Справа № 2а-5637/12/2670
Суддя: Сорока М.О.
Дата ухвалення: 2015-01-21 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
У Х В А Л А

21 січня 2015 року м. Київ К/9991/76019/12

Вищий адміністративний суд України в складі колегії суддів:

Сороки М.О.,
Смоковича М.І.,
Васильченко Н.В.,

провівши попередній розгляд адміністративної справи за позовом ПАТ «Універмаг «Україна» до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про скасування розпорядження та постанов від 02.04.2012 та від 27.04.2012, за касаційною скаргою ПАТ «Універмаг «Україна» на постанову Окружного адміністративного суду місті Києва від 18 червня 2012 року і ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 21 листопада 2012 року, -

встановив:

У квітні 2012 року ПАТ «Універмаг «Україна» звернулось до суду з вказаним позовом, у якому з урахуванням збільшення позовних вимог просило скасувати:

розпорядження Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 38-02 від 02.04.2012 про усунення порушень законодавства про цінні папери;

постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 89-02 від 02.04.2012 про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів;

постанову Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку № 171-ЦА-КП-Е від 27.04.2012 про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів.

Постановою Окружного адміністративного суду місті Києва від 18 червня 2012 року, залишеною без змін ухвалою Київського апеляційного адміністративного суду від 21 листопада 2012 року, у задоволенні позову відмовлено.

У касаційній скарзі ПАТ «Універмаг «Україна», посилаючись на порушення судами норм матеріального і процесуального права, просить рішення судів попередніх інстанцій скасувати та ухвалити нове судове рішення про задоволення позову.

У запереченні на касаційну скаргу Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, посилаючись на законність судових рішень, просить залишити їх без змін.

З`ясувавши обставини справи в межах, передбачених статтею 220 Кодексу адміністративного судочинства України (далі - КАС України), колегія суддів приходить до висновку про відмову у задоволенні касаційної скарги з таких підстав.

Встановлено, що 27.12.2011 на адресу ПАТ «Універмаг «Україна» Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку (правонаступником є Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку) на підставі пункту 10 статті 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» направлено запит (вимогу) про надання у термін до 06.01.2012 інформації, а саме: статуту ВАТ «Універмаг «Україна» в редакціях, які діяли та діють у 2011 році; положення про загальні збори, наглядову/спостережну раду, виконавчий орган та ревізійну комісію, інші внутрішні положення ВАТ «Універмаг «Україна», що регулюють діяльність органів управління ВАТ «Універмаг «Україна», та зміни до них в редакціях, які діяли та діють у 2011 році; всі вимоги акціонерів, які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства щодо проведення загальних зборів ВАТ «Універмаг «Україна»у 2011 році; всі відповіді (з додатками) ВАТ «Універмаг «Україна» щодо вищевказаних вимог; витягу з журналу вхідної та вихідної кореспонденції ВАТ «Універмаг «Україна» щодо вищевказаних вимог та відповідей товариства на них; рішення Наглядової ради ВАТ «Універмаг «Україна» про проведення загальних зборів акціонерів товариства у 2011 році або мотивоване рішення про відмову у скликанні, яке було надано відповідному органу управління товариства або акціонерам, які вимагають їх скликання у 2011 році та документи, що підтверджують надання таких рішень; документів що підтверджують повідомлення Наглядової ради ВАТ «Універмаг «Україна» про вимогу акціонерів, які на день подання вимоги сукупно є власниками 10 і більше відсотків простих акцій товариства щодо проведення загальних зборів ВАТ «Універмаг «Україна» у 2011 році; вимоги Quinn Holdings Sweden AB про скликання позачергових загальних зборів акціонерів ВАТ «Універмаг «Україна»у 2011 році, яка була направлена на адресу ВАТ «Універмаг «Україна» уповноваженим представником Quinn Holdings Sweden AB -ОСОБА_4; довіреності від Quinn Holdings Sweden AB на ім'я довірених осіб, зокрема, ОСОБА_4; протоколів загальних зборів акціонерів ВАТ «Універмаг «Україна», які були складені у 2011 році; пояснення з доданням відповідних документів стосовно зміни організаційно-правової форми ВАТ «Універмаг «Україна» на ПАТ «Універмаг «Україна»; довідки про керівний склад ВАТ «Універмаг «Україна»(виконавчий орган, наглядова/спостережна рада та ревізійна комісія) з доданням документів, що підтверджують їх повноваження. Також зазначено, що у разі відсутності будь-яких документів наведених вище, необхідно надати письмові пояснення з цього приводу. За неподання, подання не у повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку до ВАТ «Універмаг «Україна» будуть застосовані санкції, передбачені Законом України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».

