Справа № 521/17402/13-а
Суддя: Поліщук І. О.
Дата ухвалення: 2014-09-09 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

Провадження №2-а/521/68/14
П О С Т А Н О В А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

20 травня 2014 року Малиновський районний
суд м. Одеси у складі:

головуючого судді - Поліщук І.О.

при секретарі - Святецькій І.О.,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративний позов
ОСОБА_1 до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправною та скасування
постанови про накладення
адміністративного стягнення, -

В С Т А Н О В И В:

ОСОБА_1 звернувся до Малиновського
районного суду м. Одеси з
адміністративним позовом до Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку (зараз -
Південно-Українське територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку), в
якому просить скасувати постанову
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 18-ОД-1-ФО від 10.10.2013
р. про накладення адміністративного
стягнення за правопорушення на ринку
цінних паперів, якою на ОСОБА_1
накладено адміністративне стягнення у
вигляді штрафу в розмірі п'ятисот
неоподаткованих мінімумів громадян, що
становить 8 500 гривень.

Свої вимоги позивач обґрунтовує
наступним: Уповноваженою особою
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, начальником
Одеського територіального управління
видано Доручення від 16.07.2013 р. за
№23-Е-ОД-1 про проведення перевірки
публічного акціонерного товариства
«Чорноморська транспортна компанія».
Зазначеним Дорученням було
започатковано проведення перевірки
дотримання Товариством вимог
законодавства про цінні папери та
акціонерні товариства. Доручення на
проведення перевірки на дату видання
було чинним до 27 серпня 2013 року, згодом,
строк проведення перевірки продовжено
до 02 вересня 2013 р. Даним Дорученням
затверджено також робочу групу з
проведення перевірки, до складу якої
увійшли: головний спеціаліст відділу
контрольно-правової роботи Одеського
теруправління НКЦПФР Лактіонов О.А. -
керівник робочої групи, провідний
спеціаліст відділу
контрольно-правової роботи Одеського
теруправління НКЦПФР Галинська А.І. -
член робочої групи. 16 липня 2013 року
керівником робочої групи Лактіоновим
О.А. Товариству надано запит № 02/27/353
(надалі - Запит), в якому міститься
перелік напрямків перевірки, щодо яких
необхідно подати копії документів з
загальним описом видів необхідних
документів. Запитом також встановлено
строк подання документів - до 15 год. 05
серпня 2013 року. У зазначений час,
представником Товариства та його
керівником надано в теруправління
копії документів, які зазначено у
запиті. Перелік поданих документів
зазначений у листі № 394 від 05.08.2013 р. (вх.
№ 91/1165 від 05.08.2013 р.). Всього подано в
повному обсязі копії документів
відповідно до Запиту на 1095 (одна тисяча
дев'яносто п'яти) сторінках. Під час
підготовки документів для подання в
теруправління, працівники Товариства
спілкувались з членами робочої групи з
перевірки для надання пояснень і
уточнень з метою найбільш повного та
правильного подання документів на
виконання Запиту. Так, наприклад,
членами робочої групи усно надано
роз'яснення про можливість не надавати
копії балансів Товариства (форма № 1),
звітів про фінансові результати (форма
№2), звітів про рух грошових коштів
(форма № 3), звітів про власний капітал
(форма № 4) та приміток до фінансової
звітності, в зв'язку з тим, що зазначені
документи подавались Товариством в
Одеське територіальне управління
НКЦПФР щороку у складі річної
фінансової звітності емітента та в
повному обсязі знаходяться в
матеріалах теруправління. Не
заважаючи на подання документів, 08.08.2013
р. уповноваженою особою винесено
розпорядження № 249-ОД-1-Е (надалі -
Розпорядження) про усунення порушень
законодавства про цінні папери, в якому
зазначено, що Товариством не виконано
вимоги Запиту та не надано документи.
При цьому, Розпорядження містить той
самий перелік документів, який
зазначався у Запиті. З розпорядження
жодним чином не вбачається - які саме
документи не подано в територіальне
управління або які ще документи
необхідні робочій групі для здійснення
перевірки. За запитом робочої групи, на
виконання розпорядження № 249-ОД-1-Е від
08.08.20103 р. Товариством додатково було
надано ще один пакет документів у
визначений розпорядженням строк, про
що свідчить лист з додатками від 15.08.2013
р. вих. № 419/1 (вх. № 91/1198 від 16.08.2013 р.).
Всього додатків до даного листа - на 74
арк. Надавались також додаткові
документи, про що свідчать листи № 439
від 23.08.2013 р., № 442 від 23.08.2013 р. на яких є
особистий підпис керівника робочої
групи Лактіонова О.А., що підтверджує
одержання документів. Позивач вважає,
що при винесенні оскаржуваної
постанови було неправомірно та
необґрунтовано встановлено, що
розпорядження про усунення порушень
законодавство про цінні папери від
08.08.2013 р. № 239-ОД-1-Е виконано не було і
вважаючи, що всі документи за
вищезазначеними запитом і
розпорядженням було подано, він
звернувся з наступним позовом до суду.

