Справа № П/811/2782/14
Суддя: Г.М. Момонт
Дата ухвалення: 2014-10-15 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Україна КІРОВОГРАДСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
-------------------------------ПОСТАНОВА
Справа №П/811/2782/14
Кіровоградський окружний
адміністративний суд у складі
головуючого судді Момонт Г.М., суддів
Дегтярьової С.В., Жука Р.В., розглянув у
відкритому судовому засіданні в м.
Кіровограді адміністративну справу
за позовом: Товариства з обмеженою
відповідальністю «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»
до відповідача-1: Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
відповідача-2: Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
про визнання протиправним та
скасування рішення, скасування
постанови та визнання протиправними
секретаря судового засідання -
позивача - Охінченко Н.В.,
відповідача-1, 2 - Шевченко Т.В.
Товариство з обмеженою
відповідальністю «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»
звернулося з позовом до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про:
- визнання протиправним та скасування
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98 щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
та зупинення внесення змін до системи
депозитарного обліку цінних паперів в
частині, що стосується ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»;

- визнання протиправними дій
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
винесення постанови №256-ПУ-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів відносно ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» за невиконання п.1
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98;

- скасування постанови
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
№256-ПУ-1-Е від 17.07.2014 р. про накладення на
ТОВ «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» штрафу за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

В обґрунтування позовних вимог позивач
вказує, що рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 22.01.2014 р. №98 він не отримував.
Позивач зазначає, що оскаржуване
рішення прийняте тільки на підставі
листа Одеського територіального
управління без належного пакету
документів, які підтверджують факт
скоєння правопорушення позивачем. При
цьому позивач вказує на неможливість
виконання вимог рішення від 22.01.2014 р. №98
у зв'язку з припиненням АТЗТ
«Бізнес-Експерт» та відсутності у
позивача документів і печатки АТЗТ
«Бізнес-Експерт». Позивач наголошує на
тому, що Порядком скасування
реєстрації випусків акцій та
анулювання свідоцтв про реєстрацію
випусків акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30.12.1998 р. №222,
чинного на час припинення АТЗТ
«Бізнес-Експерт», не визначено порядок
дій уповноваженого органу щодо
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій у зв'язку з припиненням
діяльності акціонерного товариства
шляхом його реорганізації в разі
ненадання правонаступником товариства
до реєструвального органу певного
переліку документів, а тому, на думку
позивача, дії щодо скасування
реєстрації випуску акцій АТЗТ
«Бізнес-Експерт» повинно було
здійснити територіальне управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку у порядку
передбаченому рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку №240 від 16.05.2005 р.

Також позивач вказує, що в порушення
вимог п.2 розділу 14 Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затвердженого
рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.10.2012 р.
№1470, рішення від 22.01.2014 р. №98 винесено
без порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Окрім того, позивач зазначає, що
постанова Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №256-ПУ-1-Е від 17.07.2014
р. про накладення на ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» штрафу за
правопорушення на ринку цінних паперів
винесена з порушенням строків
притягнення до
адміністративно-господарської
відповідальності.

Відповідачем-1 подано до суду
заперечення на адміністративний позов
у відповідності до змісту якого
позовні вимоги не визнаються у повному
обсязі, оскільки ТОВ «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»
як правонаступник АТЗТ
«Бізнес-Експерт» не скасувало
реєстрацію випуску цінних паперів у
зв'язку з чим відносно нього
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку винесено рішення
від 22.01.2014 р. №98, яким позивача
зобов'язано усунути порушення вимог
пункту 3 розділу ІІІ Порядку скасування
реєстрації випусків акцій,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 23.04.2013 р. №737. Відповідач-1
вказує, що у зв'язку з невиконанням ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» вимог рішення від
22.01.2014 р. №98, Південно-українським
територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку винесено постанову
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.07.2014 р. №256-ПУ-1-Е, а тому, на думку
відповідача-1, ним дотримано строків
застосування
адміністративно-господарських
санкцій.

