Справа № 826/8036/14
Суддя: Катющенко В.П.
Дата ухвалення: 2014-11-04 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
04 листопада 2014 року 13:32
№ 826/8036/14
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі головуючого судді
Катющенка В.П., за участю секретаря
судового засідання Савченко А.А.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу
За позовом Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку України до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Виробничо-сервісне
підприємство «Вербена»про стягнення
заборгованості в сумі 1700 грн. за участю:
від позивача - Огієнко О.Ф.;
від відповідача - Сабов В.М.
Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку (далі
- Комісія) звернувся до Окружного
адміністративного суду міста Києва з
позовом до Товариства з обмеженою
відповідальністю «Виробничо-сервісне
підприємство «Вербена» (далі - ТОВ
«Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена»), в якому просить стягнути з
ТОВ «Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» штрафні санкції у розмірі 1700
грн. Свої вимоги мотивує тим, що 31.10.2013 у
відношення ТОВ «Виробничо-сервісне
підприємство «Вербена» було складено
акт про правопорушення на ринку цінних
паперів № 3058-ЦД-1-Е, яким встановлено
порушення відповідачем вимог статті 40
Закону України «Про цінні папери та
фондовий ринок», пункту 1 глави 7
Розділу V «Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів»,
а саме: неподання ТОВ
«Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» регулярної річної
інформації за 2012 рік до
територіального органу Комісії за
місцезнаходженням емітента в
електронній та паперових формах.
Термін подання регулярної річної
інформації за 2012 рік - до 01.06.2013. У
зв'язку з неподанням регулярної річної
інформації про результати фінансово -
господарської діяльності за 2012 рік,
постановою Уповноваженої особи
Комісії про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 14.11.2013 № 3013-ЦД-1-Е на ТОВ
«Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» накладено штрафну санкцію у
У судовому засіданні 04.11.2014 представник
позивача позовні вимоги підтримав в
повному обсязі та просив їх
задовольнити, посилаючись на
обставини, викладені в позовній заяві.
Представник відповідача у судовому
засіданні 04.11.2014 позовні вимоги не
визнав, надав письмові заперечення, в
яких просив у задоволенні позову
відмовити у зв'язку з його
необґрунтованістю, зазначивши між тим,
що оскільки відкрита підписка на акції
ПАТ «Вербена»у 2012 році не проводилась,
тому згідно з пунктом 5 статті 152
Цивільного кодексу України обов'язок
оприлюднення річного звіту за цей
період у товариства відсутній.
У судовому засіданні 04.11.2014 проголошено
вступну та резолютивну частини
Розглянувши подані документи і
матеріали, заслухавши пояснення
сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, суд дійшов до наступних
31.10.2013 позивачем складено акт № 3058-ЦД-1-Е
про правопорушення на ринку цінних
паперів, яким встановлено порушення
відповідачем статті 40 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок», а
«Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» (правонаступником ПАТ
«Вербена») регулярної річної
інформації за 2012 рік до
територіального органу Комісії за
місцезнаходженням в електронній та
04.11.2013 директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненком В.М.
винесено постанову про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів та постановою від 14.11.2013 №
3013-ЦД-1-Е за неподання регулярної річної
інформації про результати
фінансово-господарської діяльності за
2012 до рік до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку на
ТОВ «Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» накладено штраф у розмірі 100
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян - 1700 грн.
Вирішуючи спір, суд виходить з
Положеннями частини 1 статті 40 Закону
України «Про цінні папери та фондовий
ринок» від 23.02.2006 № 3480-IV (далі - Закон
№ 3480-IV) визначено, що регулярною
інформацією про емітента є річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.
Згідно частини 4 статті 40 Закону № 3480-IV
річна інформація про емітента є
відкритою і в обсязі, встановленому
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку, підлягає
оприлюдненню емітентом не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним,
шляхом: розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.
При цьому, відповідно до абзацу 2 пункту
1 глави 7 розділу V Положення про
розкриття інформації емітентами
цінних паперів, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 19.12.2006 №1591 (в чинній
на момент виникнення спірних
правовідносин редакції) розкриття
річної інформації шляхом подання до
Комісії здійснюється не пізніше 1
червня року, наступного за звітним.
Таким чином, термін подання регулярної
річної інформації за 2012 рік - до 01.06.2013.
Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні визначено Законом України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996 №
448/96-ВР (далі - Закон № 448/96).
Статтею 8 Закону № 448/96 визначено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право
здійснювати контроль за достовірністю
і розкриттям інформації, що надається
емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю
встановленим вимогам, а також
накладати адміністративні стягнення,
штрафні та інші санкції за порушення
чинного законодавства на юридичних
осіб та їх співробітників, аж до
анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
Відповідно до пункту 7 статті 11 Закону
№ 448/96 Комісія за неподання, подання не
в повному обсязі інформації та/або
подання недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції у
розмірі до тисячі неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян. За ті самі
дії, вчинені повторно протягом року, - у
розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
У разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (частина 3 статті 11 Закону № 448/96).

Як встановлено судом, постанову від
14.11.2013 №3013-ЦД-1-Е, яку надіслано на
адресу відповідача супровідним листом
від 19.11.2013 № 03/01/11236/П4, було оскаржено
відповідачем у судовому порядку.

Так, постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
06.08.2014 у справі № 826/10268/14 за позовом ТОВ
«Виробничо-сервісне підприємство
«Вербена» до Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про визнання
недійсними та скасування постанов про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів від 14.11.2013
№3013-ЦД-1-Е та №3014-ЦД-1-Е підтверджено
законність оскаржуваних постанов та у
задоволенні позову відмовлено.

Вказана постанова від 06.08.2014 не
оскаржена та набрала законної сили, що
підтверджується матеріалами справи.

Відповідно до частини 1 статті 72
Кодексу адміністративного судочинства
України обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Разом з тим, станом на момент розгляду
справи штрафні санкції у сумі 1700 грн.,
накладені постановою від 14.11.2013
№3013-ЦД-1-Е, законність якої
підтверджена судом, залишаються
несплаченими відповідачем, а тому
згідно положень частини 3 статті 11
Закону № 448/96 підлягають стягненню з
відповідача в судовому порядку.

Згідно частини першої статті 11 Кодексу
адміністративного судочинства України
розгляд і вирішення справ в
адміністративних судах здійснюються
на засадах змагальності сторін та
свободи в наданні ними суду своїх
доказів і у доведенні перед судом їх
переконливості.

Відповідно до частини першої статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Враховуючи вищевикладене, суд
приходить до висновку про наявність
підстав для задоволення позову.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 158-163, 167 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

Позов Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
України задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Виробничо-сервісне
підприємство «Вербена» () штраф у розмірі 1700,00 грн. (одна
тисяча сімсот грн. 00 коп.) до Державного
бюджету України, який слід
перерахувати на рахунок, відкритий в
управлінні Державного казначейства за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.

Постанова набирає законної сили
відповідно до частини першої статті 254
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст. ст.
185-187 КАС України.

Суддя
В.П. Катющенко