Справа № 826/17456/14
Суддя: Качур І.А.
Дата ухвалення: 2014-12-02 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі головуючого судді
Качура І.А., розглянувши у скороченому
провадженні адміністративну справу
за позовом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "ФСУ" про стягнення
заборгованості ВСТАНОВИВ:
До Окружного адміністративного суду
міста Києва звернулась Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку з позовом до Товариства з
обмеженою відповідальністю «ФСУ» про
стягнення заборгованості.
Окружним адміністративним судом міста
Києва відкрито скорочене провадження у
справі на підставі статті 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
(далі - КАС України), відповідача
зобов'язано у десятиденний строк з дня
одержання ухвали подати заперечення на
позов або заяву про визнання позову
через канцелярію суду.
Відповідно до абзацу другого
частини третьої статті 167 КАС України
судове рішення вважається врученим, у
тому числі у разі повернення поштового
відправлення, яке не вручено адресату з
незалежних від суду причин, та у разі
відсутності осіб, які беруть участь у
справі, за адресою, повідомленою цими
особами суду, або за адресою
місцезнаходження (місця проживання), що
зазначена в Єдиному державному реєстрі
юридичних осіб та фізичних
осіб-підприємців, чи для фізичних осіб,
які не мають статусу підприємців, за
адресою їх місця проживання чи місця
перебування, яка зареєстрована у
встановленому законом порядку.
Враховуючи викладене та беручи до
уваги те, що поштове відправлення
надсилалось на адресу відповідача,
інформація про яку внесена до Єдиного
державного реєстру юридичних осіб та
фізичних осіб-підприємців України,
ухвала про відкриття скороченого
провадження в адміністративній справі
вважається врученою відповідачу.

Оскільки відповідачем не подано
заперечення на позов, судом на підставі
частин третьої, п'ятої статті 183-2 КАС
України здійснено розгляд справи за
наявними матеріалами.

Розглянувши адміністративний позов,
дослідивши матеріали справи, судом
встановлено таке.

Як свідчать матеріали справи, у
відношенні Товариства з обмеженою
відповідальністю «ФСУ» (надалі -
Товариство, відповідач, ТОВ «ФСУ») було
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів від 04.11.2013р.
№876-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якого
встановлено наступне.

За результатом проведеної
виїзної позапланової тематичної
перевірки ТОВ «ФСУ» (Акт перевірки від
10.10.2013р.), зокрема, виявлено наступне.

Під час проведення виїзної
позапланової тематичної перевірки ТОВ
«ФСУ», Директору Ліцензіата - Хрущ Н.М.
було вручено Запит про надання
документів (інформації), необхідних для
проведення виїзної перевірки від
16.09.2013р. з терміном надання інформації
(документів) до 23.09.2013р. (надалі - Запит
від 16.09.2013р.), а саме: 1. установчих
документів з усіма змінами та
доповненнями (оригінал, копії); 2.
документів щодо державної реєстрації
(оригінал, копії); 3. документів щодо
сплати статутного капіталу; 4. ліцензії
на провадження професійної діяльності
на ринку цінних паперів (оригінал,
копії); 5. документів щодо
призначення/звільнення сертифікованих
керівних посадових осіб та фахівців на
право здійснення діяльності на
фондовому ринку - депозитарної
діяльності, депозитарної діяльності
зберігана цінних паперів (протоколи,
накази) (оригінал, копії); 6.
сертифікати керівних посадових осіб та
фахівців на право здійснення
діяльності на фондовому ринку -
депозитарної діяльності, депозитарної
діяльності зберігана цінних паперів
(оригінал, копії); 7. трудові книжки
сертифікованих фахівців на право
здійснення діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності,
депозитарної діяльності зберігана
цінних паперів, у тому числі керівних
посадових осіб (оригінал, копії); 8.
документів щодо керівного складу
(оригінал, копія); 9. документів, що
підтверджують право власності на
приміщення, у якому провадиться
професійна діяльність або право
користування приміщенням (договір
оренди, користування тощо, а також
документів щодо сплати за користування
приміщенням, план-схема приміщення)
(оригінал, копія); 10.документів на
підставі яких здійснюються (-вались)
операції на рахунку ПАТ «ХК
«Київміськбуд» за період з 30.06.2010р. по
31.12.2011р., а також з цінними паперами ВАТ
«Трест Міськбуд-4» ();
11.документів на підставі яких
здійснюються (-вались) операції на
рахунку ПАТ «ХК «Київміськбуд» за
період з 30.06.2010р. по 31.12.2011р., а також з
цінними паперами ВАТ «Завод
залізобетонних виробів №1» (); 12.документів на підставі яких
здійснювались операції на рахунках з
цінними паперами ВАТ «Трест Міськбуд-4»
() за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія); 13.
документів на підставі яких
здійснювались операції на рахунках з
цінними паперами ВАТ «Завод
залізобетонних виробів №1» () за період з 30.06.2010р. по теперішній
час (оригінал, копія); 14. внутрішнє
положення про депозитарну діяльність
зберігана цінних паперів (зі всіма
змінами та доповненнями) за період з
30.06.2010р. по теперішній час (оригінал,
копія); 15.регламент здійснення
депозитарної діяльності зберігана
цінних паперів (зі всіма змінами та
доповненнями) за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія);
16.регламент щодо здійснення функцій
номінального утримувача (оригінал,
копія) 17. витягів з журналу (журналів) в
яких реєструється вхідна
кореспонденція, з журналу (журналів)
розпоряджень та операцій щодо цінних
паперів ВАТ «Трест Міськбуд-4» () за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія);
18.витягів з журналу (журналів) в яких
реєструється вхідна кореспонденція, з
журналу (журналів) розпоряджень та
операцій щодо цінних паперів ВАТ
«Завод залізобетонних виробів №1» () за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія);
19.витягів з журналу (журналів) в яких
реєструється вхідна кореспонденція, з
журналу (журналів) розпоряджень та
операцій стосовно Рішень Комісії щодо
зупинення внесення змін до системи
реєстру власників іменних цінних
паперів та до системи депозитарного
обліку цінних паперів, випущених ВАТ
«Завод залізобетонних виробів №1» () за період з 30.11.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія); 20.
витягів з журналу (журналів) в яких
реєструється вхідна кореспонденція, з
журналу (журналів) розпоряджень та
операцій стосовно Рішень Комісії щодо
зупинення внесення змін до системи
реєстру власників іменних цінних
паперів та до системи депозитарного
обліку цінних паперів, випущених ВАТ
«Трест Міськбуд-4» () за
період з 30.11.2010р. по теперішній час
(оригінал, копія); 21.витягів з журналу
(журналів) в яких реєструється вихідна
кореспонденція щодо внесення до них
документів та інформації щодо цінних
паперів ВАТ «Трест Міськбуд-4» () за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія);
22.витягів з журналу (журналів) в яких
реєструється вихідна кореспонденція
щодо внесення до них документів та
інформації щодо цінних паперів ВАТ
«Завод залізобетонних виробів №1» () за період з 30.06.2010р. по
теперішній час (оригінал, копія); 23.
витягів з журналу (журналів) щодо
реєстрації вхідної/вихідної
кореспонденції та інших відповідних
журналів щодо отримання та виконання
Рішення Комісії від 28.05.2013р. №931.

Також, у зазначений вище
термін, необхідно було надати
наступні документи/довідки: про
розрахункові рахунки та МФО; про
відокремлені підрозділи зберігача
цінних паперів; про учасників
зберігача цінних паперів, які
володіють 5% статутного капіталу та
більше. ТОВ «ФСУ», листом від 23.09.2013р.
були надані робочій групі документи на
вищезазначений запит.

За результатом опрацювання
наданих ТОВ «ФСУ» документів,
встановлено, що Товариством не було
надано інформацію/документи визначені
п. 10 - 13, п. 19 - 20 Запиту від 16.09.2013р., що
свідчить про подання не в повному
обсязі інформації до Комісії.

Пунктом 7 частини 1 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
передбачено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за подання не в
повному обсязі інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

За результатами розгляду справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку за неподання
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку у
відношенні Відповідача було винесено
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 12.05.2014р. №223-ЦА-УП-ЮО, відповідно до
якої до Товариства застосовано штрафну
санкцію у розмірі 1700 (одна тисяча
сімсот) грн.

На момент розгляду справи
зазначена сума штрафу відповідачем не
сплачена.

Згідно статті 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Пунктом 3 розділу XVIII Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012р.
№1470 та зареєстрованих в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012р. за №1855/22167,
передбачено, що юридичні особи
сплачують штрафи шляхом перерахування
коштів до Державного бюджету України.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно з частиною першою статті 256
КАС України негайно виконуються
постанови суду, прийняті в порядку
скороченого провадження.

Керуючись статтями 69-71, 158-163, 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «ФСУ» штраф у розмірі
1700 (одна тисяча сімсот) грн. до
державного бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106.

Постанову суду виконати
негайно.

Постанова суду першої інстанції,
ухвалена за правилами скороченого
провадження може бути оскаржена до
апеляційного суду в порядку та строки,
встановлені статтями 185-187, 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства України
сторонами, а також іншими особами, якщо
суд вирішив питання про їхні права,
свободи, інтереси чи обов'язки шляхом
подання через суд першої інстанції
апеляційної скарги з одночасним
надсиланням копії апеляційної скарги
до суду апеляційної інстанції протягом
десяти днів з моменту отримання копії
постанови.

Суддя
І.А. Качур