Відповідачем-2 у поданих до суду
запереченнях на адміністративний
позов зазначено про невизнання
позовних вимог. Відповідач-2 вказує, що
22.01.2014 р. ним з метою захисту інтересів
держави, прав та інтересів інвесторів у
цінні папери та відповідно до п.30 ст.8
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» прийнято рішення №98 «Щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів та зупинення
внесення змін до системи депозитарного
обліку цінних паперів». Відповідач-2
зазначає, що ТОВ «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» як
правонаступник АТЗТ «Бізнес-Експерт»
зобов'язане вчинити дії щодо
скасування реєстрації випуску акцій,
при цьому, зважаючи на те, що на даний
час діє Порядок скасування реєстрації
випусків акцій, затверджений рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 23.04.2013 р. №737,
оскаржуваним рішенням позивача
зобов'язано подати документи у
відповідності до чинного
законодавства. Також відповідач-2
зазначає, що проведення ним скасування
реєстрації випуску акцій акціонерного
товариства у порядку передбаченому
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку №240 від
16.05.2005 р. можливе за умови припинення
юридичної особи шляхом ліквідації, а не
реорганізації, натомість АТЗТ
«Бізнес-Експерт» припинено в
результаті реорганізації і тому
скасування реєстрації випуску його
акцій не може бути здійснено
відповідно до зазначеного рішення.

У судовому засіданні 15.10.2014 р.
представником відповідача-2 подано до
суду клопотання про залишення без
розгляду адміністративного позову ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» у частині визнання
протиправним та скасування рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 22.01.2014 р. №98, що
стосується ТОВ «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н».
Клопотання мотивоване тим, що
інформацію щодо рішення від 22.01.2014 р. №98
опубліковано в офіційному друкованому
виданні Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку - «Відомості
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку» №16 від 24.01.2014 р., а
отже, доведено до відома широкого кола
осіб, а тому днем коли позивач дізнався
чи повинен був дізнатися про порушення
своїх прав, свобод чи інтересів
рішенням від 22.01.2014 р. №98 необхідно
вважати дату публікації оскаржуваного
рішення, тобто 24.01.2014 р. і саме з цієї
дати відраховувати строк для звернення
до адміністративного суду (а.с.101, 102-103).

Представник позивача заперечила проти
зазначеного клопотання вказуючи, що
позивач не є акціонерним товариством, а
тому не зобов'язаний знайомитися з
публікаціями у виданні «Відомості
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку». Також представник
позивача наголосила, що ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» не отримувало копії
рішення від 22.01.2014 р. №98 та дізналося
про нього вже після одержання
постанови про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.07.2014 р. №256-ПУ-1-Е

У відповідності до ч.1 ст.99 КАС України
адміністративний позов може бути
подано в межах строку звернення до
адміністративного суду, встановленого
цим Кодексом або іншими законами.

Згідно з ч.2 ст.99 КАС України для
звернення до адміністративного суду за
захистом прав, свобод та інтересів
особи встановлюється шестимісячний
строк, який, якщо не встановлено інше,
обчислюється з дня, коли особа
дізналася або повинна була дізнатися
про порушення своїх прав, свобод чи
інтересів.

Судом встановлено, що копія рішення від
22.01.2014 р. №98 28.01.2014 р. надсилалася
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку на адресу ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» рекомендованим
листом, на підтвердження чого до суду
надано копію реєстру поштових
відправлень за 28.01.2014 р. (а.с.75, 76). Разом з
тим, відповідачем-2 не надано до суду
доказів вручення позивачу вказаного
поштового відправлення, при цьому,
представник відповідача-2 у судовому
засіданні пояснив, що у відповідачів
такі докази відсутні.

Водночас суд зауважує, офіційне
опублікування оскаржуваного рішення
виданні «Відомості Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку», не може бути розцінено як
належний доказ ознайомлення позивача
із оскаржуваним рішенням, оскільки
чинним законодавством на позивача, як
товариство з обмеженою
відповідальністю не покладається
обов'язок ознайомлюватися із
публікаціями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
розміщеними у його офіційному виданні.

З огляду на викладене, приймаючи до
уваги, що відповідачами не надано
належних доказів ознайомлення
позивача із рішенням від 22.01.2014 р. №98,
суд дійшов висновку, що позивач
звернувся до суду з відповідним
позовом з дотриманням строку
визначеного ч.2 ст.99 КАС України.

У судовому засіданні представник
позивача підтримала заявлені позовні
вимоги, представники відповідачів
заперечили проти задоволення позову.

На підставі ч.3 ст.160 КАС України в
судовому засіданні 15.10.2014 р.
проголошено вступну та резолютивну
частини постанови. Виготовлення
постанови у повному обсязі відкладено
у строк до 21.10.2014 р., про що повідомлено
сторонам під час проголошення вступної
та резолютивної частини постанови.

Дослідивши подані позивачем та
відповідачами документи і матеріали,
заслухавши пояснення представників
сторін, всебічно і повно з'ясувавши всі
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті,
адміністративний суд,

ВСТАНОВИВ:

08 листопада 2010 року припинено
діяльність акціонерного товариства
закритого типу «Бізнес-Експерт» у
зв'язку з його реорганізацією шляхом
перетворення у Товариство з обмеженою
відповідальністю БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»,
яке є його правонаступником (а.с.17-26).

