Справа № 815/5230/14
Суддя: Марин П. П.
Дата ухвалення: 2014-10-27 00:00:00+02
Юрисдикція: administrative

Справа № 815/5230/14
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

27 жовтня 2014 року
м. Одеса

Суддя Одеського окружного
адміністративного суду Марин П.П.,
розглянувши у порядку скороченого
провадження в м. Одесі адміністративну
справу за позовом Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ" про стягнення 850, 00 грн., -

В С Т А Н О В И В:

Національна комісяї з цінних паперів
та фондового ринку звернулась до
Одеського окружного адміністративного
суду з позовними вимогами до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ" про стягнення штрафних
санкцій у розмірі 850, 00 грн. Свої вимоги
позивач обґрунтовує тим, що актом про
правопорушення на ринку цінних паперів
№196-ЦА-УП-КУА від 07.04.2014 року
встановлено порушення відповідачем
вимог п.1 розділу ІІ Положення про
порядок складання та розкриття
інформації компаніями з управління
активами та особами, що здійснюють
управління активами недержавних
пенсійних фондів, та подання
відповідних документів до НКЦПФР,
затвердженого рішенням №1343 від 02.10.2012
року, в частині неподання до Комісії
щорічної інформації щодо фінансового
стану компанії станом на 31.12.2013 року та
місячної інформації щодо фінансового
стану компанії станом на 31.01.2014 року. За
результатами розгляду справи про
правопорушення, позивачем прийнято
постанову про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
№ 212-ЦА-УП-КУА від 24.04.2014 року, якою до
відповідача застосована фінансова
санкція у вигляді накладення штрафу у
розмірі 850,00 гривень.

Відповідач копію ухвали про відкриття
скороченого провадження отримав 14.10.2014
року, в установлений судом строк
заперечення на позов до суду не подав.

Суд, дослідивши матеріали справи та
надані докази, вважає, що позов
підлягає задоволенню з наступних
підстав.

Постановою від 26.03.2014 року, у зв'язку із
достатністю даних, які вказують на
наявність правопорушення,
уповноваженою особою позивача
порушено справу про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ" та керівнику підприємства
визначено з'явитись 07.04.2014 року о 15
годині 40 хвилин до позивача для
підписання акту про правопорушення та
надання письмових пояснень (а.с.13-13з/б).

07.04.2014 року, уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку встановлено факт
порушення ТОВ «КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» вимог п.1 розділу ІІ
Положення про порядок складання та
розкриття інформації компаніями з
управління активами та особами, що
здійснюють управління активами
недержавних пенсійних фондів, та
подання відповідних документів до
НКЦПФР, затвердженого рішенням №1343 від
02.10.2012 року, в частині неподання до
Комісії щорічної інформації щодо
фінансового стану компанії станом на
31.12.2013 року та місячної інформації щодо
фінансового стану компанії станом на
31.01.2014 року, про що складено відповідний
Акт №196-ЦА-УП-КУА від 07.04.2014 року,
примірник якого отримано
представником юридичної особи Продіус
О.Л. 07.04.2014 року, про що свідчить підпис
останнього в Акті (а.с.11).

11 квітня 2014 року, постановою про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, розгляд справи у
відношенні ТОВ «КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» призначено на 24.04.2014 р. на
11-20 год., яку направлено відповідачу
поштою, що підтверджується реєстром
відправленої кореспонденції наявної в
матеріалах справи (а. с. 12).

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
24.04.2014 року позивачем прийнято
постанову № 212-ЦА-УП-КУА про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів, якою відносно
відповідача було застосовано штрафну
санкцію у розмірі 850 грн. 00 коп. (а.с. 7).

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Статтею 11 зазначеного Закону
встановлено відповідальність
юридичних осіб за правопорушення на
ринку цінних паперів у вигляді штрафу
за ненадання, несвоєчасне надання або
надання завідомо недостовірної
інформації у розмірі до 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до вказаної постанови суму
штрафу відповідач зобов'язаний був
перерахувати в доход Державного
бюджету України на рахунок державного
казначейства за місцезнаходженням
платника за балансовим рахунком,
вказаним в постанові, протягом 15 днів з
моменту отримання постанови, а копію
розрахункового документу, що
підтверджуватиме виконання постанови
направити до управління
правозастосування Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Зазначена постанова за супровідним
листом від 25.04.2014 р. була направлена
відповідачу поштою, що підтверджується
реєстром відправленої кореспонденції
та квитанцією про оплату
рекомендованого відправлення на
адресу ТОВ «КУА «ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ» (а.с. 9-9з/б).

