Справа № 804/15444/14
Суддя: Ільков Василь Васильович
Дата ухвалення: 2014-11-20 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого суддіІльков В.В. при
секретаріМофі І.В., за участю:
представника позивача Гнучих Р.О.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні у місті Дніпропетровську
адміністративну справу за
адміністративним позовом
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Публічного акціонерного товариства
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод" про стягнення штрафу у розмірі
Дніпропетровське територіальне
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернулося до Дніпропетровського
окружного адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Публічного акціонерного товариства
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод" про стягнення штрафу у розмірі
У обґрунтування позову зазначено, що
відповідачем у порушення вимог ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» не було сплачено у визначені
законодавством строки штраф за
правопорушення на ринку цінних
паперів, накладений рішенням від
06.03.2014р. Зазначеними діями відповідача
заподіюється шкода у вигляді
ненадходження коштів до Державного
бюджету України. В добровільному
порядку суму штрафу у розмірі 1700,00 грн.
відповідач не сплачує, що стало
підставою для звернення позивача до
суду з цим позовом.
Представник позивача у судовому
засіданні підтримав позовні вимоги та
просив позов задовольнити.
Відповідач в судове засідання не
з'явився, про причини неприбуття у
судове засідання суд не повідомив, про
день, час та місце розгляду справи
повідомлявся належним чином
відповідно до положень КАС України, що
підтверджується матеріалами справи. До
суду від відповідача станом на час
розгляду справи заперечення проти
позову, заяви, клопотання не надходили.
За таких обставин суд, керуючись
положеннями ст.128 КАС України, вважає за
можливе розглянути справу за
відсутності представників сторін у
порядку письмового провадження.
Дослідивши матеріали справи та подані
до суду докази, оцінивши їх за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на всебічному, повному та
об'єктивному розгляді у судовому
процесі всіх обставин справи, суд
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996р. за №
448/96-ВР (зі змінами та доповненнями)
(далі - Закон України № 448/96-ВР) державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Положеннями ст. 12 Закону України №
448/96-ВР уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.
Юридична особа може бути притягнута до
відповідальності за вчинення
правопорушення на ринку цінних паперів
не пізніше трьох років з дня його
вчинення незалежно від санкції.
Уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку було виявлено порушення
відповідачем законодавства про цінні
папери - п. 1 гл. 7 р. 5 Положення № 1591, а
саме: ПАТ "Новомосковський
ремонтно-механічний завод" не розкрило
регулярну річну інформацію за 2012 рік у
встановлений нормативно-правовими
актами строк, про що складено акт від
07.08.2013р. за № 3402/04-14/04.
Постановою Уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 04.02.2014р. порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів щодо ПАТ
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод", копію постанови направлено
06.03.2014р. на розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
керівник юридичної особи - відповідача
Частиною 1, 4 ст. 40 Закону України «Про
цінні папери та фондовий
ринок»передбачено, що регулярна
інформація про емітента - річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка подається
Державній комісії з цінних паперів та
фондового ринку (в тому числі в
електронному вигляді). Річна
інформація про емітента є відкритою і
підлягає оприлюдненню емітентом у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним, шляхом
опублікування її в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Державної комісії з цінних паперів
та фондового ринку і розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
Згідно п.1 гл.7 Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів
розкриття річної інформації має
здійснюватись шляхом розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, опублікування у
офіційному друкованому виданні та
подання до Комісії. Розкриття річної
інформації здійснюється у такі строки:
- розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним;
- опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
- подання до Комісії - не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.
Пунктом 4.1 розділу 4 «Положення щодо
порядку взаємодії осіб, що зобов'язані
розкривати інформацію на фондовому
ринку, з особою, уповноваженою
Державною комісією з ціннихпаперів та
фондового ринку на розміщення
інформації в загальнодоступній
інформаційній базіданих Державної
комісії з ціннихпаперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів» суб'єкт
розкриття направляє Уповноваженій
особі Інформацію для оприлюднення у
Стрічці новин у термін, визначений
Положенням про розкриття інформації,
але не пізніше 9-00 години дня, що
визначений останнім для оприлюднення
Інформації, а у випадку, якщо
зазначений день є вихідним або
святковим, то першого робочого дня, що
слідує за ним, шляхом відправлення
Повідомлення із Індивідуальної
сторінки (веб-сайта) Уповноваженої
особи. Для доступу до Індивідуальної
сторінки Суб'єкт розкриття
використовує Реєстраційний код.
Відповідно до п.4.5, 4.7 розділу 4
«Положення щодо порядку взаємодії
осіб, що зобов'язані розкривати
інформацію на фондовому ринку, з
особою, уповноваженою Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку на розміщення інформації в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів»за умови дотримання
Суб'єктом розкриття порядку і термінів
відправки Повідомлення Уповноважена
особа зобов'язана у робочі дні в період
з 8.00 години до 20.00 години протягом 30
хвилин з моменту одержання
Повідомлення надіслати на адресу
електронноїпошти Суб'єкта розкриття,
зазначеної в пункті 15
Ідентифікаційного бланка,
повідомлення, що підтверджує одержання
Інформації, придатної для
опублікування у Стрічці новин. Якщо
Повідомлення не має ознаки
«Терміново», Інформацію, що міститься в
Повідомленні, отриманому
Уповноваженою особою після 9:00 години
або менш ніж за годину до часу,
вказаного у пункті 17 Ідентифікаційного
бланка, того дня, протягом якого
Інформація повинна бути опублікована у
Стрічці новин, а у випадку, якщо
зазначений день є вихідним або
святковим, то першого робочого дня,
наступного за ним, Уповноважена особа
зобов'язана оприлюднити після 19:00
години цього ж дня. У цьому випадку
Уповноважена особа протягом 30 хвилин з
моменту одержання Повідомлення
зобов'язана вислати на адресу
електронної пошти Суб'єкта розкриття,
вказану у пункті 15 Ідентифікаційного
бланка, відповідне повідомлення із
зазначенням часу одержання цього
Згідно із п.13 Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку 19 грудня 2006 року №1591, емітенти
цінних паперів у випадках,
передбачених цим Положенням,
зобов'язані розкривати на фондовому
ринку у такій послідовності Інформацію
шляхом: розміщення на безоплатній
основі в загальнодоступній
інформаційній базі даних Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів або в її
інформаційному ресурсі, поновлюваному
у режимі реального часу (стрічка новин);
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Комісії; подання до Комісії.
Емітент після розкриття Інформації
відповідно до вимог цього Положення
може на власний розсуд додатково
оприлюднити Інформацію на власному або
іншому сайті у глобальній
інформаційній мережі Інтернет
(сторінка в мережі Інтернет).
Відповідно до п.17 зазначеного
Положення, інформація вважається
розкритою своєчасно, якщо вона
оприлюднена, опублікована та подана
(надіслана) до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку у
формі, порядку та строки, встановлені
Відповідно до наданих до суду та
досліджених доказів річна інформація
емітента цінних паперів - ПАТ
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод" за 2012 рік розміщена у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії 06.08.2013р. та опублікована
07.08.2013р. у газеті «Бюлетень «Відомості
НКЦПФР» № 146.
Таким чином, відповідачем було
порушено п. 1 гл. 7 р. 5 Положення № 1591, а
саме: ПАТ "Новомосковський
ремонтно-механічний завод" не розкрило
регулярну річну інформацію за 2012 рік у
встановлений нормативно-правовими
Крім того, судом враховано те, що
01.01.2014р. Положення № 1591 втратило
чинність у зв'язку із набранням
чинності Положенням про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затверджене рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 03.12.2013р. за № 2826 (далі -
Положення № 2826), відповідно до п. 4 гл. 4
р. 2 якого розкриття регулярної річної
інформації має здійснюватись шляхом
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування в офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
Розкриття регулярної річної
інформації здійснюється у такі
- розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
термін не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним;
- опублікування у офіційному
друкованому виданні - у термін не
пізніше 30 квітня року, наступного за
- подання до Комісії - не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.
Емітенти цінних паперів до моменту
подання регулярної річної інформації
до Комісії розміщують її на сторінці в
Згідно із п. 5 ч. 1 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» за № 448/96-ВР від
30.10.1996р. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
неопублікування, опублікування не в
повному обсязі інформації та/або
опублікування недостовірної
інформації - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
На підставі наведеного позивачем була
винесена постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 06.03.2014р. за № 114-ДН-1-Е,
якою за не не розкриття ПАТ
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод" регулярної річної інформації за
2012 рік у встановлений
нормативно-правовими актами строк
застосовано у відношенні відповідача
санкцію у вигляді штрафу у розмірі 1700,00
гривень. Зазначена постанова була
направлена відповідачу, що
підтверджується матеріалами справи.
На день розгляду адміністративної
справи відповідач добровільно
вищезазначений штраф у сумі 1700,00 грн. не
сплатив, постанову в установленному
законом порядку не оскаржив, а тому
постанова від 06.03.2014р. за № 114-ДН-1-Е є
чинною.

