Справа № 826/14745/13-а
Суддя: Шостак О.О.
Дата ухвалення: 2014-10-21 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
Головуючий у 1-й інстанції:
Суддя-доповідач: Шостак О.О.
ПОСТАНОВА

Іменем України

21 жовтня 2014 року
м. Київ

Колегія суддів Київського
апеляційного адміністративного суду у
складі:

головуючого судді
Шостака О.О.,

суддів
Желтобрюх І.Л., Мамчура Я.С.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні у м. Києві, без фіксування
технічними засобами, в порядку ст. 41 КАС
України апеляційну скаргу відповідача
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку на Постанову
Окружного адміністративного суду м.
Києва від 26.11.2013 року у справі за
адміністративним позовом Товариства з
обмеженою відповідальністю
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправними дій
та скасування постанови, -

В С Т А Н О В И Л А:

У вересні 2013 року Товариства з
обмеженою відповідальністю
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» звернулись до
Окружного адміністративного суду м.
Києва з адміністративним позовом до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, в якому просили суд
визнати протиправними дії
уповноваженої особи Нацкомісії, члена
Комісії - Амеліна А.І. щодо винесення
постанови №662-ЦА-УП-Р від 07 серпня 2013
року; скасувати постанову №662-ЦА-УП-Р
від 07 серпня 2013 року.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від
26.11.2013 року адміністративний позов -
задоволено частково.

Визнано протиправною та скасовано
постанову Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 07
серпня 2013 року №662-ЦА-УП-Р про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів.

Не погоджуючись з прийнятою
Постановою, відповідач подав
апеляційну скаргу, в якій просить
скасувати в повному обсязі Постанову
Окружного адміністративного суду м.
Києва від 26.11.2013 року. Свої вимоги
апелянт аргументує тим, що суд першої
інстанції неповно з'ясував обставини,
що мають значення для справи,
невідповідність висновків суду
обставинам справи та порушення судом
першої інстанції норм матеріального та
процесуального права, що призвело до
неправильного вирішення справи або
питання.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судом першої інстанції, 23
квітня 2012 року постановою Комісії
порушено справу про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні ТОВ
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР», у зв'язку з
недотриманням останнім вимоги пункту 3
глави 2 Ліцензійних умов провадження
професійної діяльності на фондовому
ринку - депозитарної діяльності, а саме
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів, затверджених
рішенням Нацкомісії від 26 травня 2006
року №348, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 11 серпня
2006 року №973/12847, відповідно до якого
реєстратор (крім банку) при провадженні
діяльності з ведення реєстру власників
іменних цінних паперів повинен мати
власний капітал за даними фінансової
звітності, яка подається згідно з
пунктом 13 глави 3 Ліцензійних умов, у
розмірі не меншому, ніж зареєстрований
розмір його статутного (складеного)
капіталу, за підсумком другого та
кожного наступного фінансового року з
дати його створення. Також зазначено,
що листом ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» від 30
березня 2012 року №30/03/11 надало копію
балансу (форма №1), за яким на кінець
звітного періоду власний капітал
товариства становить 7002тис.грн. та є
меншим зареєстрованого статутного
капіталу, який становить 7060тис.грн.

03 травня 2012 року відповідачем складено
акт №69-ЦА-ДД-Р (далі - акт від 03 травня 2012
року), яким зафіксовано вище наведене у
постанові від 23 квітня 2012 року
порушення ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР».
Крім того, зі змісту акту від 03 травня
2012 року вбачається, що на час його
складання представник товариства не
прибув і його копію особисто не
одержував.

Розпорядженням Нацкомісії про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 17 травня 2012 року
№108-ЦА-ДД-Р (далі - розпорядження від 17
травня 2012 року) на підставі допущеного
ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» порушення
Ліцензійних умов та акту від 03 травня
2012 року останньому визначено у термін
до 31 грудня 2012 року усунути вказане
порушення законодавства про цінні
папери та письмово у термін до 01 квітня
2013 року проінформувати уповноважену
особу Комісії та департамент
регулювання депозитарної та
розрахунково-клірингової діяльності
про виконання цього розпорядження з
доданням відповідних документів, а
саме копію балансу (форма №1) згідно з
додатком до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 «Баланс».
Роз'яснено, що за невиконання або
несвоєчасне виконання розпорядження
особи несуть відповідальність
відповідно до пункту 8 частини 1 статті
11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні».

