Справа № 2а-622/11/2670
Суддя: Лічевецький І.О.
Дата ухвалення: 2014-12-04 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Справа: № 2а-622/11/2670
Головуючий у 1-й інстанції: Власенкова
Суддя-доповідач:
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

04 грудня 2014 року
м. Київ

Київський апеляційний
адміністративний суд в складі:
головуючого - судді Лічевецького І.О.,
суддів - Грищенко Т.М., Мацедонської В.Е.,
при секретарі - Війтович Т.О.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні за апеляційною скаргою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на постанову
Окружного адміністративного суду
міста Києва від 15 травня 2012 року
адміністративну справу за позовом
товариства з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управлінням активами «Конкорд Ессет
Менеджмент» до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
скасування постанови,

ВСТАНОВИВ

Товариство з обмеженою
відповідальністю «Компанія з
управлінням активами «Конкорд Ессет
Менеджмент» (надалі за текстом - «ТОВ
«Конкорд Ессет Менеджмент») звернулось
до суду з позовом про скасування
постанови Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку (надалі за
текстом - «ДКЦПФР») № 829-ДМ від 06.12.2010 р.
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
15 травня 2012 року адміністративний
позов задоволено повністю.

В апеляційній скарзі Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку, що є правонаступником Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, посилаючись на порушення судом
першої інстанції норм матеріального та
процесуального права, що призвело до
неправильного вирішення справи,
просить скасувати вказане судове
рішення та прийняти нову постанову про
відмову у задоволенні позову.

Перевіривши матеріали справи,
правильність застосування судом
попередньої інстанції норм
матеріального і процесуального права,
правової оцінки обставин у справі,
обговоривши доводи апеляційної скарги,
колегія суддів приходить до
наступного.

Судом першої інстанції встановлено, що
розпорядженням ДКЦПФР від 12 серпня 2010
р. № 421-ДМ ТОВ «Конкорд Ессет
Менеджмент» зобов'язано у термін до 30
вересня 2010 р. усунути порушення
законодавства про цінні папери шляхом
приведення активів пайового
інвестиційного фонду
диверсифікованого виду відкритого
типу «Конкорд Стабільність» у
відповідність до Закону України «Про
інститути спільного інвестування
(пайові та корпоративні інвестиційні
фонди)» та Положення про склад та
структуру активів інституту спільного
інвестування, затвердженого рішенням
ДКЦПФР № 12 від 11 січня 2002 р. та до 01
листопада 2010 р. письмово повідомити про
виконання цього розпорядження.

06 грудня 2010 р. ДКЦПФР прийнято
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 829-ДМ, якою за повторне невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери на
позивача накладено штраф у розмірі 100
000 грн.

Законом який визначає правові засади
здійснення державного регулювання
ринку цінних паперів та державного
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні є
Закон України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» від 30 жовтня 1996 року №
448/96-ВР (надалі за текстом - «Закон №
448/96-ВР»).

Відповідно до пункту 10 частини 1 статті
8 Закон № 448/96-ВР, тут та далі у редакції
що була чинною на момент виникнення
спірних правовідносин, Державна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право надсилати емітентам,
особам, які здійснюють професійну
діяльність на ринку цінних паперів,
фондовим біржам та саморегулівним
організаціям обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства;

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
та встановлено статтею 11 Закону №
448/96-ВР.

Так, за змістом пункту 8 частини 1
названої статті Закону № 448/96-ВР за
повторне протягом року невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються
санкції у розмірі від п'яти до десяти
тисяч неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Приймаючи спірну постанову ДКЦПФР
виходила з того, що позивач допустив
повторне правопорушення на ринку
цінних паперів, оскільки постановами №
422-ДМ від 07.07.2010 р. та № 527-ДМ від 12.08.2010 р.
на ТОВ «Конкорд Ессет Менеджмент»
накладались санкції за невиконання
розпоряджень про усунення порушень
законодавства про цінні папери.

Разом з тим, як встановлено судом
першої інстанції та підтверджено
матеріалами справи, постановою
Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 квітня 2011
р., залишеною без змін ухвалою Вищого
адміністративного суду України від 20
вересня 2011 р., скасовано постанову №
422-ДМ від 07 липня 2010 р.

Також, постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
22 вересня 2011 р., залишеною без змін
ухвалою Київського апеляційного
адміністративного суду від 15 березня
2012 р. та ухвалою Вищого
адміністративного суду України від 01
липня 2014 р. скасовано постанову № 527-ДМ
від 12 серпня 2010 р.

За таких обставин, суд попередньої
інстанції дійшов обґрунтованого
висновку про відсутність повторності в
діях позивача, а відтак і про
протиправність спірної постанови.

Доводи апеляційної скарги зазначених
висновків суду попередньої інстанції
не спростовують і не дають підстав для
висновку, що окружним адміністративним
судом при розгляді справи неправильно
застосовано норми матеріального права,
які регулюють спірні правовідносини,
чи порушено норми процесуального
права.

За правилами ст. 200 КАС України суд
апеляційної інстанції залишає
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову або ухвалу суду - без змін,
якщо визнає, що суд першої інстанції
правильно встановив обставини справи
та ухвалив судове рішення з
додержанням норм матеріального і
процесуального права.

Керуючись статтями 160, 198, 200, 205 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд,

УХВАЛИВ

Апеляційну скаргу Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку залишити без задоволення, а
постанову Окружного адміністративного
суду міста Києва від 15 травня 2012 року -
без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
прийняття, проте може бути оскаржена в
касаційному порядку шляхом подачі в
20-ти денний строк з дня складення
ухвали в повному обсязі касаційної
скарги безпосередньо до Вищого
адміністративного суду України, з
подачею документу про сплату судового
збору, а також копій касаційної скарги
відповідно до кількості осіб, які
беруть участь у справі, та копій
оскаржуваних рішень судів першої та
апеляційної інстанцій.

Головуючий суддя
І.О.Лічевецький

суддя
Т.М.Грищенко

суддя
В.Е.Мацедонська

Ухвала складена в повному обсязі 09
грудня 2014 р.

.

Головуючий суддя
Лічевецький І.О.

Судді:
Грищенко Т.М.

Мацедонська В.Е.