У відповідності до ч.1 ст.104 ЦК України
юридична особа припиняється в
результаті реорганізації (злиття,
приєднання, поділу, перетворення) або
ліквідації. У разі реорганізації
юридичних осіб майно, права та
обов'язки переходять до
правонаступників.

Підпунктом 3.1 пункту 3 Порядку
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випусків акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30.12.1998 р. №222,
чинного на час припинення АТЗТ
«Бізнес-Експерт» (далі за текстом
Порядок №222), визначено перелік
документів, які протягом семи робочих
днів з дня державної реєстрації
суб'єкта підприємницької діяльності -
правонаступника товариства або
останнього з них правонаступник подає
до реєструвального органу для
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій у зв'язку з
реорганізацією акціонерного
товариства.

Таким чином, у відповідності до Порядку
№222, чинного на час припинення АТЗТ
«Бізнес-Експерт», на правонаступника
реорганізованого акціонерного
товариства покладався обов'язок щодо
подання до реєструвального органу
документів для скасування реєстрації
випусків акцій та анулювання свідоцтв
про реєстрацію випуску акцій.

При цьому, суд зауважує, що
недотримання правонаступником строків
визначених Порядком №222 для подання до
реєструвального органу документів для
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій не звільняє таку особу
від обов'язку у подальшому вчинити
відповідні дії. Більш того,
бездіяльність правонаступника
акціонерного товариства не покладає
обов'язку на територіальний орган
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку із проведення
скасування реєстрації випуску акцій
акціонерного товариства, оскільки
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку №240 від
16.05.2005 р. територіальним управлінням
надано повноваження щодо скасування
реєстрації випуску акцій акціонерних
товариств, які виключені з Єдиного
державного реєстру підприємств та
організацій України лише у зв'язку з їх
ліквідацією.

Рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16.03.2010 р.
№328 «Щодо дій територіальних управлінь
комісії при виявленні порушень
акціонерними товариствами вимог
законодавства під час реорганізації»
зобов'язано територіальні управління
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку (далі - Комісія)
проводити дії щодо виявлення
акціонерних товариств, які припинилися
в результаті перетворення
(реорганізації) в інші
організаційно-правові форми та не
здійснили скасування реєстрації
випусків акцій та анулювання свідоцтв
про реєстрацію випусків акцій
відповідно до вимог Порядку скасування
реєстрації випусків акцій та
анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій, затвердженого рішенням
Комісії від 30.12.98 р. №222.

Відповідно до п.2, 3 вказаного Рішення,
при виявленні фактів порушення
акціонерними товариствами вимог
Порядку територіальним управлінням
Комісії терміново надсилати до
департаменту корпоративних відносин
відповідний лист, який має містити
інформацію про найменування та вид
акціонерного товариства, яке було
перетворене у товариство з обмеженою
відповідальністю, код за ЄДРПОУ
(ідентифікаційний код юридичної особи),
місцезнаходження, розмір статутного
капіталу, кількість акцій за типами та
категоріями, номінальну вартість
акцій, номер свідоцтва про випуск
акцій, дату реєстрації випуску акцій та
довідку про наявність в ЄДРПОУ
інформації про внесення до ЄДРПОУ
запису про рішення засновників щодо
припинення юридичної особи, про
державну реєстрацію припинення
юридичної особи в результаті
перетворення, про державну реєстрацію
юридичної особи, утвореної в
результаті перетворення. Департаменту
корпоративних відносин протягом 10
робочих днів з моменту отримання листа,
визначеного пунктом 2 даного рішення,
винести на розгляд Комісії проект
рішення щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів.

Листом від 23.10.2013 р. №07/04/2883 Південне
територіальне управління Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку повідомило Департамент
корпоративного управління та
корпоративних фінансів Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про виявлення акціонерного
товариства - АТЗТ «Бізнес-Експерт», яке
припинилося в результаті перетворення
та не здійснило скасування реєстрації
випуску акцій та анулювання свідоцтв
про реєстрацію випуску акцій
відповідно до вимог Порядку №222 (а.с.72).

Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98 «Щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
та зупинення внесення змін до системи
депозитарного обліку цінних паперів»
зобов'язано, зокрема, ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» у строк до 22 березня
2014 р. усунути порушення вимог пункту 3
розділу ІІІ Порядку скасування
реєстрації випусків акцій,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 23.04.2013 р. №737, а саме: подати до
Комісії документи для скасування
реєстрації випуску акцій та протягом
одного робочого дня після отримання
розпорядження уповноваженої особи
Комісії про скасування реєстрації
випуску акцій та анулювання свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій письмово
повідомити Комісію про усунення
порушення (а.с.69-71).

