Справа № 826/12708/14
Суддя: Огурцов О.П.
Дата ухвалення: 2014-10-31 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі головуючого судді
Огурцова О.П., розглянувши
адміністративну справу у порядку
письмового провадження
за позовом Публічного акціонерного
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж"
територіального департаменту
Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
про визнання протиправними та
скасування постанов № 1161-ЦД-1-Е
від 30.07.2014 та № 1163-ЦД-1-Е від 30.07.2014.
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Публічне акціонерне товариство
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж"
звернулося з адміністративним позовом
до Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування:
постанови Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про накладання
санкцій за порушення на ринку цінних
паперів на Публічне акціонерне
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж"
№1161-ЦД-1-Е від 30.07.2014 та постанову
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
накладання санкцій за порушення на
ринку цінних паперів на Публічне
акціонерне товариство
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж"
№1163-ЦД-1-Е від 30.07.2014.
Позовні вимоги обґрунтуванні тим, що
Відповідачем при розгляді справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
щодо Позивача за невиконання
Розпоряджень №161 та № 163, будучи
обізнаним із фактом проведення
Позивачем загальних зборів акціонерів
від 23.04.2014 та прийнятими на них
рішеннями, у тому числі на виконання
зазначених розпоряджень, Відповідач,
тим не менш, не врахував зазначених
обставин та, попри фактичне виконання
Позивачем спірних розпоряджень,
застосував до нього штрафні санкції за
їх невиконання, а отже, спірні
Постанови винесені в супереч вимогам
законодавства.

Відповідач проти позовних вимог
заперечує в повному обсязі та зазначає,
що з Протоколу №22 загальних зборів
акціонерів ПАТ «Дніпро-СГЕМ» від 23.04.2014
року вбачається, що загальними зборами
акціонерів ПАТ «Дніпро-СГЕМ» 23.04.2014 не
було прийнято жодних рішень, так як
Протокол загальних зборів акціонерів
№22 не відповідає вимогам чинного
законодавства, а отже вимоги
Розпоряджень не були виконані належним
чином, що і було підставою для
прийняття Постанов, які винесені у
відповідності до вимог законодавства.

В судовому засіданні 01.10.2014 суд
перейшов в письмове провадження на
підставі статті 122 КАС України.

Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, суд, -

В С Т А Н О В И В:

Судом встановлено, що уповноваженою
особою Комісії - директором
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку було
прийнято Розпорядження №161-ЦД-1-Е від
12.03.2014 (надалі по тексту Розпорядження
№161-ЦД-1-Е), яким зобов'язано Позивача у
термін до 16.06.2014 усунути порушення
вимог ч. 1 ст. 53 Закону України "Про
акціонерні товариства", а саме:
виключити з Положення про Наглядову
раду Позивача умову щодо дострокового
припинення повноважень члена
наглядової ради у разі втрати ним
статусу акціонера товариства.

Уповноваженою особою Комісії -
директором Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - Жупаненко Віктором
Миколайовичем було прийнято
розпорядження № 163-ЦД-1-Е від 12.03.2014
(надалі по тексту Розпорядження №
163-ЦД-1-Е), яким зобов'язано Позивача у
термін до 16.06.2014 усунути порушення
вимог частини третьої статті 51 Закону
України "Про акціонерні товариства", а
саме: укласти з членами Наглядової ради
Позивача договори, якими визначити
права, обов'язки, відповідальність
сторін, умови та порядок отримання
винагороди.

Позивач зазначає, що з метою виконання
Розпоряджень № 161-ЦД-1-Е та № 163-ЦД-1-Е
Позивачем були призначені загальні
збори акціонерів на 23.04.2014, за
результатами зборів акціонерів було
оформлено Протокол №22 загальних
зборів акціонерів Публічного
Акціонерного Товариства
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж" (налі по
тексту Протокол №22 від 23.04.2014).

Відповідачем 23.04.2014 було складено
Протокол нагляду за реєстрацією
акціонерів, проведенням загальних
зборів, голосуванням та підбиттям
підсумків на загальних зборах
акціонерного товариства, в даному
Протоколі зазначено, що в порушення ст.
41 Закону України "Про акціонерні
товариства" загальні збори акціонерів
Позивача проводилися без наявності
кворуму (надалі по тексту Протокол
нагляду за реєстрацією акціонерів,
проведенням загальних зборів,
голосуванням та підбиттям підсумків на
загальних зборах акціонерного
товариства від 23.04.2014).

