Справа № 2а-7947/12/2670
Суддя: Бужак Н.П.
Дата ухвалення: 2014-11-25 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: №
2а-7947/12/2670 Головуючий у 1-й
інстанції: Погрібніченко І.М.
Суддя-доповідач: Бужак Н.П.
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

25 листопада 2014 року
м. Київ

Київський апеляційний
адміністративний суд у складі колегії
суддів:

Головуючого судді Бужак Н. П.

Суддів Костюк Л.О., Троян Н.М.

за участю секретаря: Савін І.В.

розглянувши у судовому засіданні
апеляційну скаргу Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку на постанову Окружного
адміністративного суду м. Києва від 30
липня 2014 року в справі за
адміністративним позовом Публічного
акціонерного товариства «Комерційний
банк «Приватбанк» до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправною та
скасування постанови,-

В С Т А Н О В И В:

Публічне акціонерне товариство
«Комерційний банк «Приватбанк»
звернулося до суду з позовом до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови
від 31 травня 2012 року № 313-ЦА-КП-З.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від 20
серпня 2012 року в задоволенні позову
відмовлено.

Ухвалою Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 травня 2013
року постанову Окружного
адміністративного суду м. Києва від 20
серпня 2012 року залишено без змін.

Ухвалою Вищого адміністративного суду
України 10 червня 2014 року постанову
Окружного адміністративного суду м.
Києва від 20 серпня 2012 року та ухвалу
Київського апеляційного
адміністративного суду від 21 травня 2013
року скасовано, а справу направлено до
суду першої інстанції на новий розгляд.

Відповідно до постанови Окружного
адміністративного суду м. Києва від 30
липня 2014 року адміністративний позов
задоволено.

Не погодившись із постановою суду
першої інстанції, Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
подала апеляційну скаргу в якій
просить скасувати постанову Окружного
адміністративного суду м. Києва та
ухвалити нову постанову про відмову в
задоволенні позовних вимог.

Перевіривши матеріали справи, доводи
апеляційної скарги, заслухавши осіб, що
з»явились в судове засідання, колегія
суддів вважає, що апеляційна скарга не
підлягає задоволенню, виходячи з
наступного.

Судом першої інстанції встановлено, що
11 травня 2012 pоку Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
відносно ПАТ «КБ «Приватбанк» винесено
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

31 травня 2012 р. уповноваженою особою
НКЦБФР винесено постанову про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів № 313-ЦА-КП-3.

Відповідно до вказаної постанови
зберігач порушив п. 23 глави 2 розділу II
Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності,
затверджених рішенням Комісії від 26
травня 2006 року № 349, в частині
невиконання п. 9 глави 2 розділу V
Положення про депозитарну діяльність,
затвердженого рішенням ДКЦПФР від 17
жовтня 2006 року № 999, а саме: зберігачем
під час розгляду пакетів документів
для внесення змін до кет рахунків у
цінних паперах від 19 березня 2012 року та
від 17 квітня 2012 року порушено порядок
здійснення депозитарних операцій щодо
не перевірки документів (сертифікатів
про реєстрацію від 18 серпня 2011 року,
письмових рішень директорів від 12
грудня 2011 року) депонентів - ТЕТРЕНД
ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ACRETREND HOLDINGS LIMITED, МІНТ
ДАТА ЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/MINT DATA HOLDINGS LIMITED.
СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД КОНСАЛТАНС
ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS LIMITED (далі -
Депоненти), які містили підстави для
проведення депозитарних операцій.

Колегія суддів апеляційної інстанції
погоджується з висновком суду першої
інстанції щодо задоволення позовних
вимог з огляду на наступне.

З метою проведення депозитарних
операцій, а саме: зміни реквізитів
рахунку у цінних паперах, Депонентами -
АКРЕТРЕНД ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ ACRETREND HOLDINGS
LIMITED, МІНТ ДАТА ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ MPNT DATA
HOLDINGS LIMITED, СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД
КОНСАЛТАНС ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS
LIMITED 19.03.2012 року було надіслано
зберігачу - ПАТ «КБ «Приватбанк» пакет
документів.

