Справа № 806/3710/14
Суддя: Гурін Дмитро Миколайович
Дата ухвалення: 2014-10-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

ЖИТОМИРСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

27 жовтня 2014 р.
м.Житомир справа №
806/3710/14

категорія 9.4.1

Житомирський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді Гуріна Д.М.,

секретар судового засідання - Галайба
І.Б.,

за участю: прокурора - Кравчук О.А.,

представника позивача - Тичини С.І.,

представник відповідача у судове
засідання не з'явився,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом Бердичівського міжрайонного
прокурора в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Публічного акціонерного товариства
"Бердичівський завод
енергозберігаючих матеріалів" про
стягнення заборгованості зі сплати
штрафних санкцій

встановив:

11 серпня 2014 року до Житомирського
окружного адміністративного суду
звернувся Бердичівський міжрайонний
прокурор в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку із
позовом до Публічного акціонерного
товариства "Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" (далі - ПАТ "Бердичівський
завод енергозберігаючих будівельних
матеріалів") про стягнення
заборгованості зі сплати штрафних
санкцій у розмірі 102000 грн. 00 коп. за
повторне невиконання розпорядження
комісії.

У позовній заяві Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку вказав, що стосовно
ПАТ "Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" було складено акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 30 квітня 2014 року №545-ЦД-3-Е, яким
встановлено порушення вимог пункту 10
статті 8 Закону України від 30 жовтня 1996
року №448/96-ВР "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні" (далі -
Закон України №448/96-ВР), а саме: повторне
невиконання розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень статті 40 Закону
України від 23 лютого 2006 року №3480-IV "Про
цінні папери та фондовий ринок" (далі -
Закон України №3480-IV), пункту 1 глави 7
розділу V Положення про розкриття
інформації емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 19 грудня 2006 року №1591,
зареєстрованим в Міністерстві юстиції
України 5 лютого 2007 року за №97/13364 (далі -
Положення №1591). На підставі акта було
прийнято постанову про накладення
штрафу в розмірі 102000 грн 00 коп., який
сплачено не було. Просить стягнути з
ПАТ "Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" штраф у розмірі 102000 грн 00
коп. на користь Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Ухвалами судді Житомирського
окружного адміністративного суду від 14
серпня 2014 року відкрито провадження у
даній справі та призначено справу до
судового розгляду.

Представник позивача та прокурор у
судовому засіданні позовні вимоги
підтримали повністю та просили
адміністративний позов задовольнити,
пояснили, що товариством систематично
допускаються правопорушення
законодавства, що регулює
правовідносини на ринку цінних
паперів, фінансові санкції товариство
добровільно не сплачує, вважає
прийняте рішення правомірним.

Представник відповідача у судове
засідання не з'явився, про причини
неявки у судове засідання не повідомив,
про дату, час та місце розгляду справи
був повідомлений належним чином (а.с.75).
8 вересня 2014 року представником
відповідача було надіслано письмові
заперечення на адміністративний позов,
у яких вказано, що відповідач із
позовними вимогами у повному обсязі не
погоджується з тих підстав, що ні
супровідний лист ні реєстр
відправлень, що додані до матеріалів
справи не підтверджують належне
вручення постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів, акта про такі порушення
та постанови про розгляд справи для
дотримання строків їх виконання. Із
доданих до позовної заяви документів
не вбачається повторність вчинення
такого порушення, а тому на думку
відповідача підстав для подвійного
застосування штрафних санкцій немає.
(а.с.33-34).

Справа розглядається судом за наявними
у ній доказами на підставі положень
статті 128 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Суд, заслухавши пояснення прокурора та
представника позивача, з'ясувавши
обставини у справі та перевіривши їх
доказами, приходить до висновку про
задоволення адміністративного позову
з наступних підстав.

Відповідно до абзацу 1 частини 2 статті 2
Закону України №3480-IV учасники
фондового ринку - емітенти або особи, що
видали неемісійні цінні папери,
інвестори в цінні папери, інституційні
інвестори, професійні учасники
фондового ринку, об'єднання
професійних учасників фондового ринку,
у тому числі саморегулівні організації
професійних учасників фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 5 Закону
України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" (далі - Закон України
№448/96-ВР) державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку. Інші державні органи здійснюють
контроль за діяльністю учасників ринку
цінних паперів у межах своїх
повноважень, визначених чинним
законодавством.

Пунктом 9 статті 8 Закону України
№448/96-ВР передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право проводити самостійно
чи разом з іншими відповідними
органами перевірки та ревізії
фінансово-господарської діяльності
професійних учасників ринку цінних
паперів та саморегулівних організацій
професійних учасників ринку цінних
паперів, а також перевірки та ревізії
діяльності емітентів щодо стану
корпоративного управління та
здійснення операцій з розміщення та
обігу цінних паперів.