16.05.2014 Постановою про порушення справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів № 04/01/2123/пп Відповідачем
встановлено ознаки порушення
Позивачем вимог ст. 41 Закону України
"Про акціонерні товариства", а саме:
визначення кворуму та проведення
загальних зборів за участі акціонерів,
які сукупно є власниками менше ніж 60%
голосуючих акцій, тобто за відсутності
законодавчо встановленого кворуму та
порушено відносно Позивача справу про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

03.06.2014 Відповідачем складено Акт про
порушення на ринку цінних паперів
№767-ЦД-1-Е, яким встановлено порушення
Позивачем вимог статті 41 Закону
України "Про акціонерні товариства", а
саме: визначення кворуму та проведення
загальних зборів за участі акціонерів,
які сукупно є власниками менше ніж 60 %
голосуючих акцій, тобто за відсутності
законодавчо встановленого кворуму.

04.06.2014 Відповідачем винесено Постанову
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів № 03/02/2480/пр,
розгляд справи призначено на 18.06.2014.

18.06.2014 Відповідачем винесено Постанову
про накладання санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 812-ЦД-1-Е.

Позивач направив Відповідачу лист № 241
від 05.06.2014, в якому зазначив, що
тимчасово неможливо виконання
Розпорядження № 161 через неможливість
з об'єктивних причин, без вини у цьому
Позивача, скликати загальні збори
акціонерів. Також, Позивач просив
продовжити строк виконання
розпорядження до 31.10.2014.

Аналогічний лист № 242 від 05.06.2014 був
направлений Позивачем Відповідачу
щодо Розпорядження № 163.

25.06.2014 Відповідач направив Позивачу
листа № 03/02/4919, яким відмовив у
продовженні строку виконання
Розпоряджень № 161-ЦД-1-Е та № 163-ЦД-1-Е.

15.07.2014 Відповідачем складено Акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№1084-ЦД-1-Е (копія додається), яким
встановлено порушення Позивачем вимог
п. 10 ст. 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів", а
саме: невиконання Розпорядження №
161-ЦД-1-Е.

15.07.2014 Відповідачем складено Акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
№1086- ЦД-1-Е, яким встановлено порушення
Позивачем вимог п. 10 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів", а саме: невиконання
Розпорядження №163.

15.07.2014 Відповідачем на підставі Акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів від 15.07.2014 № 1084-ЦД-1-Е винесено
Постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 03/02/3382/пр, якою розгляд відповідної
справи призначено на 30.07.2014.

15.07.2014 Відповідачем на підставі Акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів від 15.07.2014 № 1086-ЦД-1-Е винесено
Постанову про розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 03/02/33 84/пр, якою розгляд відповідної
справи призначено на 30.07.2014.

30.07.2014 Відповідачем винесено Постанову
про накладання санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 1161-ЦД-1-Е (надалі по тексту Постанова
№1161), якою за невиконання
Розпорядження № 161-ЦД-1-Е на Позивача
накладено штрафну санкцію у розмірі 5000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 85 000,00 грн.

30.07.2014 Відповідачем винесено Постанову
про накладання санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 1163-ЦД-1-Е (надалі по тексту Постанова
№1163), за невиконання Розпорядження №
163-ЦД-1-Е на Позивача накладено штрафну
санкцію у розмірі 5000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян, що
становить 85 000,00 грн.

Повно та всебічно дослідивши наявні
матеріали справи, а також норми чинного
законодавства, суд прийшов до висновку
про необґрунтованість позовних вимог
виходячи з наступного.

Як вбачається з матеріалів справи та не
заперечується сторонами,
Розпорядженням №161 було зобов'язано
Позивача у термін до 16.06.2014 усунути
порушення вимог чачтини першої статті
53 Закону України "Про акціонерні
товариства", а саме: виключити з
Положення про Наглядову раду Позивача
умову щодо дострокового припинення
повноважень члена наглядової ради у
разі втрати ним статусу акціонера
товариства.

