Справа № 826/17005/14
Суддя: Бояринцева М.А.
Дата ухвалення: 2014-11-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

В приміщенні Окружного адміністративного суду міста Києва за адресою у м. Києві по вул. Великій Васильківській, 81-а, Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого Бояринцевої М.А., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу

за позовом

Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

до

Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ"

про

стягнення заборгованості

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку звернулась до суду з позовом про стягнення з Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" штрафу у розмірі 17 000 грн.

Ухвалою суду від 04 листопада 2014 року відкрито скорочене провадження у справі та надано відповідачу строк для подачі заперечень до 25 листопада 2014 року.

Відповідач у визначений судом строк заперечення на позовну заяву не надав, заяву про визнання позову також суду не надіслав. Відповідачу ухвалу суду про відкриття провадження у справі надіслано за адресою, зазначеною в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

За правилами, встановленими пунктом 4 статті 33 Кодексу адміністративного судочинства України у разі ненадання особами, які беруть участь у справі, інформації щодо їх поштової адреси судовий виклик або судове повідомлення надсилаються юридичним особам та фізичним особам-підприємцям – за адресою місцезнаходження (місця проживання), що зазначена в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців.

У разі відсутності осіб, які беруть участь у справі, за такою адресою вважається, що судовий виклик або судове повідомлення вручене їм належним чином.

В обґрунтування наведених вимог позивач посилається на Закон України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджені рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16 жовтня 2012 року № 1470, та зазначає, що Товариство з обмеженою відповідальністю "ФСУ" не подало у термін до 1 липня 2013 року інформацію про проведення звірки кількості знерухомлених іменних цінних паперів згідно свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ", з кількістю знерухомлених іменних цінних паперів, інформація про які міститься на особових рахунках номінального утримувача Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" у відповідних системах реєстрів іменних цінних паперів.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають юридичне значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд приходить до наступних висновків.

Постановою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку №222-ЦА-УП-ЮО від 12 травня 2014 року про накладення санкції за порушення на ринку цінних паперів за невиконання рішення Комісії застосовано у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" санкцію у вигляді штрафу у розмірі 17 000 грн.

Постанову винесено на підставі акту про правопорушення на ринку цінних паперів №875-ЦА-УП-ЮО від 4 листопада 2013 року, згідно якого встановлено, що у відношенні Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" винесено Рішення Комісії №931 "Щодо ситуації, що склалась навколо Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ", згідно якого Товариству з обмеженою відповідальністю "ФСУ" необхідно було, зокрема, з дня наступного за датою отримання цим товариством ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а саме депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, здійснити звірку:

- консолідованих балансів Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" в системах депозитарного обліку депозитаріїв Публічного акціонерного товариства "Національний депозитарій України" та Публічного акціонерного товариства "Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках (правонаступник Відкрите акціонерне товариство "Міжрегіональний фондовий союз" та Приватне акціонерне товариство "Всеукраїнський депозитарій цінних паперів") - балансів за цінними паперами, що обліковуються на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" та на рахунках у цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова спілка України" в цих депозитаріях;

- кількості знерухомлених іменних цінних паперів згідно свідоцтв про знерухомлення іменних цінних паперів, що зберігаються у сховищі Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ", з кількістю знерухомлених іменних цінних паперів, інформація про які міститься на особових рахунках номінального утримувача Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова спілка України" у відповідних системах реєстрів іменних цінних;

- у разі виявлення розбіжностей в консолідованих балансах Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" та невідповідності кількості знерухомлених іменних цінних паперів у Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" з кількістю іменних цінних паперів, інформація про які міститься на особових рахунках номінального утримувача Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова спілка України" у відповідних системах реєстрів власників іменних цінних паперів, Товариство з обмеженою відповідальністю "ФСУ" на підставі отриманих від депозитаріїв та реєстроутримувачів документів здійснити необхідні дії щодо приведення:

1) кількості цінних паперів, що обліковуються на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів у Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" та зберігаються у депозитаріях, у відповідність з кількістю цих цінних паперів, що обліковуються на рахунках у цінних паперах Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова спілка України" у цих депозитаріях;

2) кількості знерухомлених у Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" іменних цінних паперів, що обліковуються на рахунках у цінних паперах їх власників, у відповідність з кількістю знерухомлених іменних цінних паперів, інформація про які міститься на особових рахунках номінального утримувача Товариства з обмеженою відповідальністю "Фондова спілка України" у відповідних системах реєстрів власників іменних цінних паперів.

- Товариству з обмеженою відповідальністю "ФСУ" про результати вчинення ним дій, передбаченим цим рішенням, повідомити Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку до 01 липня 2013 року.

За результатом опрацювання листа Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" від 25 червня 2013 року за № 39, позивач дійшов висновку про невиконання відповідачем вимог акту перевірки.

У зв'язку з чим, позивачем винесено постанову про накладання санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 12 травня 2014 року №222-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якої до Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" застосований штраф у розмірі 17 000 грн.

Згідно пункту 8 частини першої статті 11 Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні"(в редакції, яка діяла на час виникнення спірних правовідносин, далі - Закон № 448/96-ВР) Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Беручи до уваги те, що суму штрафних санкцій у розмірі 17 000 грн. відповідач у встановлені законодавством строки не сплатив; наявність у нього вказаної заборгованості підтверджується матеріалами справи; доказів погашення відповідачем зазначеної заборгованості станом на день розгляду цього спору не надано, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі. Доказів оскарження рішення суб"єкта владних повноважень та/або сплати штрафу суду не пред"явлено.

Оскільки спір вирішено на користь суб’єкта владних повноважень, звільненого від сплати судового збору, а також за відсутності витрат позивача – суб'єкта владних повноважень, пов'язаних із залученням свідків та проведенням судових експертиз, судові витрати (судовий збір) стягненню з відповідача не підлягають.

Керуючись статтями 98, 160-163, 1832, 254, 256 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Позов Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

2. Стягнути з Товариства з обмеженою відповідальністю "ФСУ" штраф у розмірі 17 000 (сімнадцять тисяч) грн. до Державного бюджету України, який слід перерахувати на рахунок, відкритий в управлінні Державної казначейської служби України за балансовим рахунком 3111 "Надходження до загального фонду державного бюджету", по коду бюджетної класифікації 21081100 "Адміністративні штрафи та інші санкції", символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили в порядку передбаченому ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства та може бути оскаржена в апеляційному порядку повністю або частково за правилами, встановленими ст. ст. 185-187 КАС України, шляхом подання через суд першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя М.А. Бояринцева