Справа № 804/15161/14
Суддя: Олійник Віктор Миколайович
Дата ухвалення: 2014-10-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

копія ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі судді
Олійника В.М., розглянувши в порядку
скороченого провадження
адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до товариства з обмеженою
відповідальністю "Преміум Капітал" про
стягнення заборгованості, -
18 вересня 2014 року Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
звернулася до суду з позовом до
товариства з обмеженою
відповідальності «Преміум Капітал», в
якому просить стягнути з товариства з
обмеженою відповідальністю «Преміум
Капітал» штраф у розмірі 850 грн. до
Державного бюджету України на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.
В обґрунтування позову позивач
зазначив, що за результатами розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за неподання
інформації до Комісії у відношенні ТОВ
«Преміум Капітал» було винесено
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.04.2014 р. № 202-ЦА-УП-Т, відповідно до
якої до відповідача застосовано
штрафну санкцію у розмірі 850 грн.
На момент звернення до суду зазначена
сума штрафу товариством не сплачена.
Згідно ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів, примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.
Відповідно до ст. 35 КАС України
відповідач є належно повідомлений про
розгляд справи у скороченому
провадженні, що підтверджується
повідомленням про вручення поштового
відправлення. Відповідач заперечення
на позов протягом десяти днів не надав,
Згідно пункту 2 частини 5 статті 183-2
Кодексу адміністративного судочинства
України справа повинна бути розглянута
у порядку скороченого провадження не
пізніше трьох днів з дня закінчення
строку, передбаченого для надання
заперечень або заяви про визнання
позову, якщо до суду не було подано
заперечення відповідача та за умови, що
справа розглядається судом за
місцезнаходженням відповідача.
Дослідивши матеріали справи,
проаналізувавши чинне законодавство,
суд доходить до висновку, що позовна
заява підлягає задоволенню.
Судом встановлено, що у відношенні
товариства з обмеженою
відповідальністю «Преміум Капітал»
було складено акт про правопорушення
на ринку цінних паперів від 28.03.2014 р.
№190-ЦА-УП-Т, відповідно до якого
встановлено наступне.
Згідно вказаного Акту відповідач
порушив вимоги законодавства про цінні
папери, а саме пункт 3 розділу III,
підпунктів 3 та 9 пункту 9 розділу III
Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку (ринку цінних паперів) -
діяльності з торгівлі цінними
паперами, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 14.05.2013 р. №819,
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
Ліцензійні умови), в частині неподання
заяви та відповідних документів на
переоформлення ліцензій у зв'язку із
зміною місцезнаходження, а також
довідки про керівних посадових осіб та
фахівців заявника (ліцензіата), що
безпосередньо здійснюють професійну
діяльність на фондовому ринку (ринку
цінних паперів) та сертифіковані в
установленому порядку та анкети щодо
ділової репутації особи, яка здійснює
повноваження одноосібного виконавчого
Відповідно до пункту 3 розділу III
Ліцензійних умов у разі виникнення у
процесі професійної діяльності
ліцензіата підстав для переоформлення
ліцензії, а саме зміна найменування
юридичної особи (якщо зміна
найменування не пов'язана з
реорганізацією юридичної особи), зміна
місцезнаходження юридичної особи,
ліцензіат зобов'язаний протягом
п'ятнадцяти робочих днів подати заяву
та документи відповідно до порядку та
умов видачі ліцензії.
Відповідно до п. 15 глави І Порядку та
умов видачі ліцензії на провадження
окремих видів професійної діяльності
на фондовому ринку (ринку цінних
паперів), переоформлення ліцензії,
видачі дубліката та копії ліцензії,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 14.05.2013 р. № 817, зареєстрованого
Міністерством юстиції України 01.06.2013 р.
видачі ліцензії), у разі виникнення
підстав для переоформлення ліцензії
ліцензіат повинен переоформити
ліцензію відповідно до цих Порядку та
Пунктом 1 розділу VI Порядку та умов
