Справа № 826/20031/14
Суддя: Амельохін В.В.
Дата ухвалення: 2015-02-05 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

05 лютого 2015 року 14:23 № 826/20031/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі судді Амельохіна В.В. розглянувши в порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовомНаціонального банку України в особі Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області
до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товар сита «Банк «Форум» Соловйової Наталії Анатоліївни, Фонду гарантування вкладів фізичних осіб
провизнання протиправними дії та зобов'язання вчинити певні дії,

ОБСТАВИНИ СПРАВИ:

Національний банк України в особі Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області (далі по тексту - позивач) звернувся з позовом до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію Публічного акціонерного товар сита «Банк «Форум» Соловйової Наталії Анатоліївни (далі по тексту - відповідач-1) та Фонду гарантування вкладів фізичних осіб (далі по тексту - відповідач-2) з урахуванням уточнених позовних вимог про:

- визнати протиправними дії Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «БАНК ФОРУМ» Соловйової Наталії Анатоліївни в частині часткового відхилення кредиторських вимог Національного банку України у розмірі 3 176,00 грн. (три тисячі сто сімдесят шість гривень 00 копійок), що складає вартість двох неповернутих ПАТ «БАНК ФОРУМ» нереалізованих інвестиційних монет «Архістратиг Михаїл» номіналом 2 гривні, код 0F8, золото, Аu 999,9 (1/10 унції=3,11 г) діаметром 16,0 (±0,1) мм за Договором про передавання інвестиційних монет України на реалізацію без попередньої оплати (Договір комісії) від 25.04.2013 №1-БО;

- зобов'язати Уповноважену особу Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «БАНК ФОРУМ» додатково акцептувати (визнати) кредиторські вимоги Національного банку України у розмірі 3 176,00 грн. за Договором про передавання інвестиційних монет України на реалізацію без попередньої оплати (Договір комісії) від 25.04.2013 № 1-БО, внести зміни до Реєстру акцептових вимог кредиторів ПАТ «БАНК ФОРУМ» в частині збільшення акцептованих вимог Національного банку України на зазначену суму (3 176,00 грн.) та подати зміни на затвердження Виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб;

- зобов'язати Фонд гарантування вкладів фізичних осіб затвердити зміни до Реєстру акцептових вимог кредиторів ПАТ «БАНК ФОРУМ» в частині збільшення акцептованих кредиторських вимог Національного банку України на суму 3 176,00 грн.

Позовні вимоги мотивовано тим, що відповідачем-1 безпідставно, в порушення норм чинного законодавства не повернуто ПАТ «Банк Форум» нереалізованих інвестиційних монет «Архістратиг Михаїл» номіналом 2 гривні, код 0F8, золото, Аu 999,9 (1/10 унції=3,11 г) діаметром 16,0 (±0,1) мм за Договором про передавання інвестиційних монет України на реалізацію без попередньої оплати (Договір комісії) від 25.04.2013 №1-БО.

Відповідач-1 проти позовних вимог заперечив з тих підстав, що з вини НБУ ПАТ «Банк Форум» не отримав можливості повернення монет до Національного банку України, оскільки останній не надав згоди прийняти монети від ПАТ «Банк Форум» у ГУНБУ в АРК, у зв'язку з відсутністю фінансової можливості у ПАТ «Банк Форум» та можливістю перевезення монет через адміністративний кордон АРК та Херсонської області.

Відповідач -2 проти позовних вимог заперечив.

В судовому засіданні 20.01.2015р. суд по справі перейшов в письмове провадження на підставі статті 128 КАС України.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з'ясувавши всі фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ВСТАНОВИВ:

Між Національним банком України в особі Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київській області та Публічним акціонерним товариством «БАНК ФОРУМ» (далі - ПАТ «БАНК ФОРУМ») укладено Договір про передавання інвестиційних монет України на реалізацію без попередньої оплати (Договір комісії) від 25.04.2013 № 1 БО (далі - Договір комісії).

