Справа № 826/19975/14
Суддя: Погрібніченко І.М.
Дата ухвалення: 2015-01-13 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

13 січня 2015 року № 826/19975/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Погрібніченка І.М. розглянувши в порядку скороченого провадження справу за адміністративним позовом
Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг
доТовариства з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія»
простягнення суми штрафу, -

ВСТАНОВИВ:

14 серпня 2014 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг проведено перевірку Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія», за результатами якої складено акт № 96/16/03-ЛК про правопорушення законодавства про фінансові послуги.

В акті перевірки зроблено висновок, що відповідачем порушено вимоги пунктів 2.3, 2.5 розділу 2, пункту 4.1 розділу 4 та пункту 5.2 розділу 5 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за № 431/9030 в частині порушення вимоги подання квартальної звітності не пізніше 20 числа місяця, що настає за звітним кварталом, а саме: звітність товариства за ІІ квартал 2014 року надана до Нацкомфінпослуг 22 липня 2014 року.

27 серпня 2014 року Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг на підставі акту від 14 серпня 2014 року № 96/16/03-ЛК про правопорушення законодавства про фінансові послуги винесено постанову № 96/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг, якою за подання звітних даних за ІІ квартал 2014 року з порушенням строків, встановлених Нацкомфінпослуг, накладено на Товариство з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія» штраф у розмірі 1 700, 00 грн.

Відповідно до статті 14 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III (далі - Закон № 2664-III) фінансова установа зобов'язана вести облік своїх операцій та надавати звітність відповідно до вимог законів та нормативно-правових актів державних органів з питань регулювання діяльності фінансових установ та ринків фінансових послуг.

Відповідно до пункту 2.3 розділу 2 Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, затвердженого розпорядженням Держфінпослуг від 27.01.2004 № 27 (далі - Порядок) лізингодавці подають до Нацкомфінпослуг квартальну звітність.

Лізингодавці подають квартальну звітність до Нацкомфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом (пункт 2.5 Порядку).

Звітність лізингодавця, згідно із пунктом 4.1 Порядку, подається на останній день звітного кварталу та містить:

а) титульний аркуш (додаток 14);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу (додаток 6);

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

Відповідно до пункту 5.2 Порядку фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.

У разі подання звітності у вигляді електронних документів з дотриманням вимог Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» звітність у паперовій формі до Нацкомфінпослуг не подається та не застосовуються вимоги, передбачені пунктами 5.1, 5.6 та абзацом другим пункту 5.13 цього розділу. Обов'язковим реквізитом такої звітності є електронний цифровий підпис відповідно до Закону України «Про електронний цифровий підпис».

Відповідно до частини першої статті 39 Закон № 2664-III у разі порушення законів та інших нормативно-правових актів, що регулюють діяльність з надання фінансових послуг, національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, застосовує заходи впливу відповідно до закону.

Згідно із пунктом 3 частини першої статті 40 Закону № 2664-III Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, може накладати штрафи в розмірах, передбачених статтями 41 і 43 цього Закону.

Пунктом 2 частини першої статті 41 Закону № 2664-III передбачено, що уповноважений орган застосовує до учасників ринків фінансових послуг (крім споживачів фінансових послуг) штрафні санкції за неподання, несвоєчасне подання або подання завідомо недостовірної інформації - у розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Відповідно до пункту 4.18 статті 4 розділу ІV Положення про застосування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, заходів впливу за порушення законодавства про фінансові послуги, затвердженого розпорядженням Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг від 20.11.2012 № 2319, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 18.12.2012 за № 2112/22424, рішення про застосування заходу впливу або закриття справи про правопорушення надсилається особі рекомендованим листом з повідомленням про вручення або вручається особисто керівнику чи уповноваженій особі під підпис протягом 5 днів з дати його прийняття.

Згідно із частиною другою статті 41 Закону № 2664-III рішення національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, про застосування штрафних санкцій може бути оскаржено в суді.

Штрафи, накладені національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, стягуються у судовому порядку (частина третя статті 41 Закону № 2664-III).

Так, постановою від 27 серпня 2014 року № 96/16/03/01-ЛК Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг за подання звітних даних за ІІ квартал 2014 року з порушенням строків, встановлених Нацкомфінпослуг, застосувала до Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія» санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1 700, 00 грн. та встановила десятиденний термін для перерахування штрафу з дня отримання постанови.

Як вбачається з матеріалів справи, постанова від 27 серпня 2014 року № 96/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг була отримана під підпис представником відповідача ОСОБА_1 12 вересня 2014 року.

Судом встановлено, що постанова від 27 серпня 2014 року № 96/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за правопорушення, вчинені на ринках фінансових послуг у встановленому законодавством порядку не оскаржена, у добровільному порядку штраф не сплачений.

Відповідно до частини другої статті 71 Кодексу адміністративного судочинства України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідачем, у строк, встановлений судом, заперечення по суті заявленого адміністративного позову надані не були.

Беручи до уваги вищевикладені положення законодавства та встановлені по справі обставини, суд приходить до висновку про задоволення позовних вимог та стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія» суми штрафу у розмірі 1 700, 00 грн.

Керуючись статтями 69 - 71, статтею 94, статтями 158-163, статтею 1832, статтею 186, статтею 254, статтею 256 Кодексу адміністративного судочинства України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

1. Адміністративний позов Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг задовольнити.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю «Українська лізингова компанія» (місцезнаходження: 01001, м. Київ, вул. Михайлівська, будинок 12, ) на користь Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг (місцезнаходження: 01001, м. Київ, вул. Б. Грінченка, 3) штраф у розмірі 1 700, 00 грн. на рахунок, відкритий в УДКСУ за балансовим рахунком 3111 «Надходження до загального фонду державного бюджету», код бюджетної класифікації 21081100 «Адміністративні штрафи та інші санкції», символ звітності 106.

Постанова підлягає негайному виконанню згідно з ч. 1 ст. 256 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до суду апеляційної інстанції протягом десяти днів за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя І.М. Погрібніченко