідно до абз. 4 п. 5 гл. З р. II Ліцензійних умов № 1281, ліцензіат зобов'язаний повідомляти орган ліцензування про зміни даних, зазначених у документах, що додавалися до заяви про видачу ліцензії (копії ліцензій), та надати: довідку про керівника та фахівців заявника (його відокремлених підрозділів), що провадять діяльність з управління активами інституційних інвесторів і сертифіковані в порядку, установленому Комісією (додаток 7), протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення відповідних змін (з дати, зазначеної в сертифікаті, або з дати призначення на посаду (звільнення з посади) сертифікованого фахівця), копію (витяг) трудової книжки керівника заявника (його відокремлених підрозділів) та копії наказів про призначення та звільнення, що підтверджують наявність у нього стажу роботи на фондовому ринку (у разі відсутності запису в трудовій книжці), засвідчені в установленому законодавством порядку.

Отже, внаслідок змін законодавства вищезазначене діяння не втратило у правопорушення.

З матеріалів справи вбачається, що в порушення абз. 4 п. 5 гл. З р. II Ліцензійних умов № відповідач не надав до Комісії інформацію про призначення ОСОБА_1 в.о. директора ТОВ «КУА «Пріоритет Фінанс».

Згідно з п. 14 ст. 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

З матеріалів справи вбачається, що постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.07.2014 №364-ЦА-УП-КУА за неподання інформації до Комісії застосовано у відношенні відповідача санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3 500 грн.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272 встановлено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

Згідно ст. 11 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні" у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

З матеріалів справи вбачаться, що на час вирішення справив вказана вище постанова не оскаржена, зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Беручи до уваги те, що доказів сплату відповідачем штрафу у розмірі 3 500 грн. відповідачем у встановлені законодавством строки станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись статтями 98, 160-163, 1832, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Задовольнити позовні вимоги.

2. Стягнути з товариства з обмеженою відповідальністю «КУА «Пріоритет Фінанс» штраф у розмірі 3 500 (три тисячі п'ятсот) грн.. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок відкритий в Управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили в строк і порядку, передбачені статтею 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена за правилами, встановленими ч. 8 ст. 183-2, ст. ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Строк для подання апеляційної скарги стороною або іншою особою, яка брала участь у справі, обчислюється з моменту отримання копії постанови.

Постанова, прийнята у скороченому провадженні, крім випадків її оскарження в апеляційному порядку, є остаточною.

Суддя В.І. Келеберда