За умовами Договору комісії Комітентом (Національним банком) доручено Комісіонеру (ПАТ «БАНК ФОРУМ») через мережу його філій, відділень здійснювати реалізацію монет за діючими цінами продажу Комітента фізичним та юридичним особам по всій території України з виплатою комісійної винагороди за реалізацію однієї монети Комісіонером у розмірах, передбачених пунктом 1.3 Договору комісії, та порядку, зазначеному у п.2.1 цього договору.

Монети передаються на реалізацію строком на 6 місяців з дня підписання акту про приймання-передавання монет уповноваженими особами обох Сторін. Після закінчення вказаного строку Комісіонер повертає Комітенту протягом 5 робочих днів нереалізовані монети або звертається до Комітента з пропозицією продовжити строк реалізації монет шляхом укладення додаткового договору (пп.2.1.4, 2.1.5 Договору комісії).

Згідно з п.2.1.6 Договору комісії Комісіонер щомісячно, до 3 числа місяця, наступного за звітним, надає Комітенту Звіт про реалізацію та залишки інвестиційних монет України, що отримані на реалізацію без попередньої оплати і перераховує кошти за реалізовані монети за вирахуванням суми комісійної винагороди, у розмірах, передбачених п.1.3 Договору комісії, відповідно до наданого Звіту на рахунок Комітента.

Підпунктом 3.3.2 Договору комісії Національному банку, як Комітенту, надано право ставити питання про дострокове повернення нереалізованих монет, а підпунктом 3.1.5 Договору комісії Комісіонера зобов'язано своєчасно повертати залишки монет у непошкодженому стані.

Національний банк України, для забезпечення виконання покладених на нього функцій, передбачених Законом України «Про Національний банк України» зберігає банківські метали, а також купує та продає банківські метали, дорогоцінні метали та камені та інші коштовності, пам'ятні та інвестиційні монети з дорогоцінних металів на внутрішньому і зовнішньому ринках без квотування і ліцензування (пункт 7 частини 1 статті 42 Закону).

Відповідно до вимог п.10.12 Інструкції про організацію виготовлення, випуску в обіг і реалізації пам'ятних та інвестиційних монет України, сувенірної продукції, затвердженої постановою Правління Національного банку України від 30.05.2012 № 213, зареєстрованої в Міністерстві юстиції України 22.06.2012 за № 1044/21356, територіальні управління Національного банку передають інвестиційні монети на реалізацію без попередньої оплати уповноваженим банкам на підставі укладеного відповідного договору.

На підставі постанови Правління Національного банку України від 13.03.2014 № 135 виконавчою дирекцією Фонду гарантування вкладів фізичних осіб прийнято рішення від 14.03.2014 № 14 щодо здійснення тимчасової адміністрації та призначення уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію у Публічне акціонерне товариство «БАНК ФОРУМ». Тимчасову адміністрацію запроваджено строком на три місяці з 14.03.2014 по 13.06.2014.

Національним банком України, відповідно до п.6.1, пп. 2.1.6, 3.3.2 Договору комісії надіслано ПАТ «БАНК ФОРУМ» в особі уповноваженої особи Фонду Соловйової Н. А. лист від 25.03.2014 № 08-151/4951 з пропозицією про дострокове розірвання Договору комісії з 25.04.2014, перерахування до 03.04.2013 коштів за реалізовані інвестиційні монети та повернення залишків нереалізованих монет до 31.03.2014.

Листом від 01.04.2014 № 547/3.3 ПАТ «БАНК ФОРУМ» в особі уповноваженої особи Фонду на тимчасову адміністрацію, не заперечуючи проти розірвання Договору комісії, відмовився перераховувати кошти за реалізовані інвестиційні монети та повернути залишки нереалізованих монет на адресу Головного управління Національного банку України по м. Києву і Київській області до 31.03.2014, посилаючись на дію тимчасової адміністрації.

25.04.2014 ПАТ «БАНК ФОРУМ» частково повернуто позивачу нереалізовані інвестиційні монети «Архістратиг Михаїл» у кількості 48 штук, що підтверджується актом № 2 про приймання-здавання монет від 25.04.2014.