Відповідачем, Південно-Українським
територіальним управлінням
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до канцелярiї
Малиновського районного суду м. Одеси
надано клопотання про зупинення
провадження по справi за позовом ОСОБА_1
до Одеського територiального
управлiння Нацiональної комiсiї з цiнних
паперiв та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови
про накладення адмiнiстративного
стягнення до розгляду Одеським
окружним адмiнiстративним судом
позовної заяви Публiчного акцiонерного
товариства «Чорноморська транспортна
компанiя» до Одеського територiального
управлiння Нацiонально комiсi з цiнних
паперiв та фондового ринку про визнання
протиправною та скасування постанови
№469-ОД-1-Е вiд 10.10.2013 року про накладення
санкцiї за правопорушення на ринку
цiнних паперiв, у зв'язку з тим, що
Одеським окружним адмiнiстративним
судом було винесено ухвалу про
вiдкриття провадження вiд 14.11.2013 року по
адмiнiстративнiй справi за №815/7772/13-а за
позовом ПАТ «Чорноморська транспортна
компанiя» до Одеського територiального
управлiння НКЦПФР про визнання
протиправною та скасування постанови
про накладення санкцiї за порушення на
ринку цiнних паперiв №469-ОД-1-Е вiд 10.10.2013
року за невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цiннi папери вiд 08.08.2013 року №249-ОД-1-Е, так
як за невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цiнi папери вiд 08.08.2013 року №249-ОД-1-Е було
винесено постанову про накладення
адмiнiстративного стягнеш-iя вiд 10.10.2013
року №18-ОД-1-ФО у вiдношеннi
генерального директора ПАТ
«Чорноморська транспортна компанія»
ОСОБА_1 згiдно вимог статтi 188-30 КУаАП,
яка с предметом оскарження судової
справи, що знаходиться в Малиновському
районному судi м Одеси.

Ухвалою Малиновського районного суду
м. Одеси від 21.11.2013 р. провадження по
справі за позовом ОСОБА_1 до Одеського
територіального управління НКЦПФР про
визнання протиправною та скасування
постанови про накладення
адміністративного стягнення зупинено
до розгляду Одеським окружним
адміністративним судом
адміністративного позову ПАТ
«Чорноморська транспортна компанія»
до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправною та скасування
постанови № 469-ОД-1-Е від 10.10.2013 р. про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів.

За клопотанням Позивача, в якому
зазначалось про завершення розгляду
справи Одеським окружним
адміністративним судом та набуття
чинності постановою Одеського
окружного адміністративного суду від
18.12.2013 р., на підставі ч. 5 ст. 156 КАС
України, провадження у справі
поновлено.

У судове засідання, яке відбулось 22
квітня 2014 року ОСОБА_1 позов підтримав
та надав Постанову Одеського окружного
адмінітсративного суду від 18.12.2013 р. по
спраі № 815/7771/13-а, яка набрала законної
сили 10.01.2014 року, зазначеною постановою
Одеського окружного адміністративного
суду адміністративний позов
Публічного акціонерного товариства
«Чорноморська транспортна компанія»
до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправними та скасування
постанов про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
задоволено. Визнано протиправним та
скасовано розпорядження Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08.08.2013 року №
249-ОД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери.
Визнано протиправним та скасовано
постанову Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
10.10.2013 року № 468-ОД-1-Е. Визнано
протиправним та скасовано постанову
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 10.10.2013 року №
469-ОД-1-Е. Позивач просив суд визнати
протиправною та скасувати постанову
Одеського територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 10.10.2013 року №
18-ОД-І-ФО про накладення
адміністративного стягнення за
правопорушення на ринку цінних
паперів, яким на нього гнакладено
адміністративне стягнення у вигляді
штрафу в розмірі п'ятисот
неоподаткованих мінімумів громадян, що
становить 8 500 гривень.