Як вбачається з матеріалів справи, у
розпорядженнях на зміну реквізитів
анкети рахунку у цінних паперах
зазначено, що підставою для зміни
реквізитів є письмові Рішення
директорів.

Згідно із п. с) письмових Рішень
директорів запропоновано Компанії
змінити розпорядників рахунків у
цінних паперах та оновити відповідні
реквізити, що містяться в документах
ПАТ КБ «Приватбанк».

У примітках розпорядження на зміну
реквізитів анкети рахунку у цінних
паперах, в п. 7 анкет рахунків у цінних
паперах та в п. 1.12. кожної анкети
розпорядника рахунком у цінних паперах
зазначено, що директори (розпорядники
рахунком) мають право діяти лише за
письмовими вказівками всіх акціонерів
депонента.

За результатами розгляду поданих
документів, зберігачем - ПАТ «КБ
«Приватбанк» вказані зміни не
здійснено, посилаючись на недоліки у
вказаних документах.

Зокрема, підставою для відмови в
проведенні депозитарних операцій за
пакетом документів від 19.03.2012 року
стало те, що письмові рішення
директорів від 12.12.2011р., які надані
зберігачу містили посилання на
письмову вказівку всіх акціонерів щодо
дій директорів Компаній по зміні
реквізитів рахунка в цінних паперах,
але зберігачу ці вказівки не
надавались, не зважаючи на те, що в
наданих розпорядженнях на зміну
реквізитів анкет рахунків у цінних
паперах, в анкетах рахунків в цінних
паперах та в анкетах розпорядників
рахунку самими Компаніями було
вказано, що директори мають право діяти
тільки за письмовими вказівками всіх
акціонерів депонента. Додаток 1 до
Письмових рішень директорів від 12.12.2011
року мав лише назву «Письмові
інструкції», проте аркуш був чистий і
не містив жодної інформації.

Враховуючи викладене, листом від 23.03.2012
року вказаним вище Компаніям
запропоновано надати належним чином
засвідчені документи, оформлені
відповідно до вимог їх Статуту.

При цьому, в пакеті документів вказаних
компаній від 17.04.2012 року зберігачу були
надані письмові Рішення директорів, в
яких зазначено, що директори Компаній
замінюють розпорядників рахунку в
цінних паперах Компаній у зберігача та
оновлюють відповідні реквізити, що
містяться у документах зберігача.

Також в даному пакеті документів були
надані витяги з письмових інструкцій
акціонерів директорам Компаній, які
видані акціонерами Компаній, в тексті
яких вказані тільки повноваження
директорів для зміни розпорядників
рахунку в цінних паперах.

Проте згідно розпоряджень на зміну
реквізитів анкет рахунків у цінних
паперах Компаній, виданих на виконання
письмових Рішень директорів, крім
розпорядників рахунку, змінюються
також юридичні, поштові адреси та
банківські рахунки Компаній, хоча
повноваження директорів здійснити дії
на зміну даних реквізитів не зазначені
в наданих витягах з Письмових
інструкцій акціонерів.

А тому, за результатами поданих 17.04.2012
року документів, зберігач, керуючись п.
7 Глави 2 Розділу V Положення, звернувся
до депонентів з проханням надати
документи (письмові інструкції
акціонерів Компанії директорам або
більш повні витяги з даних інструкцій),
що в повному обсязі підтверджують
повноваження директорів Компаній
здійснити дії у відповідності до
розпоряджень на зміну реквізитів анкет
рахунків у цінних паперах.

Незгода з вказаними діями позивача, як
зберігача обумовила депонентів
звернутися зі скаргами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку з проханням провести перевірку
зберігача та вжити всіх необхідних
заходів, за результатами розгляду яких
останньою прийнято 11.05.2012 року
постанову про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, а 31.05.2012 року - оскаржувану
постанову № 313-ЦА-КП-3.

Надаючи правову оцінку відносинам що
склалися між сторонами, колегія суддів
вважає за необхідне зазначити
наступне.

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно ст. 2 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється з метою, зокрема,
дотримання учасниками ринку цінних
паперів вимог актів законодавства.

Відповідно до ч. 1 ст. 7 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні»основними
завданнями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, є:

1) формування та забезпечення
реалізації єдиної державної політики
щодо розвитку та функціонування ринку
цінних паперів та їх похідних в
Україні, сприяння адаптації
національного ринку цінних паперів до
міжнародних стандартів;

2) координація діяльності державних
органів з питань функціонування в
Україні ринку цінних паперів та їх
похідних;

3) здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування;

4) захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень;

5) сприяння розвитку ринку цінних
паперів;

6) узагальнення практики застосування
законодавства України з питань випуску
та обігу цінних паперів в Україні,
розроблення пропозицій щодо його
вдосконалення

Згідно п. 13 ст. 8 вказаного Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право
розробляти і затверджувати з питань, що
належать до її компетенції, обов'язкові
для виконання нормативні акти.

Пунктом 23 глави 2 розділу II Ліцензійних
умов, затверджених рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 26 травня 2006 року № 349 «Про
затвердження Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - депозитарної
діяльності», передбачено, що ліцензіат
зобов'язаний дотримуватись, зокрема,
нормативно-правового акту Комісії, що
регулює питання здійснення
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності.

Відповідно до статей 3 та 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні», статей
6, 14 та 17 Закону України «Про
Національну депозитарну систему та
особливості електронного обігу цінних
паперів в Україні» та з метою
вдосконалення основних понять, правил
і вимог до здійснення депозитарної
діяльності у Національній
депозитарній системі України Державна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку (правонаступником якої є
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку) рішенням № 999 від 17
жовтня 2006 р. затвердила Положення про
депозитарну діяльність (далі -
Положення) (в редакції на час
виникнення спірних правовідносин).

Пунктом 9 глави 2 розділу V Положення,
зокрема, визначено, що порядок
здійснення кожної депозитарної
операції передбачає перевірку
розпорядження на правильність
складання та відповідність внутрішнім
документам депозитарної установи і
перевірку відповідних документів, які
підтверджують наявність підстав для
проведення депозитарних операцій (ці
документи перевіряються на
відповідність до інформації, наведеної
у розпорядженні, до якого вони
додаються, на відповідність їх
оформлення вимогам законодавства).

Розділом III Положення встановлено
загальний перелік функцій
депозитарних установ, а саме:
зберігання цінних паперів;
обслуговування обігу цінних паперів на
рахунках у цінних паперах та
обслуговування операцій емітента щодо
випущення ним цінних паперів (п. 1 цього
розділу).

Пунктом 3 Розділу 3 Положення визначено,
що для виконання таких функцій
депозитарні установи здійснюють
адміністративні операції.

Однією з адміністративних операцій
згідно із пп. 3 п. 3 Розділу III Положення є
внесення змін в анкети рахунку в цінних
паперах.

Відповідно до п. 7 Глави 2 Розділу V
Положення розпорядження та відповідні
документи, що підтверджують наявність
підстав для здійснення депозитарних
операцій депозитарними установами,
повинні повністю розкривати зміст
виконання операцій за рахунками в
цінних паперах та відповідати вимогам
законодавства. Якщо розпорядження та
документи не містять усіх необхідних
даних для виконання депозитарних
операцій, депозитарна установа має
право вимагати надання необхідної
інформації.

Пунктом 9 глави 2 розділу V Положення
визначено, що порядок здійснення
кожної депозитарної операції
передбачає перевірку розпорядження на
правильність складання та
відповідність внутрішнім документам
депозитарної установи і перевірку
відповідних документів, які
підтверджують наявність підстав для
проведення депозитарних операцій (ці
документи перевіряються на
відповідність до інформації, наведеної
у розпорядженні, до якого вони
додаються, на відповідність їх
оформлення вимогам законодавства).