Згідно з ч. 2 ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді.

Відповідно до ст.1 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

Згідно ст. 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Пунктом 3 ст. 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
визначено, що одним із основних
завданням Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є
здійснення державного регулювання та
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних на території
України, а також у сфері спільного
інвестування.

Відповідно до п.7 ч.1 ст.11 Закону України
"Про державне регулювання цінних
паперів в Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
та п.1 р. ХVII Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 1470 від 16.10.2012 р.,
передбачено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за неподання
інформації до Комісії у розмірі до
тисячі неоподатковуваних мінімумів
доходів громадян.

Відповідно до ст.11 Закону України "Про
державне регулювання цінних паперів в
Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р.
встановлено, що у разі несплати штрафу
протягом 15 днів примусове стягнення
штрафів здійснюється на підставі
відповідного рішення суду за позовом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку.

Згідно із ст. 12 Закону "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" № 448/96-ВР від 30.10.1996 р. штрафи,
передбачені статтею 11 цього Закону,
накладаються Головою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, членом Комісії та
уповноваженими Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
посадовими особами після розгляду
матеріалів, які засвідчують факт
правопорушення. Про вчинення
правопорушення, зазначеного у статті 11,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка його виявила, складається
акт, який разом з поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та документами, що
стосуються справи, протягом трьох
робочих днів направляється посадовій
особі, яка має право накладати штраф.
Посадова особа Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
приймає рішення про накладення штрафу
протягом 10 робочих днів після
отримання документів, зазначених у
частині другій цієї статті. Рішення про
накладення штрафу оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, на яку накладено штраф, та
банківській установі, в якій відкрито
поточний рахунок цієї юридичної особи.

Відповідачем на момент розгляду
адміністративної справи штрафну
санкцію не сплачено, доказів
оскарження рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку не надано.

Згідно вимог п.4 ч.1 та ч.2 ст. 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, скорочене провадження
застосовується в адміністративних
справах щодо стягнення грошових сум,
які ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження. Суд може розглядати в
порядку скороченого провадження
адміністративні справи щодо вимог,
передбачених частиною першою цієї
статті, якщо такі вимоги не стосуються
прав, свобод, інтересів та обов'язків
третіх осіб.

Положеннями ч. 3 та 4 ст. 183-2 Кодексу
адміністративного судочинства
України, передбачено, що суддя
розглядає справу в порядку скороченого
провадження одноособово, без
проведення судового засідання та
виклику осіб, які беруть участь у
справі. За результатами розгляду
справи у скороченому провадженні
суддя, оцінивши повідомлені позивачем,
відповідачем обставини, за наявності
достатніх підстав приймає законне та
обґрунтоване судове рішення.

Враховуючи наведене, суд вважає
позовні вимоги Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
обґрунтованими, підтвердженими
доказами, відповідаючими чинному
законодавству, що є підставою для їх
задоволення.

Відповідно до частини 1 статті 256
Кодексу адміністративного судочинства
України постанови суду, прийняті в
порядку скороченого провадження,
виконуються негайно.

Керуючись ст.ст. 2, 7, 8, 9, 11, 159 - 163, 167, 183-2, 254
КАС України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Товариства з
обмеженою відповідальністю "Компанія з
управління активами "ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ" про стягнення 850, 00 грн. -
задовольнити повністю.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю "Компанія з
управління активами "ВЕРТЕКС ІНВЕСТ
МЕНЕДЖМЕНТ" (65044, м. Одеса, проспект
Шевченко, 4а, ) штраф у
розмірі 850, 00 грн. до державного бюджету
України та перерахувати на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 "Надходження до
загального фонду державного бюджету",
по коду бюджетної класифікації 21081100
"Адміністративні штрафи та інші
санкції", символ звітності 106.

Стягнути з Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку () на користь Державного
бюджету України судовий збір у розмірі
182 /сто вісімдесят дві/ грн. 70 коп.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанову може бути оскаржено до
Одеського апеляційного
адміністративного суду шляхом подання
апеляційної скарги до
адміністративного суду апеляційної
інстанції через суд першої інстанції,
який ухвалив оскаржуване судове
рішення. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 КАС України, а також
прийняття постанови у письмовому та
скороченому провадженні апеляційна
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

Суддя
П.П.Марин