Справа № 815/6085/14
Суддя: Андрухів В. В.
Дата ухвалення: 2014-11-17 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/6085/14
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 листопада 2014 року Одеський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого - судді Андрухіва В.В.

при секретарі Белан М.В.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в залі суду в м.Одесі справу
за адміністративним позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до Повного
товариства «ЛОМБАРД «ПЕРШИЙ» ФІЗИЧНА
ОСОБА-ПІДПРИЄМЕЦЬ ОСОБА_1 І КОМПАНІЯ»
про стягнення штрафу,-

ВСТАНОВИВ:

27 жовтня 2014 року до суду надійшов
адміністративний позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг до Повного товариства «ЛОМБАРД
«ПЕРШИЙ» ФІЗИЧНА ОСОБА-ПІДПРИЄМЕЦЬ
ОСОБА_1 І КОМПАНІЯ» про стягнення
штрафу у розмірі 5100 грн.

В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що Повне товариство «ЛОМБАРД
«ПЕРШИЙ» ФІЗИЧНА ОСОБА-ПІДПРИЄМЕЦЬ
ОСОБА_1 І КОМПАНІЯ» в порушення вимог
ст.14 Закону України «Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 року
№2664-ІІІ, п.п. 2.2 та 2.3 розділу 2 Порядку
складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 року №2740,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 23.11.2004 року за №1482/10081, -
не подало звітні дані в електронній
формі через веб-інтерфейс на веб-сайті
Нацфінкомпослуг в мережі Інтернет у
мережі он-лайн за 1 квартал 2014 року у
строки, встановлені Порядком, про що
складено акт про правопорушення
законодавства про фінансові послуги
№72/16/03-ЛБ від 28.05.2014 року.

Постановою № 72/16/03/01-ЛБ від 11.06.2014 року
до відповідача застосовано штрафні
санкції у вигляді штрафу в розмірі 5100
гривень. Однак, у встановлений
законодавством строк та до
теперішнього часу штраф у розмірі 5100
грн. відповідачем не сплачено.

Представник позивача в судове
засідання не з'явився, про день, час та
місце судового розгляду справи був
повідомлений у встановленому законом
порядку, надав заяву про розгляд справи
в письмовому провадженні, позов
підтримав та просив суд задовольнити
його у повному обсязі.

Відповідач у судове засідання не
з'явився, про день, час та місце
судового розгляду справи повідомлявся
у встановленому законом порядку, тому
згідно ч.4 ст.128 КАС України суд ухвалив
про розгляд справи за відсутності
відповідача.

Дослідивши матеріали справи та надані
докази, всебічно та повно з'ясувавши
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, проаналізувавши
положення чинного законодавства, суд
встановив наступне.

Закон України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг» від 12.07.2001 року
№2664-ІІІ (далі за текстом - Закон)
встановлює загальні правові засади у
сфері надання фінансових послуг,
здійснення регулятивних та наглядових
функцій за діяльністю з надання
фінансових послуг.

Відповідно до ст.14 зазначеного Закону
фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг.

Згідно з п. п. 2.2. та 2.3. розділу 2 Порядку
складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 року №2740,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 23.11.2004 року за №1482/10081
звітним періодом для складання
звітності, яка подається до
Нацкомфінпослуг, є календарний рік.
Проміжна звітність складається
щокварталу наростаючим підсумком з
початку звітного року. Ломбарди
складають звітність за станом на
кінець останнього дня кварталу (року).
Ломбард подає до Нацкомфінпослуг
звітність, передбачену цим Порядком, у
паперовій та електронній формах.

У відповідності до п. 5 розділу 5
Порядку, державний контроль за
своєчасністю, повнотою та правильністю
подання звітності ломбардами здійснює
Нацкомфінпослуг. У разі ненадання,
несвоєчасного надання інформації,
надання не в повному обсязі
встановленої цим Порядком звітності
або надання недостовірної інформації
Нацкомфінпослуг застосовує заходи
впливу, передбачені чинним
законодавством.

Відповідно до вимог п.п.2.3 розділу 2
Порядку складання та подання звітності
ломбардами до Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг,
затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 04.11.2004 року №2740,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 23.11.2004 року за №1482/10081, -
ломбард подає до Нацкомфінпослуг
звітність, передбачену цим Порядком, у
паперовій та електронній формах.
Паперова та електронна форми звітності
подаються з дотриманням вимог щодо
строків, обсягів та формату, що
установлюються Нацкомфінпослуг.

Статтею 27 зазначеного Закону
передбачено, що Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг здійснює
державне регулювання та нагляд за
наданням фінансових послуг та
додержанням законодавства у цій сфері.

Відповідно до п. п. 10. розділу 1 ст. 28
Закону Національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, у межах своєї
компетенції у разі порушення
законодавства про фінансові послуги,
нормативно-правових актів
національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, застосовує заходи
впливу та накладає адміністративні
стягнення.

У відповідності до ст. 43 зазначеного
Закону неподання, несвоєчасне подання
або подання завідомо недостовірних
відомостей національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, тягне за
собою накладення штрафу в розмірі від 50
до 200 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян. Ухилення від
виконання або несвоєчасне виконання
розпорядження, рішення національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, тягне за собою накладення
штрафу в розмірі від 20 до 100
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. Адміністративні стягнення за
правопорушення, передбачені частинами
першою - третьою цієї статті,
накладаються національною комісією, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, або її
територіальними управліннями. Від
імені національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, право
розглядати справи про адміністративні
правопорушення та накладати стягнення
мають голова, інші члени комісії, а
також уповноважені національною
комісією, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, посадові особи.

Судом встановлено, що 28.05.2014 року
Національною комісією, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг порушено справу про
правопорушення законодавства про
фінансові послуги у відношенні Повного
товариства «ЛОМБАРД «ПЕРШИЙ» ФІЗИЧНА
ОСОБА-ПІДПРИЄМЕЦЬ ОСОБА_1 І КОМПАНІЯ»,
та запропоновано з'явитись на розгляд
справи 11.06.2014 року о 14.10 год. до
Національної комісії, про що складено
акт № 72/16/03-ЛБ про правопорушення
законодавства про фінансові послуги, в
частині неподання звітних даних в
електронній формі через веб-інтерфейс
на веб-сайті Нацфінкомпослуг в мережі
Інтернет у мережі он-лайн за 1 квартал
2014 року у строки, встановлені Порядком.
Копія акту була направлена відповідачу
(а.с.9).

Суд встановив, що 11.06.2014 року постановою
уповноваженої особи Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг №72/16/03/01-ЛБ від 11.06.2014 року до
відповідача застосовано штрафні
санкції у вигляді штрафу в розмірі 5100
гривень (а.с.10).

Постанова Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг про
накладення штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг №
72/16/03/01-ЛБ від 11.06.2014 року була
направлена відповідачу (а.с.11, 12).

За викладених обставин суд дійшов
висновку про правомірність та
обгрунтованість накладення на
відповідача штрафу за правопорушення
на ринку фінансових послуг №76/6/03/01-ЛБ
від 11.06.2014 року, і оскільки відповідач у
встановлений законом строк штраф не
сплатив, позовні вимоги про стягнення
штрафу у сумі 5100 грн. підлягають
задоволенню.

Таким чином, позов Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг підлягає задоволенню у повному
обсязі.

Керуючись ст.ст. 2, 7-9, 11, 86, 159-163 КАС
України, суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг - задовольнити
повністю.

Стягнути з Повного товариства "ЛОМБАРД
"ПЕРШИЙ" ФІЗИЧНА ОСОБА-ПІДПРИЄМЕЦЬ
ОСОБА_1 І КОМПАНІЯ" (АДРЕСА_1, код ЄДРПОУ
НОМЕР_1) до Державного бюджету України
на рахунок територіального управління
Державної казначейської служби
України за місцем знаходження платника
на балансовий рахунок 3111 "Надходження
до загального фонду державного
бюджету", код бюджетної класифікації за
доходами 21081100 "Адміністративні штрафи
та інші санкції", символ звітності 106 -
штраф у сумі 5100 грн. (п'ять тисяч сто
гривень).

Апеляційна скарга на постанову суду
може бути подана до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через суд першої інстанції з
одночасним надісланням її копії до
суду апеляційної інстанції - протягом 10
днів з дня проголошення постанови, а у
разі застосування судом ч.3 ст.160 КАС
України, - протягом 10 днів з дня
отримання копії постанови.

Постанова суду набирає законної сили у
разі неподання апеляційної скарги у
10-денний строк з дня отримання копії
постанови. У разі подання апеляційної
скарги постанова, якщо її не скасовано,
набирає законної сили після розгляду
справи апеляційним судом.

Повний текст постанови виготовлено 17
листопада 2014 року.

Суддя:
В.В.Андрухів