Листом № 489 від 29.12.2011 ПАТ «Універмаг «Україна» надало відповідь відповідачу про неможливість надати вказані документи до 06.01.2012, у зв'язку з тим, що для підготовки документів необхідний час. З огляду на святковий період отримання листа, цей процес буде супроводжуватися певними труднощами, а також, що група невстановлених осіб здійснює дії, які суттєво заважають, а іноді й унеможливлюють ведення господарської діяльності ПАТ «Універмаг «Україна». Таким чином вказано, що в таких умовах дуже важко зібрати необхідні документи та надати відповідні письмові пояснення, а тому витребувані документи будуть надані разом із поясненнями в строк до 27.01.2012.

17.01.2012 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку складено постанову про порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів № 12/02/481, у зв'язку з тим, що станом на 17.01.2012 позивачем не надано вищевказані документи.

15.03.2012 Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку відносно ВАТ «Універмаг «Україна» складено акт № 63-КП про правопорушення на ринку цінних паперів, у якому зафіксовано, що станом на 17.01.2012 товариство не надало запитувані вимогою від 27.12.2011 документи. Зазначено, що товариство листом від 03.02.2012 вих. № 49 (вх. 1093з від 13.02.2012) до Комісії надало копію статуту ВАТ «Універмаг «Україна» у редакції, яка діє з 19.04.2011, довідку про виконавчий орган (з доданням документів, що підтверджують його повноваження) та копію документів (інформацію) перелічені в пункті 2, та пунктах 10-11 вищевказаної вимоги. Таким чином на момент підписання акта ВАТ «Універмаг «Україна» не надало до Комісії копію статуту ВАТ «Універмаг «Україна» у редакції, яка діяла до 19.04.2011, довідку про склад наглядової/спостережної ради та ревізійну комісію (з доданням документів, що підтверджують їх повноваження) та копію документів (інформацію) перелічених в пунктах 3-9 запиту Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку (вимога) про надання відповідної інформації (вих. № 12/02/24808 від 21.12.2011), що свідчить про подання до Комісії інформації не у повному обсязі.

Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 02.04.2012 № 89-02 за подання не в повному обсязі інформації, Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку до позивача застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 3000 грн.

Розпорядженням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку про усунення порушень законодавства про цінні папери № 38-02 від 02.04.2012, відповідно до вказаної постанови про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 89-02 від 02.04.2012, позивачу надано строк до 18.04.2012 для надання відповідачу документів, перелічених в пунктах 1-8 запиту від 21.12.2011.

02.04.2012 відповідачем складено акт № 64-КП про правопорушення на ринку цінних паперів у якому зафіксовано Універмаг «Україна» необхідно було у термін до 06.01.2012 надати до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку належним чином засвідчені копії документів, перелічених в пунктах 1-8 запиту від 21.12.2011, проте, у встановлений термін вказані вимоги виконані не були.

Постановою про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів № 171-ЦА-КП-Е від 27.04.2012 за неподання інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до ВАТ «Універмаг «Україна» застосовано санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700 грн.

Відмовляючи у задоволенні позову, суд першої інстанції, з яким погодився апеляційний суд, виходив з наступного.

Згідно з пунктом 4 частини 1 статті 7 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» основними завданнями Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку є захист прав інвесторів шляхом застосування заходів щодо запобігання і припинення порушень законодавства на ринку цінних паперів, застосування санкцій за порушення законодавства у межах своїх повноважень.

У пункті 10 статті 8 цього Закону передбачено право Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Відповідальність юридичних осіб за правопорушення на ринку цінних паперів передбачена у статті 11 цього Закону, згідно з пунктом 7 якої Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за неподання, подання не в повному обсязі інформації та/або подання недостовірної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку - у розмірі до тисячі неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Враховуючи те, що ПАТ «Універмаг «Україна» не у повному обсязі виконані вимоги відповідача про надання необхідних документів, суди попередній інстанцій дійшли висновку про те, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, приймаючи спірні постанови та розпорядження, діяла в межах наданих їй повноважень.

Колегія суддів Вищого адміністративного суду України погоджується з таким висновком судів попередніх інстанцій і доводи касаційної скарги його не спростовують.

Відповідно до частини 3 статті 220-1 Кодексу адміністративного суду України суд касаційної інстанції відхиляє касаційну скаргу і залишає рішення без змін, якщо відсутні підстави для скасування судового рішення.

Керуючись ст. ст. 220, 220-1, 223, 224, 230, 231 КАС України, суд, -

у х в а л и в :

Касаційну скаргу ПАТ «Універмаг «Україна» відхилити, а постанову Окружного адміністративного суду місті Києва від 18 червня 2012 року і ухвалу Київського апеляційного адміністративного суду від 21 листопада 2012 року - залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту проголошення і може бути переглянута з підстав, у строк та у порядку, визначених ст.ст. 235 - 244-2 КАС України.

Судді: