Справа № 804/16238/14
Суддя: Кучма Костянтин Сергійович
Дата ухвалення: 2014-12-08 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі судді
Кучми К.С., розглянувши в порядку
скороченого провадження
адміністративну справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до Повного
товариства «Кристал» Шевчук та
Прудкого про стягнення штрафу,-
У жовтні 2014 року позивач звернувся до
адміністративного суду із
вищезазначеним адміністративним
позовом про стягнення з відповідача до
державного бюджету штрафу у сумі 17 000
грн., який був застосований за
порушення останнім Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг».
Судом направлено на адресу відповідача
копію ухвали про відкриття скороченого
провадження, однак конверт повернувся
до суду із відміткою поштового
відділення «за закінченням терміну
зберігання». Суд дійшов висновку про
можливість розгляду справи за
відсутності відповідача, оскільки
кореспонденція направлена за адресою,
відповідно до вимог ч.4 ст.33 та ч.8 ст.35
У відповідності до положень ст.183-2 КАС
України, суд розглядає справу в порядку
скороченого провадження.
Дослідивши матеріали справи, суд
приходить до висновку, що позов
підлягає задоволенню, з наступних
Судом встановлено, що Повне товариство
«Кристал» Шевчук та Прудкого набуло
статусу фінансової установи шляхом
внесення до Державного реєстру
фінансових установ та знаходиться на
обліку Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг.
Актом про порушення законодавства про
фінансові послуги від 18.03.2014 року
№38/16/03-ЛБ встановлені порушення
Повного товариства «Кристал» Шевчук та
Прудкого, а саме - відповідачем не
виконані вимоги розпорядження про
застосування заходу впливу від 19.09.2013
року № 3301, що є порушенням вимог пункту
2.2 розділу 2 та пункту 5.9 розділу 5
Положення про застосування
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринкових
фінансових послуг, заходів впливу за
порушення законодавства про фінансові
послуги, затвердженого в Міністерстві
щодо невиконання вимог розпорядження
про застосування заходу впливу від
19.09.2013 року № 3301.
На підставі акту №38/16/03-ЛБ було
застосовано захід впливу на
відповідача у вигляді штрафу в розмірі
17 000 грн. накладеного постановою від
02.04.2014 року № 38/16/03/01-ЛБ про застосування
штрафу за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг.
Пунктом 1 Положення про Національну
комісію, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, затвердженого Указом
Президента України від 23.11.2011 р. №1070,
Національна комісія , що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній раді України.
Нацкомфінпослуг здійснює державне
регулювання ринків фінансових послуг у
межах визначених законодавством.
Відповідно до ст.1 Закону України «Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
до фінансових установ належать банки,
кредитні спілки, ломбарди, лізингові
компанії, довірчі товариства, страхові
компанії, установи накопичувального
пенсійного забезпечення, інвестиційні
фонди і компанії та інші юридичні
особи, виключним видом діяльності яких
є надання фінансових послуг.
Статтею 39 Закону передбачено, що у разі
порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону. Національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, обирає та застосовує заходи
впливу на основі аналізу даних та
інформації стосовно порушення,
враховуючи наслідки порушення та
наслідки застосування таких заходів.
В силу ст.40 Закону Національна комісія,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг, може
застосовувати заходи впливу, та
накладати штрафи в розмірах,
передбачених статтями 41 і 43 цього
Нацкомфінпослуг обирає і застосовує
заходи впливу на основі аналізу даних
та інформації стосовно порушення
законодавства про фінансові послуги.
З матеріалів справи вбачається, що
відповідно до резолютивної частини
постанови, відповідача було
зобов'язано повідомити в термін до
05.05.2014 року про сплату штрафу та надати
копії підтверджуючих документів.
21.03.2014 року відповідачу було надіслано
листа (вих. №2356/16-8) з направленням акту
про порушення, але лист повернутий за
закінченням терміну зберігання.
02.04.2014 відповідачу було надіслано листа
(вих. №2755/16-8) з направленням постанови
про порушення, але лист також
повернутий за закінченням терміну
Так судом встановлено, що на момент
пред'явлення вищезазначеного позову,
документів, які б підтверджували
виконання постанов про накладення
штрафу, до позивача не надходило, тобто
заборгованість у розмірі 17 000 грн. є
В силу ст.71 КАС України кожна сторона
повинна довести ті обставини, на яких
ґрунтуються її вимоги та заперечення.
Відповідно до п.4 ч.2 ст.162 КАС України,
суд в порядку адміністративного
судочинства може прийняти постанову
про стягнення з відповідача коштів.
Оцінюючи усі докази, які були
досліджені судом у їх сукупності, суд
вважає правомірним стягнення з
відповідача в рахунок погашення штрафу
На підставі викладеного, керуючись
ст.ст.10, 11, 69, 71, 94, 122, 128, 158 - 163, 167 КАС
України, суд, -
Адміністративний позов задовольнити
Стягнути з Повного товариства
«Кристал» Шевчук та Прудкого (код
України (на рахунок територіального
управління Державної казначейської
служби України за місцем знаходження
платника на балансовий рахунок 3111
«Надходження до загального фонду
державного бюджету», код бюджетної
класифікації за доходами 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
сумі 17 000 грн. /сімнадцять тисяч
Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст.254 КАС України та
може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд в порядку та
строки, передбачені ст.186 КАС України.

Суддя Кучма К.С.