У відповідності до ст.5 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в України» від 30.10.1996 року №
448/96-ВР (далі за текстом - Закон) державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку.

Згідно з п.4 ч.1 ст.7 Закону основними
завданнями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є:
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Відповідно до п.30 ст.8 Закону
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право для
захисту інтересів держави та
інвесторів у цінні папери зупиняти на
підставі рішення Комісії внесення змін
до системи реєстру власників іменних
цінних паперів або до системи
депозитарного обліку щодо цінних
паперів певного емітента або певного
власника на строк до усунення порушень,
що стали підставою для прийняття
такого рішення.

Відтак, рішення від 22.01.2014 р. №98
винесено Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку в
межах її повноважень.

Разом з тим, суд зауважує, що на час
винесення оскаржуваного рішення,
механізм вчинення дій з метою
скасування реєстрації випуску акцій та
анулювання свідоцтва (тимчасового
свідоцтва) про реєстрацію випуску
акцій визначений Порядком скасування
реєстрації випусків акцій,
затвердженим рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 23.04.2013 р. №737, чинний з 27.06.2013 р.
(далі за текстом - Порядок №737).

Таким чином, відповідач-2 рішенням від
22.01.2014 р. №98 правомірно зобов'язав
позивача як правонаступника АТЗТ
«Бізнес-Експерт» для скасування
реєстрації випусків акцій та
анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій подати перелік
документів визначений саме Порядком
№737.

При цьому, суд вважає необґрунтованими
посилання представника позивача на
неможливість подання документів
визначених як Порядком №222, так і
Порядком №737, з огляду на відсутність у
нього документів та печатки АТЗТ
«Бізнес-Експерт», оскільки із
затвердженого переліку документів, які
підлягають поданню до реєструвального
органу для скасування реєстрації
випусків акцій та анулювання свідоцтв
про реєстрацію випуску акцій
встановлено, що на час вчинення
відповідних дій такі документи вже
повинні бути у правонаступника
реорганізованого товариства, водночас,
жоден з Порядків не зобов'язує ставити
на поданих документах печатку саме
припиненого акціонерного товариства.

Також суд вважає безпідставним
посилання позивача на те, що рішення
від 22.01.2014 р. №98 винесене Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку без порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, оскільки зазначене рішення
винесено не за результатами розгляду
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів та за своєю правовою
природою не є постановою у справі про
правопорушення чи розпорядженням про
усунення порушень законодавства про
цінні папери, які виносяться за
наслідками розгляду справи про
правопорушення.

З огляду на викладене, позовна вимога
про визнання протиправним та
скасування рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 22.01.2014 р. №98 щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів та зупинення внесення змін до
системи депозитарного обліку цінних
паперів в частині, що стосується ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н», задоволенню не
підлягає.

Щодо позовної вимоги про визнання
протиправними дій
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
винесення постанови №256-ПУ-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів відносно ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» за невиконання п.1
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98, суд зазначає наступне.

З огляду на зміст ч.1 ст.2 КАС України, в
адміністративному судочинстві можуть
бути оскаржені лише ті рішення, дії чи
бездіяльність суб'єкта владних
повноважень, що породжують юридичні
наслідки у вигляді виникнення, зміни чи
припинення прав та обов'язків у певних
осіб. При цьому належний захист прав та
інтересів особи можливий лише у
випадку існування спірних
правовідносин, тобто в разі
встановлення, що рішення, дія або
бездіяльність протиправно породжують,
змінюють або припиняють права та
обов'язки у сфері публічно-правових
відносин.

Суд зауважує, що дії суб'єкта владних
повноважень є такими, які порушують
права і свободи особи в тому разі, якщо
відповідні дії не повинні вчинятися
таким суб'єктом щодо цієї особи,
виходячи з наданої йому компетенції.

Дії територіального органу
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку під час винесення
постанови у справі про правопорушення
на ринку цінних паперів визначені
Правилами розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затверджених рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16.10.2012 р. №1470 (далі за текстом -
Правила), при цьому, в результаті
здійснення таких дій уповноваженою
особою приймається рішення про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів або про
закриття справи.

