Справа № 804/16968/14
Суддя: Рябчук Олена Сергіївна
Дата ухвалення: 2014-12-23 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого суддіРябчук О.С.
розглянувши у письмовому провадженні
у місті Дніпропетровську
адміністративну справу за
адміністративним позовом Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Повного товариства «Ломбард
«Орнамент Соколова, Новохатько» про
20 жовтня 2014 року Національна комісія,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг (далі -
позивач), звернулась до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до Повного
товариства «Ломбард «Орнамент
Соколова, Новохатько» (далі по тексту -
відповідач) про стягнення штрафу у сумі
Представник позивача в судове
засідання не з'явився, надав клопотання
про розгляд за відсутності
уповноваженого представника в порядку
письмового провадження. В
обґрунтування позовних вимог в
адміністративному позові зазначено
наступне. За висновками акту про
порушення законодавства про фінансові
послуги від 14.05.2014 р. №63/16/03-ЛБ
відповідачем порушені вимоги пункту 2.2
розділу 2 та пункту 5.9 розділу 5
Положення про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 р. №2319, а
саметовариством не виконані вимоги
Розпорядження про застосування заходу
впливу від 19.12.2013 р.№4626. У зв'язку з чим,
до відповідача застосовано штрафні
винесено постанову від 28.05.2014 р.
№63/16/03/01-ЛБ. Постанова від 28.05.2014 р.
№63/16/03/01-ЛБ отримана відповідачем 03.06.2014
р., про сума штрафу самостійно не
сплачена, що зумовило звернення до суду
за вирішенням спірного питання.
Представник відповідача в судове
засідання не з'явився, заперечення на
позов не надав,про дату, час та місце
розгляду справи повідомлений належним
чином, що підтверджується матеріалами
справи.
Відповідно до ч. 6 ст. 128 Кодексу
адміністративного судочинства
України, якщо немає перешкод для
розгляду справи у судовому засіданні,
визначених цією статтею, але прибули не
всі особи, які беруть участь у справі,
хоча і були належним чином повідомлені
про дату, час і місце судового розгляду,
суд має право розглянути справу у
письмовому провадженні у разі
відсутності потреби заслухати свідка
Дослідивши матеріали справи, суд
приходить до наступного висновку.
Повне товариство «Ломбард «Орнамент
Соколова, Новохатько»зареєстровано
юридичною особою 13.05.2003 року, про що в
ЄДР внесено запис про включення до
Єдиного державного реєстру відомостей
Згідно з відомостями з ЄДРПОУ від 15.09.2014
р. місцезнаходження юридичної
місто Кривий Ріг, Жовтневий район,
вулиця Кремлівська, будинок 16А,
квартира 69 (а.с.14).
19 грудня 2013 р. Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг винесено
Розпорядження про застосування заходу
впливу від №4626, яким Повне товариство
«Ломбард «Орнамент Соколова,
Новохатько» зобов'язано усунути
порушення законодавства про фінансові
14 травня 2014 року, керуючись Положенням
про застосування Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, заходів впливу за порушення
законодавства про фінансові послуги,
затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012 № 2319,
позивачем здійснено аналіз звітних
даних щодо Повного товариства «Ломбард
«Орнамент Соколова, Новохатько» (код
За результатами аналізу наданих
звітних даних складено Акт №63/16/03-ЛБ
від 14.05.2014 року про правопорушення
законодавства про фінансові послуги
Відповідно до Акту №63/16/03-ЛБ від 14.05.2014
року Повним товариством «Ломбард
«Орнамент Соколова, Новохатько» не
виконані вимоги Розпорядження про
застосування заходу впливу від 19.12.2013 р.
№4626, що є порушенням пункту 2.2 розділу 2
та пункту 5.9 розділу 5 Положення про
застосування Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, заходів
впливу за порушення законодавства про
фінансові послуги, затвердженого
розпорядженням Нацкомфінпослуг від
20.11.2012 р. №2319, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 18.12.2012 р.
Розпорядження (а.с.9).
листом-повідомленням за вих.№3981/16-8 про
розгляд справи про порушення
законодавства про фінансові послуги
направлені відповідачу рекомендованим
поштовим відправлення за адресою, що
зазначена в ЄДР, та отримані ним 20.05.2014
р. (відмітка на поштовому повідомленні
про вручення поштового відправлення,
а.с.13 зворотній бік).
28.05.2014 р. на підставі Акту №63/16/03-ЛБ
від 14.05.2014 року позивачем винесена
Постанова №63/16/03/01-ЛБ про накладення
штрафу за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг, якою до
Повного товариства «Ломбард «Орнамент
Соколова, Новохатько» застосовано
штраф у розмір 17 000грн.

