Справа № 826/15178/14
Суддя: Арсірій Р.О.
Дата ухвалення: 2014-11-24 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
24 листопада 2014 року письмове
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі головуючого судді
Арсірія Р.О., розглянувши
адміністративну справу
за позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг
до Товариства з обмеженою
відповідальністю "Фінансова компанія
про стягнення штрафних санкцій в
розмірі 17 000,00 грн.
Позивач звернувся до Окружного
адміністративного суду м. Києва з
адміністративним позовом в якому
просить стягнути із ТОВ "ФК "Конфорт -
Інвест" штраф в сумі 17 000,00 грн. на
рахунок відкритий в управлінні
Державної казначейської служби
України за балансовим рахунком 3111, код
бюджетної класифікації 21081100, символ
В обґрунтування заявлених вимог,
позивач посилається на те, що
постановою № 40/16/03/01-ФК від 08.04.2014р. на
відповідача був накладений штраф за
вчинене правопорушення на ринку цінних
паперів в розмірі 17 000,00 грн. Зазначену
постанову відповідач отримав, у
встановленому законодавством порядку
постанову не оскаржив та штраф не
сплатив, а тому він підлягає стягненню
в судовому порядку.
У судовому засіданні 10.11.2014 року
позивач заявлені вимоги підтримав,
просив позов задовольнити.
Відповідач в судове засідання не
з'явився, письмових заперечень та
доказів сплати штрафу не надав.
З огляду на це та зважаючи на вимоги ч.6
ст.128 Кодексу адміністративного
судочинства України суд ухвалив
перейти до розгляду справи у
письмовому провадженні.
За результатами розгляду документів і
матеріалів поданих сторонами, пояснень
представника позивача, Окружний
адміністративний суд м. Києва,
ТОВ "ФК "Конфорт - Інвест" зареєстроване
м.Київ, вул. Сімї Хохлових, будинок 15.
Відповідач має ідентифікаційний код
Згідно відомостей ЄДРПОУ основними
видами економічної діяльності
юридичної особи є КВЕД 65.12.9 інші види
грошового посередництва (основний); Код
КВЕД 65.23. інше фінансове
посередництво;Код КВЕД 67.13.2 фінансові
Постановою № 40/16/03/01-ФК про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 08.04.2014р. до відповідача застосовано
штраф у розмірі 17 000 грн. 00 коп. за
неподання ТОВ "ФК "Комфорт -Інвест"
звітних даних за грудень 2013 року та
січень 2014 року, порушення вимог ст.14
Закону України «Про фінансові послуги
та державне регулювання ринків
фінансових послуг», п.п. "а" п. 2.1. п.п "а" п.
2.4. розділу 2 «Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг можливість надавати
послуги з фінансового лізингу»,
затвердженого 27.01.2004 розпорядженням
Держфінпослуг №27, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за
№431/9030.
Фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг (ст.14 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг»).
Згідно п.2.3 розділу 2 «Порядку надання
звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також
юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу», затвердженого
27.01.2004 Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України №27,
зареєстрованого у Міністерстві
фінансові компанії подають до
Держфінпослуг звітність за місяць.
Відповідно до п.2.3 розділу 2 «Порядку
надання звітності фінансовими
компаніями, довірчими товариствами, а
також юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу» фінансові
компанії подають звітність до
Держфінпослуг за місяць - до 15-го числа
місяця включно, наступного за звітним.
У п.3.1 розділу 3 «Порядку надання
звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також
юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу» зазначено, що
звітність фінансової компанії за
місяць, у додатку до свідоцтва про
реєстрацію фінансової установи якої
зазначено надання послуг із залучення
фінансових активів фізичних та
юридичних осіб із зобов'язанням щодо
наступного їх повернення шляхом
укладання договорів на управління
майном (далі - управителі), подається на
останній день звітного місяця та
містить:а) титульний аркуш; б)
інформацію про діяльність управителя;
в) електронні файли, структура, формат
та опис полів яких встановлені
Інформація про діяльність управителя
формується на підставі даних за
підсумками оборотно-сальдової
Як зазначено у п.5.2 «Порядку надання
звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також
юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу», фінансові
компанії та лізингодавці подають
звітність, передбачену цим Порядком, в
електронній та паперовій формах.
Відповідачем не надано до суду доказів
у спростування відомостей, зазначених
у Постанові 40/16/03/01-ФК про застосування
штрафу за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг від 08.04.2014р.
У разі порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону (ч.1 ст.39 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг»).
Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, може застосовувати
такі заходи впливу: накладати штрафи в
розмірах, передбачених статтями 41 і 43
Як зазначено у п.2 ч.1 ст.41 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»,
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за: неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.
08.04.2014 р. в.о. директора департаменту
регулювання та нагляду за наданням
фінансових послуг фінансовими
компаніями Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг винесено
відносно відповідача Постанову №
40/16/03/01-ФК про застосування штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг. Сума штрафних
санкцій становить 17 000 грн. 00 коп.
Отже, суд дійшов висновку про
обґрунтоване застосування позивачем
штрафних санкцій до відповідача.
Розмір санкції відповідає вимогам п.2
ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
Як свідчать матеріали справи, станом на
день судового розгляду справи,
відповідачем Постанову № 40/16/03/01-ФК про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 08.04.2014 - не виконано, штраф у сумі 17 000
грн. 00 коп. - не сплачено. Доказів
скасування вищевказаної постанови
відповідачем до суду - не надано.
У п.2.4 «Положення застосування
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України
заходів впливу», затвердженого
розпорядженням Національної комісії,
що здійснює державне регулювання у
сфері ринків фінансових послуг
20.11.2012 №231, зеєстрованого в
Міністерстві юстиції України 18 грудня
про накладення штрафної санкції
(штрафу) на особу за правопорушення,
вчинені на ринку фінансових послуг,
приймається у вигляді постанови
уповноваженої особи Нацкомфінпослуг.
Постанова повинна містити: дату та
номер постанови, місце її складання;
прізвище, ім'я та по батькові, посаду
уповноваженої особи Нацкомфінпослуг;
відомості про особу (повне
найменування юридичної особи,
місцезнаходження, код за ЄДРПОУ); зміст
виявленого порушення законодавства
про фінансові послуги; норму
законодавства про фінансові послуги,
яку порушено особою; розмір
застосованої штрафної санкції (штрафу);
посилання на дату і номер акта про
правопорушення, в якому зафіксовано
порушення; рахунок, на який повинна
бути перерахована сума штрафу, та
строк, протягом якого особа повинна
повідомити про це Нацкомфінпослуг;
строк, протягом якого особа зобов'язана
повідомити Нацкомфінпослуг про
добровільне виконання або про відмову
від добровільного виконання постанови;
посаду, прізвище та підпис
уповноваженої особи Нацкомфінпослуг;
відбиток печатки Нацкомфінпослуг.