Згідно зі ст. 11 Закону України № 3480-IV
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді. У разі несплати штрафу протягом
15 днів примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Відповідно до ст. 17 КАС України
юрисдикція адміністративних судів
поширюється на публічно-правові спори,
зокрема, на спори за зверненням
суб'єкта владних повноважень у
випадках, встановлених Конституцією та
законами України.

Враховуючи викладене, суд вважає
позовні вимоги обґрунтованими,
заявленими відповідно до чинного
законодавства і такими, що підлягають
задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ст. 94 КАС України у
справах, в яких позивачем є суб'єкт
владних повноважень, а відповідачем -
фізична чи юридична особа, судові
витрати, здійснені позивачем, з
відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 70, 71, 86, 94, 158-163, 167 КАС
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов
Дніпропетровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Публічного акціонерного товариства
"Новомосковський ремонтно-механічний
завод" про стягнення штрафу у розмірі
1700,00 грн. задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного
товариства "Новомосковський
ремонтно-механічний завод" штраф у
розмірі 1700 грн. 00 коп. до Державного
бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок, відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 "Надходження до загального фонду
Державного бюджету", по коду бюджетної
класифікації 21081100 "Адміністративні
штрафита інші санкції", символ
звітності 106.

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі складення постанови у повному
обсязі, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом
за місцезнаходженням суб'єкта владних
повноважень і він не був присутній у
судовому засіданні під час
проголошення судового рішення, але
його було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо у суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги якщо таку скаргу не
було подано. У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Повний текст постанови складено
21 листопада 2014 року

Суддя (підпис) Постанова не
набрала законної сили на 21.11.2014р. Суддя
З оригіналом згідно Помічник судді
В.В Ільков
В.В.Ільков О.А.Чернецька