Системний аналіз наведених норм
Положення про депозитарну діяльність
дає підстави дійти висновку, що
зберігачу надано право перевіряти
документи та вимагати надання
інформації на відповідність їх
наведеному у розпорядженні. При цьому,
якщо розпорядження та документи не
містять усіх необхідних даних для
виконання депозитарних операцій,
відповідно до абзацу 11 пункту 9 глави 2
розділу V Положення № 999 це є підставою
для відмови депозитарною установою в
узятті до виконання розпорядження.

Згідно із абз. 2 п. 2 Глави 2 Розділу V
Положення розпорядження, якщо
ініціатором депозитарної операції
виступає депонент, або керуючий його
рахунком, або клієнт, чи керуючий його
рахунком, підписується розпорядником
рахунку в цінних паперах відповідно до
наданих йому повноважень.

Відповідно до п. 9 глави 2 Розділу V
Положення, порядок здійснення кожної
депозитарної операції визначається
внутрішніми документами депозитарної
установи.

Відповідно до п. 8.1. Розділу VIII
Регламенту здійснення депозитарної
діяльності Зберігача ПАТ КБ
«ПРИВАТБАНК», затвердженого наказом №
СП-2012-6631355 від 16.03.2012р., (далі - Регламент)
у разі особистого, або засобами
поштового зв'язку, звернення депонента
або фізичної особи, що представляє
інтереси депонента для подачі
розпорядження на внесення змін до
реквізитів анкети рахунку у цінних
паперах, старшим (провідним) фахівцем
по залученню та обслуговуванню
депонентів зберігача (згідно своїх
повноважень, визначених у посадовій
інструкції) перевіряються
повноваження такої особи.

Пунктами 87 Статутів вказаних вище
Компаній встановлено, що Діяльністю
товариства управляють директори
шляхом прийняття рішень, окрім
придбання чи продажу або передачі
будь-якого майна, яке належить або
належатиме товариству. Акціонери
повинні підтримувати це право.
Директори мають право сплачувати всі
платежі, пов'язані з просуванням та
реєстрацією товариства, та мають право
здійснювати всі повноваження,
здійснення яких прямо не вимагається
цим статутом або законодавством
загальними зборами, за умови
дотримання положень цього статуту і
Законну та положень, що їм не
суперечать і які можуть визначатися
товариством на загальних зборах, але
жодне рішення, прийняте загальними
зборами товариства, не спричиняє
недійсність попереднього рішення
директорів, яке було б дійсним, якби
таке рішення зборів не було прийняте.
Незважаючи на вище викладене,
директори мають право діяти тільки за
письмовими вказівками всіх акціонерів
товариства. Всі документи або договори
набувають юридичної сили та стають
обов'язковими для товариства тільки,
якщо вони підписані всіма директорами.

Таким чином вказане свідчить про те, що
директори Компаній мають право діяти
лише за письмовими вказівками всіх
акціонерів.

При цьому, в наданих позивачу
розпорядженнях на зміну реквізитів
анкет рахунків у цінних паперах, в п. 7
анкет рахунків у цінних паперах та в п.
1.12 кожної анкети розпорядника рахунком
у цінних паперах, які надали самі
Компанії вказано, що Директори
(розпорядники рахунком) мають діяти за
письмовими вказівками всіх акціонерів
депонента.

Відповідно до п. 3 ст. 92 Цивільного
кодексу України, орган або особа, яка
відповідно до установчих документів
юридичної особи чи закону виступає від
її імені, зобов'язана діяти в інтересах
юридичної особи, добросовісно і
розумно та не перевищувати своїх
повноважень.

Враховуючи викладене вище, зберігачем
правомірно було запропоновано надати
документи, які підтверджують в повному
обсязі повноваження директорів
Компаній.

Водночас, п. 8.1 Розділу VIII Регламенту
також передбачені підстави для відмови
у виконанні розпоряджень на внесення
змін до анкети рахунку у цінних
паперах. Зокрема, такими є: наявність у
розпорядженні даних, що не
відповідають інформації, яка міститься
у документах, наданих разом з
розпорядженням для підтвердження
наявності підстав для проведення
депозитарної операції, а також
відсутність або невірне оформлення
документів, які надаються разом з
розпорядженням, та підтверджують
наявність підстав для проведення
депозитарної операції.

Відповідно до п. 4.2 Розділу IV, п. 8.1
Розділу VIII Регламенту у випадку
відмови, зокрема, в проведенні операції
внесення змін до анкети рахунку у
цінних паперах, Зберігай надає
депоненту повідомлення про відмову із
зазначенням причин. Факт передачі
(відправлення) повідомлення про
відмову фіксується в журналі
реєстрації вихідних документів.

Оскільки в пакетах документів Компаній
від 19.03.2012 р. та від 17.04.2012 року до
розпоряджень на внесення змін до
рахунків в цінних паперах не були
надані всі належні документи для
підтвердження підстав для проведення
депозитарних операцій, а деякі
документи були оформленні невірно, то
зберігачем на виконання вищевказаних
норм було відмовлено Компаніям у
здійсненні ініційованих депозитарних
операцій.

Колегія суддів апеляційної інстанції
погоджується з висновком суду першої
інстанції, що документи депонентів -
АКРЕТРЕНД ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ ACRETREND HOLDINGS
LIMITED, МІНТ ДАТА ХОЛДІНГЗ ЛІМІТЕД/ MINT DATA
HOLDINGS LIMITED, СТРЕТТОНВЕЙ ТРЕЙДЕРЗ ЕНД
КОНСАЛТАНС ЛІМІТЕД/ STRETTONWEY TRADERS & CONSULTANS
LIMITED, а саме письмові Рішення
Директорів від 12.12.2011 року, подані ними
з метою проведення депозитарних
операцій, а саме: зміни реквізитів
рахунку у цінних паперах не містили
підстав для проведення депозитарних
операцій, а тому постанова
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 31 травня 2012 року
№ 313-ЦА-КП-З про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
не відповідає вимогам чинного
законодавства, а тому підлягає
скасуванню.

З урахуванням вищевикладеного, колегія
суддів приходить до висновку, що
постанова суду є законною і
обґрунтованою, ухвалена з дотриманням
норм матеріального та процесуального
права, а тому підстав для її скасування
не має.

Викладені в апеляційній скарзі
апелянтом доводи, висновків суду
першої інстанції не спростовують.

Відповідно до ст. 198,200 КАС України, суд
апеляційної інстанції має право за
наслідками розгляду апеляційної
скарги на постанову суду залишити
апеляційну скаргу без задоволення, а
постанову суду - без змін, якщо визнає,
що суд першої інстанції правильно
встановив обставини справи та ухвалив
судове рішення з додержанням норм
матеріального і процесуального права.

За таких підстав апеляційна скарга
підлягає залишенню без задоволення, а
постанова суду першої інстанції - без
змін.

Керуючись ст.ст. 160,197,198,200,205,206,212,254 КАС
України, колегія суддів,-

У Х В А Л И Л А:

Апеляційну скаргу Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку залишити без задоволення, а
постанову Окружного адміністративного
суду м. Києва від 30 липня 2014 року - без
змін.

Ухвала суду набирає законної сили з
моменту її проголошення, проте на неї
може бути подано касаційну скаргу до
Вищого адміністративного суду України
у порядку та в строки, визначені ст. 212
КАС України.

Головуючий суддя:
Бужак Н.П.

судді:
Костюк Л.О.

Троян Н.М.

Повний текст виготовлено: 27 листопада
2014 року.

Головуючий суддя
Бужак Н.П.

Судді:
Костюк Л.О.