При цьому, відповідачу також
роз'яснено, що сума штрафу підлягає
перерахуванню до Державного бюджету
України в 10-тиденний термін з дня
отримання постанови про застосування
штрафу.

Постанова №63/16/03/01-ЛБ від 28.05.2014 р. була
направлена на адресу відповідача
рекомендованим листом та отримана
03.06.2014 року (відмітка на поштовому
повідомленні про вручення поштового
відправлення, а.с.13 зворотній бік).

В позові позивачем також зазначено, що
станом на 09.10.2014 р. сума штрафу,
визначена Постановою №63/16/03/01-ЛБ від
28.05.2014 р., відповідачем не сплачена.
Докази оскарження Постанови№63/16/03/01-ЛБ
від 28.05.2014 р. відсутні.

Спірні правовідносини регулюються
Законом України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 № 2664-III,
Положенням про Національну комісію, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого указом Президента
України від 23.11.2011 р. № 1070 (Положення
№1070) та Положенням про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. № 2319 (далі -
Положення №2319).

Відповідно до п.10 ч.1 ст.28 Закону України
"Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"у
разі порушення законодавства про
фінансові послуги, нормативно-правових
актів національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, застосовує
заходи впливу та накладає
адміністративні стягнення.

Згідно зі т.39 Закону у разі порушення
законів та інших нормативно-правових
актів, що регулюють діяльність з
надання фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону.Національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, обирає та застосовує заходи
впливу на основі аналізу даних та
інформації стосовно порушення,
враховуючи наслідки порушення та
наслідки застосування таких заходів.

Відповідно п.1 ч.1 ст.40 Закону України
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг може застосовувати
такі заходи впливу як зобов'язати
порушника вжити заходів для усунення
порушення.

Дані положення кореспондуються з
нормами Положення про Національну
комісію, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг. затвердженого указом
Президента України від 23.11.2011 р. № 1070 та
Положення про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. № 2319.

Так, відповідно до підпункту 41 п. 4
Положення № 1070 Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг відповідно до
покладених на неї завдань приймає та
надсилає фінансовим установам і
саморегулівним організаціям
обов'язкові до виконання розпорядження
(приписи) щодо усунення порушень
законодавства про фінансові послуги,
вимагає надання необхідної інформації
та документів.

Відповідно до п.1.5 розділу І Положення
про застосування Національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, заходів впливу за порушення
законодавства про фінансові послуги,
затвердженого розпорядженням
Нацкомфінпослуг від 20.11.2012р. № 2319,
Нацкомфінпослуг як колегіальний орган
або уповноважені особи
Нацкомфінпослуг обирають і
застосовують заходи впливу на основі
аналізу даних та інформації стосовно
порушення законодавства про фінансові
послуги, враховуючи наслідки порушення
та застосування таких заходів.

Підпунктом 1 підпунктом 2.1 Положення
№2319 передбачено, що Нацкомфінпослуг
може застосовувати такі заходи впливу
як зобов'язати порушника вжити заходів
для усунення порушення.

Згідно п.2.2 Положення №2319 рішення про
зобов'язання порушника вжити заходів
для усунення порушення оформляється
письмовим розпорядженням (приписом)
Нацкомфінпослуг. Метою застосування
даного заходу впливу є усунення особою
у визначений у розпорядженні (приписі)
строк виявлених порушень
законодавства про фінансові послуги.

Відповідно п.3.1 Положення №2319 розгляд
справ про правопорушення та
застосування заходів впливу належить
до повноважень Нацкомфінпослуг як
колегіального органу.

Згідно п.4.18 Положення №2319 рішення про
застосування заходу впливу або
закриття справи про правопорушення
надсилається особі рекомендованим
листом з повідомленням про вручення бо
вручається особисто керівнику чи
уповноваженій особі під підпис
протягом 5 днів з дати його прийняття.