Крім того, Розпорядження № 163 було
зобов'язано Позивача у термін до 16.06.2014
усунути порушення вимог частини
третьої статті 51 Закону України "Про
акціонерні товариства", а саме: укласти
з членами Наглядової ради Позивача
договори, якими визначити права,
обов'язки, відповідальність сторін,
умови та порядок отримання винагороди.

В матеріалах справи міститься Протокол
№22 загальних зборів акціонерів
Публічного Акціонерного Товариства
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж" від
23.04.2014, з якого вбачається, що загальна
кількість осіб, включених до переліку
акціонерів, які мають право на участь у
загальних зборах: 205 осіб.

Крім того, в Протоколі № 22 від 23.04.2014
зазначено наступне: «Кворум загальних
зборів: 11 жовтня 2012 р. опубліковано
Закон України "Про депозитарну систему
України" № 5178-VI, прийнятий Верховною
Радою України 06 липня 2012 р. (далі -
"Закон"). Пунктом 10 розділу VI "Прикінцеві
та перехідні положення" Закону
передбачено, що власник цінних паперів
зобов'язаний звернутися до обраної
емітентом депозитарної установи та
укласти із нею договір на
обслуговування рахунку в цінних
паперах від власного імені або
здійснити переказ прав на цінні папери
на свій рахунок в цінних паперах,
відкритий в іншій депозитарній
установі. При цьому у Законі також
зазначено, що у разі якщо власник
цінних паперів протягом одного року з
дня набрання чинності цим Законом не
уклав з обраною емітентом депозитарною
установою договору про обслуговування
рахунку в цінних паперах від власного
імені або не здійснив переказ належних
йому прав на цінні папери на свій
рахунок у цінних паперах, відкритий в
іншій депозитарній установі, цінні
папери такого власника (які дають право
на участь у органах емітента) не
враховуються при визначенні кворуму та
при голосуванні в органах емітента.
Вказані положення Закону набули
чинності 1 січня 2013 р. З урахуванням п. 10
розділу VI "Прикінцеві та перехідні
положення" Закону, зважаючи на
законодавчо передбачену можливість
неврахування акцій, власники яких не
уклали договори із депозитарною
установою на обслуговування рахунку в
цінних паперах, при визначенні кворуму
для участі у загальних зборах
акціонерів, Реєстраційна комісія,
визначила, що загальна кількість
голосів акціонерів - власників
голосуючих акцій товариства, які
зареєструвалися для участі у загальних
зборах - 50 акціонерів/довірених осіб
акціонерів з правом голосів 544222 із
загальної кількості голосів, що
підлягають врахуванню при визначенні
кворуму - 548426, що складає 99,23% і вказує на
те, що кворум зборів є - збори
легітимні.».

Судом встановлено, що згідно Протоколу
№22 від 23.04.2014 на загальних зборах були
присутні акціонер з правом голосів 544222,
а для кворум, як зазначено в даному
Протоколі №22 від 23.04.2014, необхідним є
саме 548426 голосів акціонерів, в даному
випадку твердження Позивача про
наявність кворуму є помилковим.

З Протоколу нагляду за реєстрацією
акціонерів, проведенням загальних
зборів, голосуванням та підбиттям
підсумків на загальних зборах
акціонерного товариства від 23.04.2014
вбачається, що загальна кількість
голосуючих акцій - 960 000 шт (100%), загальна
кількість зареєстрованих
реєстраційною комісією акцій (голосів)
- 544773 шт. (56,74 %), необхідна кількість для
кворуму кількість акцій (голосів) - 576 000
шт (60%).