Відтак дії щодо розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
мають наслідком прийняття
відповідного рішення суб'єкта владних
повноважень, а тому самі по собі такі
дії не породжують юридичних наслідків,
не змінюють та не припиняють їх, а тому
підлягають оцінці під час дослідження
судом питання щодо правомірності
відповідного рішення, прийнятого в
результаті вчинення відповідних дій, а
відтак не є предметом окремого
розгляду.

Як встановлено судом, службовою
запискою від 01.04.2014 р. №03/87/120 головний
спеціаліст відділу корпоративних
фінансів, звітності учасників
фондового ринку та захисту прав
інвесторів повідомив начальника
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
порушення, зокрема, ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» вимог п.1 рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 22.01.2014 р. №98,
оскільки у строк до 22.03.2014 р. не подані
документи для скасування реєстрації
випуску акцій.

18.06.2014 р. уповноваженою особою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку встановлено факт
вчинення ТОВ «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»
правопорушення на ринку цінних
паперів, у зв'язку з чим складено
постанову №289-ПУ-1-Е про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 18.06.2014 р., акт
№277-ПУ-1-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів від 07.07.2014 р. та
постанову №260-ПУ-1-Е про розгляд справи
про правопорушення на ринку цінних
паперів від 07.07.2014 р., які надіслані на
адресу відповідача, що підтверджується
списком поштових відправлень
рекомендованих листів та
рекомендованим повідомленням про
вручення поштового відправлення
(а.с.84-88).

Постановою №256-ПУ-1-Е про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів від 17.07.2014 р. на
відповідача накладено санкцію - штраф у
розмірі 1000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян, що
становить 17 000,00 грн., за невиконання п.1
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98 (а.с.82).

Відповідно до п.14 ст.8 Закону
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Пунктом 8 частини 1 статті 11 Закону
встановлено, що Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

При цьому, суд зауважує, що неодмінною
умовою для застосування фінансових
санкцій за не виконання чи несвоєчасне
виконання розпоряджень, постанов або
рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів є встановлення факту
обізнаності особи щодо змісту
відповідного розпорядження, постанови
чи рішення.

Як встановлено судом, копія
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 22.01.2014 р.
№98 надсилалася на адресу ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» (а.с.75-76), однак
доказів вручення позивачу
відповідного поштового відправлення
відповідачами суду не надано.

З огляду на викладене, у судовому
засіданні не знайшов підтвердження
факт ознайомлення позивача із змістом
рішення від 22.01.2014 р. №98, що
унеможливлює застосування до ТОВ
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» фінансових санкцій
на підставі п.8 ч.1 ст.11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в України».

На підставі викладеного, з огляду
на ч.3 ст.2 КАС України, суд дійшов
висновку, що постанова №256-ПУ-1-Е від
17.07.2014 р. винесена Південно-Українським
територіальним управлінням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку необґрунтовано та
передчасно, а тому позовна вимога в
частині скасування вказаної постанови
підлягає задоволенню з урахуванням п.1
ч.2 ст.162 КАС України.

Відповідно до ч.3 ст.94 КАС України, якщо
адміністративний позов задоволено
частково, судові витрати, здійснені
позивачем, присуджуються йому
відповідно до задоволених вимог, а
відповідачу - відповідно до тієї
частини вимог, у задоволенні яких
позивачеві відмовлено.

На підставі викладеного, Товариству з
обмеженою відповідальністю
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» підлягає
присудженню з Державного бюджету
України сплачений ним судовий збір за
позовні вимоги майнового характеру в
розмірі 187,20 грн.

Керуючись ст.ст.86, 94, 158-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1. Адміністративний позов задовольнити
частково.

2. Визнати протиправною та скасувати
постанову Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку №256-ПУ-1-Е від 17 липня
2014 року, якою відносно Товариства з
обмеженою відповідальністю
«БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н» застосовано штрафну
санкцію в сумі 17 000,00 грн.

3. У задоволенні інших позовних вимог
відмовити.

Присудити Товариству з обмеженою
відповідальністю «БІЗНЕС-ЕКСПЕРТ-Н»,
(25006, м. Кіровоград, вул.
Калініна, 10/14, оф.6) з Державного бюджету
України судовий збір у розмірі 187,20 грн.
(сто вісімдесят сім грн. 20 коп.).

Постанова суду набирає законної сили
після закінчення строку подання
апеляційної скарги, якщо таку скаргу не
було подано.

Постанова суду може бути
оскаржена до Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
через Кіровоградський окружний
адміністративний суд шляхом подачі
апеляційної скарги в 10-денний строк з
дня отримання копії постанови у
повному обсязі.

Головуючий суддя
Г.М. Момонт

Судді
С.В. Дегтярьова

Р.В. Жук