Відповідно п. 4.21 за результатами
розгляду справи про правопорушення
Нацкомфінпослуг або уповноважена
особа Нацкомфінпослуг приймає одне з
таких рішень як застосування заходу
впливу.

Згідно п.2.2 Положення №2319 невиконання
вимог письмового розпорядження
(припису) є підставою для застосування
інших заходів впливу у визначених
законом випадках.

Пунктом 2.4 Положення №2319 визначено, що
рішення про накладення штрафної
санкції (штрафу) на особу за
правопорушення, вчинені на ринку
фінансових послуг, приймається у
вигляді постанови уповноваженої особи
Нацкомфінпослуг.

Згідно п.5.9. розділу 5 Положення про
застосування Національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, заходів
впливу за порушення законодавства про
фінансові послуги, затвердженого
розпорядження Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг 20.11.2012 № 2319,
рішення Нацкомфінпослуг про
застосування заходів впливу після
набрання ними чинності є обов'язковими
для виконання особами. У разі
невиконання особами рішень про
застосування заходів впливу
Нацкомфінпослуг вживає заходів щодо
виконання рішень у порядку,
визначеному законодавством.

Частиною 3 ст.41 Закону України "Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг"
передбачено, що штрафи, накладені
Уповноваженим органом, стягуються у
судовому порядку.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Оцінюючи усі докази, досліджені судом,
у їх сукупності, суд приходить до
наступного висновку.

Матеріалами справи встановлено, що
підставою для прийняття відносно
відповідача Постанови №63/16/03/01-ЛБ від
28.05.2014 р.про накладення штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг, в розмірі 17 000грн.
стало невиконання Повним товариством
«Ломбард «Орнамент Соколова,
Новохатько» Розпорядження про
застосування заходу впливу від 19.12.2013 р.
№4626.

Матеріалами справи також підтверджено
отримання відповідачем Акту №63/16/03-ЛБ
від 14.05.2014 року про правопорушення
законодавства про фінансові послуги,
листа-повідомлення за вих.№3981/16-8 про
розгляд справи про порушення
законодавства про фінансові послуги та
Постанови №63/16/03/01-ЛБ від 28.05.2014 р.про
накладення штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
(а.с.13).

Докази оскарження Розпорядження про
застосування заходу впливу від 19.12.2013 р.
№4626, Постанови №63/16/03/01-ЛБ від 28.05.2014 р. в
адміністративному або в судовому
порядку в матеріалах справи відсутні.
За відсутності доказів її оскарження,
Постанова №63/16/03/01-ЛБ від 28.05.2014 р. є
обов'язковою до виконання.

Отже, зобов'язання відповідача по
сплаті штрафу за порушення
законодавства про фінансові послуги,
визначене Постановою №63/16/03/01-ЛБ від
28.05.2014 р., є узгодженим. Позивачем вжиті
всі передбачені чинним законодавством
заходи щодо стягнення штрафу.

Враховуючи викладене, суд вважає
позовні вимоги Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, до
Повного товариства «Ломбард «Орнамент
Соколова, Новохатько» про стягнення
штрафує обґрунтованими та такими, які
підлягають задоволенню в повному
обсязі.

Керуючись ст.ст. 9, 11, 17, 69-72, 86, 94, 158-163, 167,
186 Кодексу адміністративного
судочинства України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, до Повного товариства «Ломбард
«Орнамент Соколова, Новохатько» про
стягнення штрафу - задовольнити в
повному обсязі.

Стягнути з Повного товариства «Ломбард
«Орнамент Соколова, Новохатько» () до Державного бюджету
України (на рахунок територіального
управління Державної казначейської
служби України за місцем знаходження
платника на балансовий рахунок 3111
«Надходження до загального фонду
державного бюджету», код бюджетної
класифікації за доходами 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції» символ звітності 106) штраф у
сумі 17000грн. (сімнадцять тисяч гривень 00
копійок).

Постанова суду може бути
оскаржена до Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
шляхом подання апеляційної скарги
через Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі складення постанови у повному
обсязі, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна,
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом
за місцезнаходженням суб'єкта владних
повноважень і він не був присутній у
судовому засіданні під час
проголошення судового рішення, але
його було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо у суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя (підпис) Постанова
не набрала законної сили станом на
23.12.2014 Суддя З оригіналом згідно
Помічник судді О.С. Рябчук
О.С.Рябчук М.М.Бухтіярова