У відповідності до статті 40 Закону
України "Про акціонерні товариства",
порядок проведення загальних зборів
акціонерного товариства
встановлюється цим Законом, статутом
товариства та рішенням загальних
зборів. Загальні збори акціонерного
товариства не можуть розпочатися
раніше, ніж зазначено у повідомленні
про проведення загальних зборів.
Реєстрація акціонерів (їх
представників) проводиться на підставі
переліку акціонерів, які мають право на
участь у загальних зборах, складеного в
порядку, передбаченому законодавством
про депозитарну систему України, із
зазначенням кількості голосів кожного
акціонера. Реєстрацію акціонерів (їх
представників) проводить реєстраційна
комісія, яка призначається наглядовою
радою, а в разі скликання позачергових
загальних зборів на вимогу акціонерів
у випадках, передбачених частиною
шостою статті 47 цього Закону, -
акціонерами, які цього вимагають.
Реєстраційна комісія має право
відмовити в реєстрації акціонеру (його
представнику) лише у разі відсутності в
акціонера (його представника)
документів, які ідентифікують особу
акціонера (його представника), а у разі
участі представника акціонера - також
документів, що підтверджують
повноваження представника на участь у
загальних зборах акціонерів
товариства. Перелік акціонерів, які
зареєструвалися для участі у загальних
зборах, підписує голова реєстраційної
комісії, який обирається простою
більшістю голосів її членів до початку
проведення реєстрації. Акціонер, який
не зареєструвався, не має права брати
участь у загальних зборах.
Повноваження реєстраційної комісії за
договором можуть передаватися
реєстратору, зберігачу або
депозитарію. У такому разі головою
реєстраційної комісії є представник
реєстратора, зберігача або
депозитарія. Перелік акціонерів, які
зареєструвалися для участі у загальних
зборах, додається до протоколу
загальних зборів. Мотивоване рішення
реєстраційної комісії про відмову в
реєстрації акціонера чи його
представника для участі у загальних
зборах, підписане головою
реєстраційної комісії, додається до
протоколу загальних зборів та
видається особі, якій відмовлено в
реєстрації. До закінчення строку,
відведеного на реєстрацію учасників
зборів, акціонер має право замінити
свого представника, повідомивши про це
реєстраційну комісію та виконавчий
орган акціонерного товариства, або
взяти участь у загальних зборах
особисто. У разі, якщо для участі в
загальних зборах з'явилося декілька
представників акціонера, реєструється
той представник, довіреність якому
видана пізніше. У разі, якщо акція
перебуває у спільній власності
декількох осіб, повноваження щодо
голосування на загальних зборах
здійснюється за їх згодою одним із
співвласників або їх загальним
представником. Акціонери (акціонер),
які на дату складення переліку
акціонерів, які мають право на участь у
загальних зборах акціонерного
товариства, сукупно є власниками 10 і
більше відсотків простих акцій, а також
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку можуть призначати
своїх представників для нагляду за
реєстрацією акціонерів, проведенням
загальних зборів, голосуванням та
підбиттям його підсумків. Про
призначення таких представників
товариство повідомляється письмово до
початку реєстрації акціонерів.
Посадові особи акціонерного
товариства зобов'язані забезпечити
вільний доступ представників
акціонерів (акціонера) та/або
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до нагляду за
реєстрацією акціонерів, проведенням
загальних зборів, голосуванням та
підбиттям його підсумків. Хід
загальних зборів або розгляд окремого
питання за рішенням ініціаторів
загальних зборів чи самих зборів може
фіксуватися технічними засобами,
відповідні записи яких додаються до
протоколу загальних зборів.

Згідно статті 41 Закону України "Про
акціонерні товариства", наявність
кворуму загальних зборів визначається
реєстраційною комісією на момент
закінчення реєстрації акціонерів для
участі у загальних зборах акціонерного
товариства. Загальні збори
акціонерного товариства мають кворум
за умови реєстрації для участі у них
акціонерів, які сукупно є власниками не
менш як 60 відсотків голосуючих акцій.

Суд погоджується з доводами
Відповідача, що згідно Протоколу №22
від 23.04.2014 на зборах акціонерів
Публічного акціонерного товариства
"Дніпро-Спецгідроенергомонтаж" був
відсутній кворум, оскільки, як вже
встановлено Судом, на загальних зборах
акціонерів були присутні акціонери,
які в сукупності володіють - 544773
голосами, що в свою чергу становить - 56,74
% та є меншим за 60% голосуючих
акціонерів, що в свою чергу свідчить
про відсутність кворуму та порушення
вимог законодавства під час проведення
загальних зборів акціонерів.