видачі ліцензії встановлено що у разі
виникнення у процесі здійснення
діяльності ліцензіата підстав для
переоформлення ліцензії, а саме: зміни
найменування юридичної особи (якщо
зміна найменування не пов'язана з
реорганізацією юридичної особи) та/або
зміни місцезнаходження юридичної
особи, - ліцензіат зобов'язаний
протягом п'ятнадцяти робочих днів з
дати здійснення реєстраційної дії
(державним реєстратором) щодо
відповідних змін подати до Комісії
заяву про переоформлення ліцензії на
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку разом з оригіналом
ліцензії, що підлягає переоформленню,
та відповідними документами або їх
копіями, засвідченими нотаріально чи
органом, який видав документ, які
підтверджують зазначені зміни.
інформаційно-ресурсного центру
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб-підприємців щодо відповідача було
проведено Державну реєстрацію змін до
установчих документів товариства,
пов'язаних зі зміною юридичної адреси,
Крім того, відповідно до даних
інформаційно-ресурсного центру
Єдиного державного реєстру юридичних
осіб-підприємців щодо відповідача
керівником ТОВ «Преміум Капітал» є
ОСОБА_1 з 03.02.2014 р.
Відповідно до п. 3 та 9 п. 9 розділу III
Ліцензійних умов ліцензіат у процесі
провадження діяльності з торгівлі
цінними паперами зобов'язаний
повідомляти Комісію про всі зміни
даних, зазначених у документах, що
додавалися до заяви про видачу
У разі виникнення таких змін ліцензіат
зобов'язаний протягом двадцяти робочих
днів подати до Комісії відповідне
повідомлення в письмовій формі та
документи, які підтверджують зазначені
довідку про керівних посадових осіб та
фахівців заявника (ліцензіата), що
безпосередньо здійснюють професійну
діяльність на фондовому ринку (ринку
цінних паперів) та сертифіковані в
установленому порядку, яка додається
до заяви про видачу ліцензії;
у разі виникнення зміни особи (осіб),
яка (які) здійснює(ють) повноваження
одноосібного виконавчого органу (у
разі якщо такі особи призначені
головою та членами колегіального
органу), керівника служби внутрішнього
аудиту (контролю) та головного
бухгалтера ліцензіата (крім банку),
подається анкета щодо ділової
репутації органів управління
Таким чином, відповідач не подав до
Комісії заяву та відповідні документи
на переоформлення ліцензій у зв'язку зі
зміною місцезнаходження, а також
довідку про керівних посадових осіб та
фахівців заявника (ліцензіата), що
безпосередньо здійснюють професійну
діяльність на фондовому ринку (ринку
цінних паперів) та сертифіковані в
установленому порядку, та анкету щодо
ділової репутації директора ОСОБА_1.
Порушення відповідачем усунені не
Відповідно до п. 7 ч. 1 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку у відношенні
юридичних осіб застосовуються
фінансові санкції, - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
За вищенаведені правопорушення у
відношенні відповідача позивачем було
винесено постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 17.04.2014 р. № 202-ЦА-УП-Т,
відповідно до якої до товариства
застосовано штрафну санкцію у розмірі
На момент звернення до суду зазначена
сума штрафу товариством не сплачена.
Згідно ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.
У зв'язку з тим, що сума штрафу
відповідачем не сплачена, суд
приходить до висновку про задоволення
адміністративного позову.
Керуючись ст.ст. 122, 162 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд, -
Адміністративний позов задовольнити.
Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Преміум Капітал»
штраф у розмірі 850 грн. (вісімсот
п'ятдесят гривень) до Державного
бюджету України на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
Постанова підлягає негайному
виконанню відповідно до ч.6 ст.183-2 та ч.1
ст. 256 КАС України.

Постанова суду першої інстанції
набирає законної сили відповідно до
вимог ст. 254 КАС України та може бути
оскаржена в порядку та строки,
передбачені ст. 186 КАС України, до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд.

Суддя (підпис) Постанова не
набрала законної сили 21 жовтня 2014 року.
Суддя З оригіналом згідно. Помічник
суддіВ.М. Олійник В.М. Олійник Е.Г.
Лоба