Також постановою №235-ЦА-ДД-Р від 17
травня 2012 року на підставі
зафіксованого актом від 03 травня 2012
року порушення законодавства про цінні
папери до позивача застосовано санкцію
у вигляді попередження, а також -
зазначено, що дану постанову направити
особі, щодо якої її винесено.

Постановою Нацкомісії від 24 квітня 2013
року порушено справу про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні позивача, визначено
керівнику або уповноваженому
представнику ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР»
з'явитись для підписання акту про
правопорушення на ринку цінних паперів
та надання письмових пояснень до
Комісії 13 травня 2013 року о 15:10 за
відповідною адресою. У постанові
зазначено про те, що позивачем не
виконано розпорядження від 17 травня 2012
року, проте надано лист від 15 січня 2013
року №15/1 (вх.Комісії від 18 січня 2013 року
№555) з копією балансу (форма №1) згідно з
додатком до Положення (стандарту)
бухгалтерського обліку 2 «Баланс»,
відповідно до якого на кінець звітного
періоду власний капітал товариства
становить 6989тис.грн. та є меншим
зареєстрованого статутного капіталу,
який становить 7060тис.грн.

13 травня 2013 року відповідачем складено
акт №377-ЦА-УП-Р про правопорушення на
ринку цінних паперів (далі - акт від 13
травня 2013 року), в якому зафіксовані
вище вказані обставини щодо неусунення
ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» вказаного
правопорушення законодавства про
цінні папери та невиконання
розпорядження від 17 травня 2012 року.

05 червня 2013 року уповноваженою особою
Нацкомісії прийнято постанову про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, у зв'язку з тим, що «…Під час
розгляду справи про правопорушення на
ринку цінних паперів в уповноваженої
особи Комісії виникли питання, що
потребують отримання відповідних
висновків…».

Постановою від 24 липня 2013 року
відновлено провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних паперів
у відношенні позивача, розгляд якої
призначено на 07 серпня 2013 року о 12год.
45хв. У постанові також зазначено, що
справа про правопорушення щодо
юридичної особи розглядається у
присутності керівника та/або
представника юридичної особи, яка
притягується до відповідальності.

07 серпня 2013 року уповноваженою особою
Нацкомісії Тарасенко О.О. на підставі
доручення Голови Комісії Тевелєва Д.М.
від 26 липня 2013 року №599-ЦА-УП-Р,
розглянувши матеріали справи у
відношенні ТОВ «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР»,
видано постанову №662-ЦА-УП-Р, якою за
невиконання розпорядження від 17 травня
2012 року застосовано до ТОВ
«ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР» санкцію у вигляді
штрафу у розмірі 17000грн.

Даючи правову оцінку обставинам
вказаної справи колегія суддів зважає
на наступне.

Згідно з п. 1 Указу Президента України
№ 1061/2011 від 23 листопада 2011 року
ліквідовано Державну комісію з цінних
паперів та фондового ринку.

Указом Президента України № 1063/2011 від 23
листопада 2011 року утворено Національну
комісію з цінних паперів та фондового
ринку.

Наказом голови Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку № 267
від 30 березня 2012 року «Щодо виконання
повноважень Центрального
територіального департаменту НКЦПФР»
з 02 квітня 2012 року припинено виконання
функцій державного регулювання ринку
цінних паперів територіальними
управліннями ДКЦПФР в м. Києві та
Київській області, Вінницьким,
Житомирським, Черкаським та
Чернігівським територіальними
управліннями ДКЦПФР. Центральний
територіальний департамент НКЦПФР
приступив до виконання функцій та
повноважень, визначених Положенням про
Центральний територіальний
департамент НКЦПФР, затвердженим
рішенням Комісії № 209 від 31 січня 2012
року, у зв'язку з набуттям
правомочності.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 1 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»,
державне регулювання ринку цінних
паперів - здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері.

За змістом ч. 1 ст. 5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно зі ст. 6 вказаного Закону,
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

У відповідності до п. 10 ст. 8 вказаного
Закону, Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право,
зокрема, надсилати емітентам, особам,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, фондовим
біржам та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

За змістом п. 1 розділу ІV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 2272 від 11
грудня 2007 року, чинним на момент
виникнення спірних правовідносин,
уповноважена особа при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Справа про правопорушення порушується
з дати винесення постанови про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Згідно з п. 2 розділу ІV Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, уповноваженою
особою про вчинення правопорушення
складається акт про правопорушення на
ринку цінних паперів.

Акт про правопорушення на ринку цінних
паперів складається та підписується не
пізніше 15 робочих днів з дати винесення
постанови про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до п. 1 розділу V Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, уповноважена
особа при підготовці справи про
правопорушення до розгляду вирішує
такі питання: чи належить до її
компетенції розгляд даної справи; чи
витребувані необхідні додаткові
матеріали; чи наявні підстави,
передбачені в пункті 2 розділу III цих
Правил; чи підлягають задоволенню
клопотання осіб, які беруть участь у
розгляді справ.

Згідно з п. 1 розділу VІІ Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, розглянувши
справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою.

Рішення уповноваженої особи за справою
оформлюється у вигляді постанови.

Відповідно до п. 3 розділу VІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, за справою про
правопорушення уповноважена особа
приймає одне з таких рішень:

1) про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів;

2) про закриття справи.

Згідно з пп. 1.8 п. 1 розділу ХVІІ Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, за
правопорушення на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються такі
фінансові та інші санкції: невиконання
або несвоєчасне виконання рішень
Комісії або розпоряджень, постанов або
рішень уповноважених осіб Комісії щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до п. 1 розділу II Закону
України «Про внесення змін до Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» щодо порядку дій емітента та
інвесторів», норми статті 6 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» щодо існування акцій виключно в
бездокументарній формі набирають
чинності з 29 жовтня 2010 року та
поширюються на всі акціонерні
товариства.

Як вбачається з матеріалів справи та
встановлено судом апеляційної
інстанції, відповідно до пункту 4
розділу XIV Правил № 2272 примірник
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
17.05.2012 № 108-ЦА-ДД-Р, направлено на
адресу Товариства супровідним листом
від 21.05.2012 № 09/04/7018/НК, що
підтверджується копією реєстру
відправлень. На виконання пункту 9
розділу IV Правил № 1470, Комісією 28.05.2013
на адресу Позивача було направлено
один примірник акту від 13.05.2013 №
377-ЦА-УП-Р про правопорушення на ринку
цінних паперів одночасно з постановою
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів (вих. №
16/01/10018/НК), що підтверджується копією
реєстру відправлень (штриховий
ідентифікатор 945).

Судом апеляційної інстанції
встановлено, що за результатами пошуку
на офіційному сайті Українське
державне підприємство поштового
зв'язку «Укрпошта» зазначено, що
кореспонденція була відправлена за
номером 945 та вручена за
довіреністю 31.05.2013 об'єктом поштового
зв'язку КИЇВ 73 з індексом 04073, що
підтверджується матеріалами, які
наявні в матеріалах судової справи.

Колегія суддів зазначає, що несумлінне
ставлення позивача до необхідності
виконання вимог діючого законодавства
не звільняє товариство від обов'язку
виконувати вимоги законодавства та від
відповідальності за невиконання цих
вимог.

Таким чином, доводи, викладені в
апеляційній скарзі, знайшли своє
підтвердження, а Постанова Київського
окружного адміністративного суду
прийнята за неповного з'ясування
обставин, що мають значення для справи
та з порушенням норм матеріального
права, що призвело до неправильного
вирішення справи по суті.

Згідно зі ст.ст. 198 ч. 1 п. 3, 202 ч. 1 п. п. 4 КАС
України, за наслідками розгляду
апеляційної скарги на постанову суду
першої інстанції суд апеляційної
інстанції скасовує її та ухвалює нове
рішення, якщо визнає, що судом першої
інстанції порушено норми
матеріального або процесуального
права, що призвело до неправильного
вирішення справи або питання.

Керуючись, ст.ст. 2, 41, 71, 160, 195, 196, 197, 198, 202,
205, 207, 212, 254 Кодексу адміністративного
судочинства України, колегія суддів, -

П О С Т А Н О В И Л А:

Апеляційну скаргу відповідача
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - задовольнити.

Постанову Окружного адміністративного
суду м. Києва від 26.11.2013 року - скасувати.

Постановити по справі нову постанову,
якою в задоволені адміністративного
позову Товариства з обмеженою
відповідальністю «ПОЛІСМЕТАЛ-РЕЄСТР»
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
визнання протиправними дій та
скасування постанови - відмовити.

Постанова набирає законної сили з
моменту проголошення, та може бути
оскаржена до Вищого адміністративного
суду України в порядку та строки
передбаченні ст. 212 КАС України.

Головуючий суддя
О.О. Шостак

Судді
І.Л. Желтобрюх

Я.С. Мамчур

Головуючий суддя

Шостак О.О.

Судді:

Мамчур Я.С

Желтобрюх І.Л.