Судом встановлено, що в акті про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 30 квітня 2014 року №545-ЦД-3-Е,
складеному уповноваженою особою
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
встановлено ознаки порушення ПАТ
"Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" пункту 10 статті 8 Закону
України №448/96-ВР, що виразилися у
невиконанні розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 28 серпня 2013 року
№1772-ЦД-3-Е (термін виконання до 7 жовтня
2013 року), яке виносилось у зв'язку з
порушенням вимог статті 40 Закону
України №3480-IV, пункту 1 глави 7 розділу V
Положення №1591, а саме: за
неопублікування ПАТ "Бердичівський
завод енергозберігаючих будівельних
матеріалів" регулярної річної
інформації за 2012 рік в офіційному
друкованому виданні. Протягом року ця
дія вчинена повторно. (а.с.10).

Відповідно до частини 1 статті 40 Закону
України №3480-IV регулярна інформація про
емітента - річна та квартальна звітна
інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Згідно з частиною 4 статті 40 Закону
України №3480-IV річна інформація про
емітента є відкритою і в обсязі,
встановленому Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
підлягає оприлюдненню емітентом не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним, шляхом: розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів; опублікування в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; розміщення на власному
веб-сайті.

Відповідно до абзацу 2 частини 6 статті
40 Закону України №3480-IV Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку встановлює додаткові вимоги до
розкриття регулярної інформації про
емітента та вживає заходів щодо її
розкриття.

Згідно з пунктом 1 глави 7 розділу 5
Положення №1591, що було чинним на час
прийняття розпорядження від 28 серпня
2013 року №1772-ЦД-3-Е, розкриття річної
інформації має здійснюватись шляхом
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії. Розкриття річної
інформації здійснюється у такі строки:
розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; опублікування у
офіційному друкованому виданні - у
строк не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним; подання до
Комісії - не пізніше 1 червня року,
наступного за звітним.

5 травня 2014 року позивачем було
винесено постанову про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів на підставі акта про
правопорушення на ринку цінних паперів
№545-ЦД-3-Е від 30 квітня 2014 року (а.с.9).

Згідно з пунктом 14 статті 8 Закону
України №448/96-ВР Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Постановою уповноваженої особи
Комісії - директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №580-ЦД-3-Е від 14
травня 2014 року було накладено на ПАТ
"Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" штрафну санкцію у розмірі
6000 неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян, що становить 102000 грн
00 коп., за невиконання розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 28 серпня 2013 року
№1772-ЦД-3-Е (а.с.7-8).

Відповідно до абзаців 1, 2 пункту 14
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16 жовтня 2012 року №1470,
зареєстрованим в Міністерстві юстиції
України 5 листопада 2012 року за №1855/22167
постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про закриття
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок, розпорядження про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, розпорядження про скасування
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
вважаються надісланими (врученими)
юридичній особі (посадовій особі чи
громадянину), яка притягується до
відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом. Доказом
надіслання вищезазначених документів
є реєстр (список) поштових відправлень
рекомендованих листів, на якому
працівником об'єкта поштового зв'язку
проставлено відбиток календарного
штемпеля, та касовий чек.

Як вбачається з матеріалів справи 19
травня 2014 року Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку надсилав керівнику
ПАТ "Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" постанову про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 14 травня 2014 року
№580-ЦД-3-Е, що підтверджується копією
супровідного листа вих. №03/02/2099/ПН від 16
травня 2014 року (а.с. 6), копією реєстру
№282 рекомендованих відправлень від 19
травня 2014 року та копією квитанції
відділення поштового зв'язку від 19
травня 2014 року (а.с.11).

Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону
України №448/96-ВР встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Посилання представника відповідача на
відсутність повторності
правопорушення є безпідставним. До
відповідача неодноразово протягом 2013
року застосовувались санкції за
невиконання розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Постановою №580-ЦД-3-Е від 14 травня 2014
року було накладено штраф у розмірі 6000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, тобто розмір санкції
визначений в межах передбачених
пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону
України №448/96-ВР.

Відповідно до частини 5 статті 12 Закону
України №448/96-ВР уповноважена особа
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку приймає рішення про
застосування санкції протягом 30
робочих днів після отримання
документів, що підтверджують факт
правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Тобто позивачем було дотримано вимоги
Закону України №448/96-ВР щодо порядку
застосування санкцій до юридичних осіб
за правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно до частини 3 статті 11 Закону
України №448/96-ВР у разі несплати штрафу
протягом 15 днів примусове стягнення
штрафів здійснюється на підставі
відповідного рішення суду за позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Як встановлено судом, штраф
відповідачем не сплачений, постанова
від 14 травня 2014 року №580-ЦД-3-Е про
накладення штрафу не оскаржувались, а
отже вказаний документ є чинним, та
підлягає виконанню.

Керуючись статтями 71, 86, 94, 128, 159-163
Кодексу адміністративного судочинства
України,

постановив:

Адміністративний позов задовольнити.

Стягнути з Публічного акціонерного
товариства "Бердичівський завод
енергозберігаючих будівельних
матеріалів" на користь Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку 102000 грн 00 коп.
штрафу.

Постанова набирає законної сили у
порядку встановленому статтею 254
Кодексу адміністративного судочинства
України та може бути оскаржена до
Житомирського апеляційного
адміністративного суду через суд
першої інстанції за правилами
встановленими статтями 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя
Д.М. Гурін

Повний текст постанови виготовлено: 03
листопада 2014 р.