В судове засідання призначене до
розгляду на 20 травня 2014 року позивач не
з'явився, письмово заявивши клопотання
про закінчення розгляду позову в його
відсутність.

Представник відповідача в судове
засідання не з'явився.

Суд, дослідивши всі документи
представлені позивачем по справі -
ОСОБА_1, заслухавши пояснення позивача,
вважає, що вина ОСОБА_1 щодо скоєння
адміністративного правопорушення
відсутня, що підтверджується наявними
в матеріалах справи документами, а
саме: Постановою Одеського окружного
адмінітсративного суду від 18.12.2013 р. по
спраі № 815/7771/13-а, яка набрала законної
сили 10.01.2014 р. і якою визнано
протиправним і скасовано
розпорядження Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08.08.2013 року №
249-ОД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери, що
стало підставою для винесення
оскаржуваної постанови. В зв'язку з
визнанням протиправним та скасуванням
розпорядження Одеського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 08.08.2013 року №
249-ОД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери,
скасовано підстави для винесення 10.10.2013
року постанови № 18-ОД-І-ФО про
накладення адміністративного
стягнення.

Відповідно до ст. 71 КАС України в
адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову. Таким чином
з врахуванням процесуальних
особливостей адміністративного
судочинства доведення факту
неправомірності дій позивача,
покладається на відповідача.

Про вчинення адміністративного
правопорушення відповідно до ст. 254, 256
КУпАП складається протокол
уповноваженими на те посадовою особою
або представником громадської
організації чи органу громадської
самодіяльності, який повинен
відповідати вимогам статті 256 КУпАП.

У протоколі про адміністративне
правопорушення зазначаються: дата і
місце його складення, посада, прізвище,
ім'я, по батькові особи, яка склала
протокол; відомості про особу
порушника; місце, час вчинення і суть
адміністративного правопорушення;
нормативний акт, який передбачає
відповідальність за дане
правопорушення; прізвища, адреси
свідків і потерпілих, якщо вони є;
пояснення порушника; інші відомості,
необхідні для вирішення справи… При
складанні протоколу порушникові
роз'яснюються його права і обов'язки,
передбачені статтею 268 цього Кодексу,
про що робиться відмітка у протоколі.

Згідно зі ст. 251 КУпАП доказами у
справі про адміністративне
правопорушення, є будь-які фактичні
дані, на основі яких у визначеному
законом порядку орган/посадова особа/
встановлює наявність чи відсутність
адміністративного правопорушення,
винність даної особи в його вчиненні
та інші обставини, що мають значення
для правильного вирішення справи. Ці
дані встановлюються протоколом про
адміністративне правопорушення,
поясненнями особи, яка притягається
до адміністративної відповідальності,
потерпілих, свідків, висновком
експерта, а також іншими документами.

Відповідно до ст. 66 КАС України суд
оцінює докази, які є у справі за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на їх безпосередньому,
всебічному, повному та об'єктивному
дослідженні. Ніякі докази не мають для
суду наперед встановленої сили. Суд
оцінює належність, допустимість,
достовірність кожного доказу окремо, а
також достатність і взаємний зв'язок
доказів у їх сукупності.

Оскільки, відсутність у діях позивача
складу правопорушення підтвердилося в
ході розгляду справи, суд вважає
необхідним задовольнити
адміністративний позов ОСОБА_1 до
Одеського (зараз -
Південно-Українського)
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
постанови по накладення
адміністративного стягнення.

На підставі викладеного, керуючись
ст.ст. 247, 251, 254, 268, 289, 293,294 КпАП України,
ст. ст. 7, 11, 12, 17, 69, 71, 86, 159-163, 171-2 КАС
України, суд -

П О С Т А Н О В И В:

Позов ОСОБА_1 до Одеського (зараз -
Південно-Українського)
територіального управління
національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
постанови № 18-ОД-І-ФО від 10.10.2013 р. по
накладення адміністративного
стягнення за правопорушення на ринку
цінних паперів - задвольнити, справу
закрити.

Постанова є остаточною та оскарженню
не підлягає.

Головуючий: