Справа № 815/8347/13-а
Суддя: Корой С. М.
Дата ухвалення: 2014-11-28 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/8347/13-а
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

24 листопада 2014 року
м. Одеса

Одеський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді
Корой С.М.

секретар судового
засідання Філіппова Ю.В.

за участю сторін:

представник
прокуратури - Ейсмонт І.С. (по
посвідченню),

представника позивача
- Корнишин Ю.О. (за довіреністю),

представника
відповідача - Стрельникова Л.Ю. (за
довіреністю)

розглянувши у відкритому судовому
засіданні справу за адміністративним
позовом заступника прокурора
Малиновського району м.Одеси в
інтересах Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" про стягнення штрафних
санкцій, суд, -

В С Т А Н О В И В:

До Одеського окружного
адміністративного суду надійшла
позовна заява заступника прокурора
Малиновського району м.Одеси в
інтересах Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України", в якому позивач просить
стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" 153 000
гривень штрафних фінансових санкцій та
перерахувати на р/р 0038, МФО:828011,
, ГУДКСУ в Одеській
області.

У своєму позові позивач зазначив, що
ТОВ "Шампань України" в порушення вимог
ст. 40 Закону України "Про цінні папери
та фондовий ринок" та Положення "Про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів" не розкрило регулярну
річну інформацію про емітента цінних
паперів за 2011 рік шляхом опублікування
в офіційному друкованому виданні не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; не розкрило регулярну річну
інформацію про емітента цінних паперів
за 2011 рік шляхом її розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних НКЦПФР не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; не надало до
Південно-Українського територіального
управління НКЦПФР річну інформацію
емітента цінних паперів за 2011 рік, не
пізніше 1 червня наступного за звітним.
У зв'язку з чим, постановами №114-ОД-1-Е,
№115-ОД-1-Е, №116-ОД-1-Е від 29.01.2013 року було
порушено справи про правопорушення на
ринку цінних паперів. За наслідками
розгляду справ, за невиконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
відповідно до вимог п.8 ст. 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» 13.06.2013
року були винесені постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів №237-ОД-1-Е,
№238-ОД-1-Е, №239-ОД-1-Е.

Відповідач надав до суду заперечення
(а.с. 125-131), в яких зазначив, що при
проведенні реорганізації ВАТ «Шампань
України» відповідно до Протоколу
загальних зборів акціонерів ВАТ
«Шампань України» від 30.10.2009 року щодо
припинення діяльністі ВАТ «Шампань
України» шляхом реорганізації в ТОВ
«Шампань України» Одеським
територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку виявлено порушення,
які стосуються протоколів загальних
зборів акціонерів ВАТ «Шампань
України», витягів з них, а також
документів, затверджених на загальних
зборах. Відповідач заперечує проти
зазначених порушень, оскільки вважає,
що на момент винесення розпоряджень
юридичної особи - ВАТ «Шампань України»
вже не існувало. Крім того, відповідач
посилаючись на ч.3 ст 6 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
зазначив, що TOB "Шампань України"не є
акціонерним товариством, а отже не є
емітентом та не володіє цінними
паперами взагалі, тобто постанови та
розпорядження прийняті ОТУ НКЦПФР
незаконними безпідставними та
необгрунтованими, оскільки суб'єкт
відповідальності (ВАТ "Шампань
України") було припинено ще 27.01.2011 р.,
отже відсутній склад правопорушення.

У судовому засіданні представник
позивача підтримав вимоги та
обґрунтування адміністративного
позову у повному обсязі.

Представник прокуратури у судовому
засіданні підтримав вимоги та
обґрунтування адміністративного
позову у повному обсязі.

Представник відповідача у судовому
засіданні заперечував проти
задоволення позову, посилаючись при
цьому на доводи, викладені у наданих до
суду запереченнях.

Суд, заслухавши осіб, що з'явились в
судове засідання, дослідивши доводи
адміністративного позову, заперечень
проти позову, наявні матеріали справи
та обставини, якими обґрунтовуються
вимоги, докази, якими вони
підтверджуються, встановив таке.

Відповідно до ст. 1 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Статтею 5 вищевказаного Закону
передбачено, що державне регулювання
ринку цінних паперів здійснює
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку. Інші державні
органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Стаття 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" встановлює повноваження
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, яка має право, зокрема:
здійснювати контроль за достовірністю
і розкриттям інформації, що надається
емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю
встановленим вимогам; проводити
самостійно чи разом з іншими
відповідними органами перевірки та
ревізії фінансово-господарської
діяльності професійних учасників
ринку цінних паперів та саморегулівних
організацій професійних учасників
ринку цінних паперів, а також перевірки
та ревізії діяльності емітентів щодо
стану корпоративного управління та
здійснення операцій з розміщення та
обігу цінних паперів; накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Відповідно до ст. 12 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" про вчинення
правопорушення, зазначеного у статті 11,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка його виявила, складається
акт, який разом з поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та документами, що
стосуються справи, протягом трьох
робочих днів направляється посадовій
особі, яка має право накладати штраф.

Відповідно до ч. 1 ст. 40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок"
регулярна інформація про емітента -
річна та квартальна звітна інформація
про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Частиною 2 ст. 40 Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок" звітним
періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік.

Частиною 4 ст. 40 Закону України "Про
цінні папери та фондовий ринок"
встановлено, що річна інформація про
емітента є відкритою і в обсязі,
встановленому Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
підлягає оприлюдненню емітентом не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним, шляхом, зокрема, розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів.

Відповідно до п. 1 Глави 7 Розділу 5
Положення "Про розкриття інформації
емітентами цінних паперів",
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 р. N 1591 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 5 лютого 2007 р. за N 97/13364,
розкриття річної інформації має
здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні,
розміщення на сторінці в мережі
Інтернет та подання до Комісії.
Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

Начальником Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку -
Ровенським Ю.О. 22.10.2012 року винесено
розпорядження № 386-ОД-1-Е, № 387-ОД-1-Е, №
388-ОД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери
відносно ТОВ "Шампань України".
Відповідно до розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 22.10.2012 року № 386-ОД-1-Е,
Одеське територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку зобов'язало ТОВ
"Шампань України" в термін до 05.12.2012 року
відповідно до вимог ст. 40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» та п.1 глави 7 розділу V Положення
«Про розкриття інформації емітентами
цінних паперів», затвердженого
Рішенням ДКЦПФР від 19.12.2006 року №1591,
розкрити річну інформацію емітента за
2011 рік шляхом опублікування її в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку та в термін до 07.12.2012 року
повідомити Одеське територіальне
управління НКЦПФР про виконання
вищевказаного розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (а.с. 9).

Відповідно до розпоряджень про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 22.10.2012 року № 387-ОД-1-Е,
№ 388-ОД-1-Е, Одеське територіальне
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
зобов'язало ТОВ "Шампань України" в
термін до 05.12.2012 року відповідно до
вимог ст. 40 Закону України «Про цінні
папери та фондовий ринок» та п.1 глави 7
розділу V Положення «Про розкриття
інформації емітентами цінних паперів»,
затвердженого Рішенням ДКЦПФР від
19.12.2006 року №1591, розкрити річну
інформацію емітента за 2011 рік шляхом її
розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних НКЦПФР та в
термін до 07.12.2012 року ( по розпорядженню
№ 388-ОД-1-Е) та в термін до 05.12.2012 року (по
розпорядженню № 387-ОД-1-Е) повідомити
Одеське територіальне управління
НКЦПФР про виконання вищезазначеного
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери (а.с. 10,
11).

Зазначені розпорядження було
направлено на адресу відповідача
рекомендованою кореспонденцією, яку
він отримав 29.10.2012 року, що
підтверджується наявними в матеріалах
справи письмовими доказами (а.с.12).

У зв'язку з тим, що ТОВ "Шампань України"
не виконало розпорядження від 22.10.2012
року за № № 386-ОД-1-Е, № 387-ОД-1-Е, №
388-ОД-1-Е у термін до 05.12.2012 року,
постановами уповноваженої особи
Комісії, Начальника Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Ровенського Ю.О.
від 29.01.2013 року №114-ОД-Е-1, №115-ОД-Е-1,
№116-ОД-Е-1 (а.с. 13-15), відносно ТОВ "Шампань
України" порушено справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
та вказані постанови були направлені
на адресу відповідача, про що свідчить
рекомендоване повідомлення про
вручення поштового відправлення (а.с.16).

Відносно ТОВ "Шампань України" 11.02.2013
року складено акти про правопорушення
на ринку цінних паперів № 108-ОД-1-Е, №
109-ОД-1-Е, № 110-ОД-1-Е (а.с.17-19). Повноважений
представник ТОВ "Шампань України" від
підписання актів про правопорушення на
ринку цінних паперів відмовився, про що
свідчить підпис на актах від 11.02.2013 року
(а.с. 17,18,19).

Частиною 1 ст. 12 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" встановлено, що
штрафи, передбачені статтею 11 цього
Закону, накладаються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом Комісії та
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт
правопорушення.

Відповідно до ч. 5 ст. 12 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", посадова особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку приймає рішення про
накладення штрафу протягом 10 робочих
днів після отримання документів,
зазначених у частині другій цієї
статті. Рішення про накладення штрафу
оформляється постановою, що
надсилається юридичній особі, на яку
накладено штраф, та банківській
установі, в якій відкрито поточний
рахунок цієї юридичної особи.

Відповідальність юридичних осіб за
правопорушення на ринку цінних паперів
встановлена ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", відповідно до п. 7
якої, національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за:
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Цей же розмір штрафних санкцій
передбачений пунктом 1.7 Розділу 17
Правил розгляду справ про
правопорушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, що діяли на час прийняття
постанови про правопорушення на ринку
цінних паперів.

13.06.2013 року уповноваженою особою
Комісії, Начальником Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Ровенським Ю.О.
прийнято постанови № 237-ОД-1-Е, №
238-ОД-1-Е, № 239-ОД-1-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів (а.с. 32, 33, 34).

Відповідно до постанов від 13.06.2013 року
№237-ОД-1-Е, №238-ОД-1-Е, №239-ОД-1-Е, за
невиконання розпоряджень Одеського
територіального управління НКЦПФР про
усунення порушень законодавства про
цінні папери до ТОВ "Шампань України"
застосовано штрафні санкції у розмірі
3000 неоподаткованих мінімум доходів
громадян, що у гривневому еквіваленті
становить 51 000 (п'ятдесят одна тисяча)
гривень.(а.с. 32, 33, 34).

Отже загальна сума штрафних фінансових
санкцій, що застосована до ТОВ "Шампань
України" за правопорушення на ринку
цінних паперів складає 153 000 гривень.

Встановлено, що постанови від 13.06.2013
року №237-ОД-1-Е, №238-ОД-1-Е, №239-ОД-1-Е були
оскаржені відповідачем у судовому
порядку.

За результатами розгляду справи,
постановою Одеського окружного
адміністративного суду від 11.06.2014 року
у справі №815/7229/13-а, у задоволенні
адміністративного позову товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
скасування постанов Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року №
237-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року № 238-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №239-ОД-1-Е та скасування
розпоряджень Одеського
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 13.06.2013 року
№185-ОД-1-Е, від 13.06.2013 року №186-ОД-1-Е, від
13.06.2013 року №187-ОД-1-Е відмовлено.
Зазначена постанова залишена без змін
ухвалою Одеського апеляційного
адміністративного суду від 15.10.2014 року
у справі №815/7229/13-а, тобто, набрала
законної сили (а.с.86-103).

Відповідно до ч.2 ст. 255 КАС України
обставини, які були встановлені
постановою, що набрала законної сили, в
одній адміністративній справі не
можуть оспорюватися в іншій судовій
справі за участю тих самих сторін, у
зв'язку з чим суд дійшов висновку, що
постанови про застосування до ТОВ
"Шампань України" штрафних фінансових
санкцій винесено позивачем правомірно,
обґрунтовно та з урахуванням положень
чинного законодавства, у зв'язку з чим,
суд вважає, що позовні вимоги
заступника прокурора Малиновського
району м.Одеси в інтересах
Південнл-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" про
стягнення штрафних санкцій є
законними, обґрунтованими та
підлягають задоволенню.

Керуючись ст. ст. 2, 4, 6, 9, 11, 69-72, 86, 94, 158-163,
167, 186, 254, 255 КАС України суд, -

П О С Т А Н О В И В:

Адміністративний позов заступника
прокурора Малиновського району м.Одеси
в інтересах Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до товариства з
обмеженою відповідальністю "Шампань
України" про стягнення штрафних
санкцій - задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Шампань України»
153000 (сто п'ятдесят три тисячі) гривень
штрафних фінансових санкцій та
перерахувати на р/р 0038, МФО:828011,
, ГУДКСУ в Одеській
області.

Судові витрати розподілити відповідно
до приписів ст.94 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Постанова набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги, якщо апеляційну
скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через Одеський окружний
адміністративний суд шляхом подання
апеляційної скарги. Апеляційна скарга
на постанову суду першої інстанції
подається протягом десяти днів з дня її
проголошення. У разі застосування
судом частини третьої статті 160 КАС
України, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови. Копія
апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
суду апеляційної інстанції.

Повний текст постанови
виготовлено та підписано суддею 28.11.2014
року.

Суддя
С.М.Корой

Адміністративний позов
заступника прокурора Малиновського
району м.Одеси в інтересах
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
товариства з обмеженою
відповідальністю "Шампань України" про
стягнення штрафних санкцій -
задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю «Шампань України»
153000 (сто п'ятдесят три тисячі) гривень
штрафних фінансових санкцій та
перерахувати на р/р 0038, МФО:828011,
, ГУДКСУ в Одеській
області.

Судові витрати розподілити відповідно
до приписів ст.94 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Постанова набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги, якщо апеляційну
скаргу не було подано.

У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через Одеський окружний
адміністративний суд шляхом подання
апеляційної скарги. Апеляційна скарга
на постанову суду першої інстанції
подається протягом десяти днів з дня її
проголошення. У разі застосування
судом частини третьої статті 160 КАС
України, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови. Копія
апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
суду апеляційної інстанції.

Повний текст постанови
виготовлено та підписано суддею 28.11.2014
року.

Суддя
С.М.Корой

28 листопада 2014 року.