Відповідно до пункту 10 розділу VI Закону
України "Про депозитарну систему
України", Власник цінних паперів, які
були дематеріалізовані, зобов'язаний
звернутися до обраної емітентом
депозитарної установи та укласти з нею
договір про обслуговування рахунка в
цінних паперах від власного імені або
здійснити переказ прав на цінні папери
на свій рахунок в цінних паперах,
відкритий в іншій депозитарній
установі. У разі якщо власник цінних
паперів протягом одного року з дня
набрання чинності цим Законом не уклав
з обраною емітентом депозитарною
установою договору про обслуговування
рахунка в цінних паперах від власного
імені або не здійснив переказ належних
йому прав на цінні папери на свій
рахунок у цінних паперах, відкритий в
іншій депозитарній установі, цінні
папери такого власника (які дають право
на участь в органах емітента) не
враховуються при визначенні кворуму та
при голосуванні в органах емітента.
Обмеження щодо врахування цінних
паперів при визначенні кворуму та при
голосуванні в органах емітента
встановлюються депозитарною установою
в системі депозитарного обліку
протягом одного робочого дня після
закінчення строку, зазначеного в
абзаці другому цього пункту.
Скасування таких обмежень
здійснюється депозитарною установою
протягом одного робочого дня після
укладення власником цінних паперів з
депозитарною установою договору про
обслуговування рахунка в цінних
паперах. Особливості депозитарного
обліку цінних паперів, прав на цінні
папери, власники яких не виконали
вимоги абзаців першого та другого
цього пункту, та порядок встановлення і
скасування обмежень, передбачених
абзацом третім цього пункту,
визначаються Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку.

Пункт 10 Розділу VI набув чинності 12
жовтня 2013 року (через 12 місяців після
офіційного опублікування Закону в
газеті «Голос України» від 11.10.2012 №191),
таким чином, встановлений Законом
України «Про депозитарну систему», для
власників цінних паперів, які були
дематеріалізовані, для звернення до
обраної емітентом депозитарної
установи та укладання з нею договору
про обслуговування рахунка в цінних
паперах від власного імені або
здійснення переказу прав на цінні
папери на свій рахунок в цінних
паперах, відкритий в іншій
депозитарній установі,спливає 13.10.2014
року.

У даному випадку відсутність кворуму
призвело до нелегітимного обрання
членів наглядової ради, внесення змін
до Статуту Товариства, Положення про
Наглядову раду та Положення про
Правління ПАТ «ДНІПРО-СГЕМ».

Суд звертає увагу, що в матеріалах
справи відсутні докази реєстрації
нового Статуту Товариства (внесенні
зміни, згідно Протоколу №22 відж 23.04.2014)
в Відділі державної реєстрації
юридичних осіб та фізичних осіб -
підприємців Шевченківського району
реєстраційної служби Головного
управління юстиції у місті Києві.

З аналізу матеріалів справи та норм
законів, Суд приходить до висновку, що
Позивачем не було у встановлений
термін виконано вимоги Розпоряджень №
161-ЦД-1-Е та № 163-ЦД-1-Е, що в свою чергу і
стало підставою прийняття спірних
Постанов.

Враховуючи, що обставини справи, які
відповідно до законодавства повинні
бути підтверджені певними конкретними
засобами доказування, не можуть
підтверджуватись іншими засобами
доказування, суд приходить до висновку,
що в позовній заяві наведені обставини,
які не підтверджуються достатніми
доказами, що свідчить про не
обґрунтованість позовних вимог, а отже,
постанови: № 1161-ЦД-1-Е від 30.07.2014 та
№1163-ЦД-1-Е від 30.07.2014 прийняті у
відповідності до законодавства.

Частиною першою статті 9 Кодексу
адміністративного судочинства України
встановлено, що суд при вирішенні
справи керується принципом законності,
відповідно до якого органи державної
влади, органи місцевого
самоврядування, їхні посадові і
службові особи зобов'язані діяти лише
на підставі, в межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України.

Враховуючи вищенаведене, керуючись
ст.ст. 69, 70, 71, 86, 158-163 КАС України,
Окружний адміністративний суд міста
Києва,-

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні адміністративного
позову - відмовити повністю.

Відповідно до статті 254 Кодексу
адміністративного судочинства України
постанова набирає законної сили після
закінчення строку для її апеляційного
оскарження. У разі подання апеляційної
скарги судове рішення, якщо його не
скасовано, набирає законної сили після
повернення апеляційної скарги, відмови
у відкритті апеляційного провадження
або набрання законної сили рішенням за
наслідками апеляційного провадження.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими
статтями 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України. Апеляційна скарга подається
до адміністративного суду апеляційної
інстанції через суд першої інстанції,
який ухвалив оскаржуване судове
рішення. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 цього Кодексу, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Суддя
О.П. Огурцов