Штрафні санкції (штрафи) накладаються
Головою Нацкомфінпослуг та
директорами департаментів за
напрямами здійснення нагляду за
окремими ринками фінансових послуг.

У разі несплати штрафу особою в
добровільному порядку у строк,
передбачений постановою, він
стягується Нацкомфінпослуг у судовому
порядку.

Особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до Державного
бюджету України відповідно до
законодавства.

При добровільному виконанні постанови
особа зобов'язана надати
Нацкомфінпослуг документи, що
підтверджують перерахування коштів до
Державного бюджету України відповідно
до законодавства.

Оцінюючи докази у справі в їх
сукупності, приймаючи до уваги ту
обставину, що відповідач, у встановлені
законодавством строки штраф не сплатив
та не оскаржив постанову про його
накладення, суд вважає доведеним право
позивача на стягнення з відповідача
штрафу в сумі 17 000,00 грн.

За вказаних обставин, виходячи з меж
заявлених позовних вимог, системного
аналізу положень чинного
законодавства України та матеріалів
справи, суд дійшов висновку, що
викладені в позовній заяві доводи
позивача є обґрунтованими та такими, що
підлягають задоволенню в повному
обсязі.

Відповідно до ч.1 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги і заперечення.

Згідно з ч.4 ст.94 КАС України у справах, в
яких позивачем є суб'єкт владних
повноважень, а відповідачем - фізична
чи юридична особа, судові витрати,
здійснені позивачем, з відповідача не
стягуються.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 160-165, 167, 254
Кодексу адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю "Фінансова компанія
"Комфорт - Інвест" (04119, м.Київ, вул. Сімї
Хохлових, будинок 15. , ідентифікаційний
код 33105175) на користь Державного бюджету
України (на рахунок територіального
управління Державної казначейської
служби України за місцем знаходження
платника на балансовий рахунок 3111
«Надходження загального фонду
державного бюджету», код бюджетної
класифікації за доходами 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
сумі 17 000,00 (сімнадцять тисяч) грн. 00 коп.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства та може
бути оскаржена в апеляційному порядку
повністю або частково за правилами,
встановленими ст. ст. 185-187 КАС України,
шляхом подання через суд першої
інстанції апеляційної скарги.

Суддя
Р.О. Арсірій