При цьому неповернутими залишились 2 інвестиційні монети «Архістратиг Михаїл» номіналом 2 гривні, код 0F8, золото, Аu 999,9 (1/10 унції=3,11 г) діаметром 16,0 (±0,1) мм. Факт неповернення монет підтверджується звітом про реалізацію та залишки інвестиційних монет України, що отримані на реалізацію без попередньої оплати (за весь строк реалізації монет), надісланим ПАТ «БАНК ФОРУМ» електронним повідомленням від 05.06.2014 № 2924/3/3 до Головного управління.

Факт неповернення монет також не заперечив в судовому засіданні представник відповідача - 1.

Відповідно до Постанови Правління Національного банку України від 13.06.2014 № 355 «Про відкликання банківської ліцензії та ліквідацію ПУБЛІЧНОГО АКЦІОНЕРНОГО ТОВАРИСТВА «БАНК ФОРУМ» виконавчою дирекцією Фонду прийнято рішення від 16.06.2014 № 49 про початок здійснення процедури ліквідації ПАТ «БАНК ФОРУМ» з відчуженням у процесі ліквідації всіх або частини його активів і зобов'язань на користь приймаючого банку та призначення уповноваженої особи Фонду на ліквідацію ПАТ «БАНК ФОРУМ» - начальника відділу запровадження процедури тимчасової адміністрації та ліквідації департаменту врегулювання неплатоспроможності банків Фонду Соловйову Наталію Анатоліївну строком на 1 рік з 16.06.2014 по 16.06.2015 включно.

З дня призначення уповноваженої особи Фонду строк виконання всіх грошових зобов'язань банку та зобов'язання щодо сплати податків і зборів (обов'язкових платежів) вважається таким, що настав (п. 3 ч.2 ст. 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб»).

Згідно з ч. 5 ст. 45 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» протягом 30 днів з дня опублікування відомостей про відкликання банківської ліцензії, ліквідацію банку та призначення уповноваженої особи Фонду кредитори мають право заявити уповноваженій особі Фонду про свої вимоги до банку.

Відповідно до п. 4 ч. 1 ст. 48 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб» уповноважена особа Фонду складає реєстр акцептованих вимог кредиторів (вносить зміни до нього) та здійснює заходи щодо задоволення вимог кредиторів.

Реєстр акцептованих вимог кредиторів та зміни до нього підлягають затвердженню виконавчою дирекцією Фонду (ч. 3 ст. 49 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб»).

Позивачем надіслано до Уповноваженої особи Фонду гарантування вкладів фізичних осіб на ліквідацію ПАТ «БАНК ФОРУМ» Соловйової НА. заяву про кредиторські вимоги Національного банку України до ПАТ «БАНК ФОРУМ» від 08.07.2014 № 06-306/12093 на загальну суму 490 331 048,55 грн., у тому числі заборгованість за Договором комісії у розмірі 25 302,00 грн., з яких:

- 22 126,00грн. - заборгованість за реалізовані інвестиційні монети (п.2.1.6 Договору комісії),

- 3 176,00грн. - відшкодування вартості двох неповернутих нереалізованих інвестиційних монет «Архістратиг Михаїл» номіналом 2 гривні, код 0F8, золото, Аu 999,9 (1/10 унції=3,11 г) діаметром 16,0 (±0,1) мм.

Вартість монет визначена за ціною їх продажу за станом на 13.06.2014 - день оголошення ліквідаційної процедури ПАТ «БАНК ФОРУМ» (копія розпорядження Державної скарбниці України від 13.06.2014 № 5/110 «Про закупівельні ціни та ціни продажу інвестиційних монет», надіслана електронним повідомленням): 1 588,00 грн. (вартість 1 монети «Архістратиг Михаїл», Аu 999,9 1/10 унції) х 2 шт. = 3 176,00 грн.

Листом від 10.11.2014 № 11109/1100 відповідач -1 повідомив позивача про визнання Національного банку України кредитором ПАТ «БАНК ФОРУМ» з включенням до 5 черги погашення на суму 486 709 238,05 грн. При цьому повідомлено про часткове відхилення кредиторських вимог Національного банку на суму 3 621 810,50 грн., серед яких - сума 3 176,00 грн.

Підставою відхилення кредиторської вимоги у розмірі 3 176,00 грн., що визначена відповідачем як сума штрафу, зазначено п. 3 ч. 5 ст. 36 та п. 4 ч. 2 ст. 46 Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб», відповідно до яких під час тимчасової адміністрації та ліквідації не здійснюється нарахування неустойки (штрафів, пені), інших фінансових (економічних) санкцій за невиконання чи неналежне виконання зобов'язань перед кредиторами.

В судовому засіданні представник позивача повідомив, що у період тимчасової адміністрації та після розпочатої процедури ліквідації ПАТ «БАНК ФОРУМ» позивачем не застосовувався до цього банку штраф за порушення умов Договору комісії. Натомість кредиторські вимоги позивача у розмірі 3 176,00 грн. є сумою відшкодування вартості неповернутих комісіонером (ПАТ «БАНК ФОРУМ») монет, належних позивачу, а не штрафом.

В судовому засіданні представник відповідача - 1 повідомив, що листом від 01.04.2014р. №547/3.3 ПАТ «Банк Форум» просив розглянути можливість повернення зазначеним банком залишків нереалізованих інвестиційних монет України до регіональних управлінь НБУ за місцем розташування відділень банку, оскільки, зокрема вказані у позові позивачем монети знаходились у відділеннях ПАТ «Банк Форум» на території АРК.

Згоду на передачу монет з відділень ПАТ «Банк Форум» у АРК до ГУ НБУ у АРК ПАТ «Банк Форум» відповідач - 1 не отримав.

Таким чином, на думку відповідача - 1 з вини Національного банку України, ПАТ «Банк Форум» не отримав можливості повернення монет до НБУ.

Крім того, відповідач - 1 зазначає, що відсутня згода між НБУ та ПАТ «Банк Форум» про встановлення винної сторони за Договором №1-БО від 25.04.2013р. та відсутнє відповідне рішення господарського суду.

Так, п. 4.1 Договору №1-БО від 25.04.2013р. про передавання інвестиційних монет України на реалізацію без попередньої оплати (Договір комісії) передбачено, що у разі не виконання або неналежного виконання Сторонами своїх зобов'язань за цим Договором винна Сторона, що встановлюється за згодою Сторін або за рішенням господарського суду, повинна відшкодовувати іншій Стороні на її вимогу збитки (витрати) у повному обсязі в разі заподіяння їх у період чи внаслідок виконання умов цього Договору.

Під час судового розгляду справи, жодною стороною не надано суду доказів виконання ними п. 4.1 Договору №1-БО від 25.04.2013р.

Отже, у зв'язку з тим, що відсутня згода між НБУ та ПАТ «Банк Форум» про встановлення винної сторони за Договором №1-БО від 25.04.2013р. та відсутнє відповідне рішення господарського суду, суд приходить до висновку про необґрунтованість позовних вимог Національного банку України в особі Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області, а тому в задоволенні позовних вимог має бути відмовлено повністю.

Частиною другою статті 19 Конституції України передбачено, що органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Відповідно до частини третьої статті 2 Кодексу адміністративного судочинства України у справах щодо оскарження рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів владних повноважень адміністративні суди перевіряють, чи прийняті (вчинені) вони: на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України; з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано; обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для прийняття рішення (вчинення дії); безсторонньо (неупереджено); добросовісно; розсудливо; з дотриманням принципу рівності перед законом, запобігаючи несправедливій дискримінації; пропорційно, зокрема з дотриманням необхідного балансу між будь-якими несприятливими наслідками для прав, свобод та інтересів особи і цілями, на досягнення яких спрямоване це рішення (дія); з урахуванням права особи на участь у процесі прийняття рішення; своєчасно, тобто протягом розумного строку.

Згідно з частиною першою статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб'єкта владних повноважень обов'язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

На підставі викладеного, керуючись статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 128, 160-163 Кодексу адміністративного судочинства України, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволені адміністративного позову Національному банку України в особі Головного управління Національного банку України по м. Києву та Київській області відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя В.В. Амельохін