Справа № 826/9898/13-а
Суддя: Донець О.Є.
Дата ухвалення: 2014-12-16 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

16 грудня 2014 року
м. Київ К/800/20146/14

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України у
складі:

головуючого
Донця О.Є.,

суддів:
Калашнікової О.В.,

Мороза В.Ф.,

розглянувши в попередньому судовому
засіданні касаційну скаргу
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на постанову
окружного адміністративного суду
міста Києва від 05.09.2013 року та ухвалу
Київського апеляційного
адміністративного суду від 12.03.2014 року
у справі за позовом Товариства з
обмеженою відповідальністю
«Полісметал-реєстр» до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправними дій
та скасування постанови,

в с т а н о в и л а:

У червні 2013 року ТОВ
«Полісметал-реєстр» звернулося до
окружного адміністративного суду
міста Києва з позовом до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправними дій
та скасування постанови.

Постановою окружного
адміністративного суду міста Києва від
05.09.2013 року вимоги ТОВ
«Полісметал-реєстр» було задоволено
частково. Визнано протиправною та
скасовано постанову № 486-ЦА-УП-3 від
22.05.2013 року про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Ухвалою Київського апеляційного
адміністративного суду від 12.03.2014 року
апеляційну скаргу Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку було залишено без задоволення, а
постанову окружного адміністративного
суду міста Києва від 05.09.2013 року - без
змін.

У касаційній скарзі Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку, не погоджуючись з даними
рішеннями, посилаючись на допущені
судами першої та апеляційної інстанцій
порушення норм матеріального та
процесуального права, просить
скасувати постанову окружного
адміністративного суду міста Києва від
05.09.2013 року та ухвалу Київського
апеляційного адміністративного суду
від 12.03.2014 року та ухвалити нове
рішення, яким відмовити в задоволенні
позовних вимог.

Заслухавши доповідь судді - доповідача,
колегія суддів вважає, що касаційна
скарга Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку задоволенню
не підлягає, оскільки рішення судів
першої та апеляційної інстанцій
постановлено з додержанням норм
матеріального та процесуального права,
правова оцінка обставинам у справі
дана вірно, а доводи касаційної скарги
є необґрунтованими і не надають
підстав, які передбачені статтями 225 - 229
Кодексу адміністративного судочинства
України для зміни чи скасування
судових рішень.

Судами встановлено, що Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку було прийнято розпорядження від
17.05.2012 року № 109-ЦА-ДД-З про усунення TOB
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» порушень
законодавства про цінні папери, згідно
з яким товариству необхідно було у
термін до 30.12.2012 року усунути порушення
вимоги пункту 24 глави 2 розділу II
Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності,
затверджених рішенням Комісії від
26.05.2006 року № 349, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 11.08.2006
року за № 975/12849 (зі змінами) (далі -
Ліцензійні умови). Відповідно до даної
вимоги, зберігач (крім банку) при
провадженні депозитарної діяльності
зберігача цінних паперів повинен мати
власний капітал за даними фінансової
звітності, яка подається до Комісії в
установленому порядку, у розмірі не
меншому, ніж зареєстрований розмір
його статутного (складеного) капіталу,
за підсумком другого та кожного
наступного фінансового року з дати
його створення.

Відповідно до адміністративних даних
за IV квартал 2011 року, TOB
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» надало копію
Балансу (форма № 1) за 2011 рік у
відповідності з додатком до Положення
(стандарту) бухгалтерського обліку 2
«Баланс», затвердженого наказом
Міністерства фінансів України від
31.03.1999 року N 87, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21.06.1999
року за N 396/3689, згідно з яким на кінець
звітного періоду власний капітал
товариства становив 7 002 тис. грн. та був
меншим зареєстрованого статутного
капіталу, який становив 7 060 тис. грн.

Розпорядженням від 17.05.2012 року №
109-ЦА-ДД-З TOB «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» був
встановлений строк до 31.12.2012 року для
усунення порушення законодавства про
цінні папери та Товариство було
зобов'язано письмово у термін до 01.04.2013
року проінформувати уповноважену
особу Комісії та департамент
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
про виконання цього розпорядження
з доданням відповідних документів, а
саме копії Балансу (форма № 1) згідно з
додатком до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 «Баланс».

Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку було прийнято
постанову № 486-ЦА-УП-З про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери , та
застосовано штраф у розмірі 17000 грн.,
який слід було перерахувати на рахунок
територіального управління Державної
казначейської служби України за
місцезнаходженням платника на
балансовий рахунок 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
код бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ 106, протягом 15 днів з
моменту отримання цієї постанови.

Відповідно до пункту 5 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб санкції, зокрема: у разі
порушення законодавства про цінні
папери, нормативних актів Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку виносити попередження, зупиняти
на термін до одного року
розміщення (продаж) та обіг цінних
паперів того чи іншого емітента, дію
ліцензій, виданих Національною
комісією з цінних паперів та
фондового ринку, анулювати дію таких
ліцензій.

Згідно із пунктом 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Відповідно до пункту 8 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за:
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Статтею 12 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачено, що уповноважена
особа Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка виявила
факт вчинення юридичною особою
правопорушення на ринку цінних
паперів, складає акт, який разом з
письмовими поясненнями керівника,
іншої відповідальної посадової особи
та пов'язаними з таким правопорушенням
документами протягом п'яти робочих
днів подає уповноваженій особі
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, яка має право
застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Таким чином, уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку наділена
повноваженнями щодо прийняття рішення
про застосування санкцій (постанови).

Отже, суди першої та апеляційної
інстанції дійшли вірного висновку про
те, що позовна вимога про визнання
протиправними дій уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, члена комісії -
ОСОБА_2 щодо винесення постанови №
486-ЦА-УП-3 від 22.05.2013 року задоволенню не
підлягає.

Підставою для прийняття постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 22.05.2013 року
№ 486-ЦА-УП-З стало невиконання TOB
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» розпорядження від
17.05.2012 року № 109-ЦА-ДД-З.

На момент винесення розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 17.05.2012 року № 109-ЦА-ДД-З,
діяли Правила розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджені наказом Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, від 11.12.2007 року № 2272.

Відповідно до розділу XIV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери виноситься
уповноваженою особою за наслідками
розгляду справи про правопорушення
одночасно з постановою про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів у разі, якщо на момент
розгляду справи порушення не усунуто.

Розпорядження про усунення порушень
надається особі, щодо якої його
винесено (про що здійснюється
відповідний напис на примірнику
розпорядження, що залишається у
справі), або надсилається поштою
протягом трьох робочих днів з дати його
винесення.

Оскільки, Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку не
надано доказів про отримання TOB
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» розпорядження від
17.05.2012 року № 109-ЦА-ДД-З, що свідчить про
відсутність у останнього можливості
для його виконання, суд першої
інстанції, з яким погодився суд
апеляційної інстанції, дійшов
обгрунтовного висновку визнавши
протиправною та скасувавши постанову
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 486-ЦА-УП-3 від 22.05.2013
року про накладення санкцій за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

За таких обставин, колегія суддів
приходить до висновку про те, що
рішення судів першої та апеляційної
інстанцій є законними і не підлягають
скасуванню, оскільки суди, всебічно
перевіривши обставини справи, вирішили
спір у відповідності з нормами
матеріального права, що підлягають
застосуванню до даних правовідносин; в
них повно відображені обставини, що
мають значення для справи, висновки
судів щодо встановлених обставин і
правові наслідки є правильними, а
доводи касаційної скарги їх не
спростовують.

Відповідно до частини 1 статті 220
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд касаційної інстанції
перевіряє правильність застосування
судами першої та апеляційної інстанцій
норм матеріального та процесуального
права, правової оцінки обставин у
справі і не може досліджувати докази,
встановлювати та визнавати доведеними
обставини, що не були встановлені в
судовому рішенні, та вирішувати
питання про достовірність того чи
іншого доказу.

Керуючись статтями 220, 2201, 223, 224, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, колегія суддів,

у х в а л и л а:

Касаційну скаргу Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку -
залишити без задоволення, а постанову
окружного адміністративного суду
міста Києва від 05.09.2013 року та ухвалу
Київського апеляційного
адміністративного суду від 12.03.2014 року
у справі за позовом Товариства з
обмеженою відповідальністю
«Полісметал-реєстр» до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправними дій
та скасування постанови - без змін.

Ухвала оскарженню не підлягає.

Судді:
О.Є. Донець

О.В.
Калашнікова

В.Ф. Мороз