Справа № 826/14151/14
Суддя: Огурцов О.П.
Дата ухвалення: 2014-10-06 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1 П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
за результатами скороченого
Суддя Окружного адміністративного
суду міста Києва Огурцов О.П.
розглянувши, в порядку скороченого
провадження, адміністративну справу
за позовомНаціональної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Фондова компанія
"Ініціатива"простягнення штрафу в
розмірі 850,00 грн. В С Т А Н О В И В:
Частинами першою, другою та четвертою
статті 40 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" встановлено, що регулярна
інформація про емітента - річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.
Звітним періодом для складання річної
інформації про емітента є календарний
рік. Перший звітний період емітента
може бути меншим, ніж 12 місяців, та
обчислюється: для акціонерних
товариств - з дня державної реєстрації
товариства до 31 грудня звітного року
включно; для емітентів цінних паперів
(крім акцій) - з дня реєстрації випуску
цінних паперів до 31 грудня звітного
року включно. Річна інформація про
емітента є відкритою і в обсязі,
встановленому Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
підлягає оприлюдненню емітентом не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним, шляхом: розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів; опублікування в одному
з офіційних друкованих видань
Верховної Ради України, Кабінету
Міністрів України або Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку; розміщення на власному
Пунктом 1 розділу ІІІ Положення про
порядок складання та подання
адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку
затвердженого рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 1283 від 25.09.2012 та
зареєстрованого в Міністерстві
встановлено, що торговець цінними
паперами подає Дані до центрального
апарату Комісії у строки: квартальні -
не пізніше 25-го числа місяця,
наступного за звітним кварталом;
місячні - не пізніше 10-го числа місяця,
наступного за звітним місяцем;
нерегулярні - протягом трьох робочих
днів після дати виникнення
Відповідно до частини першої статті 5
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку. Інші державні органи здійснюють
контроль за діяльністю учасників ринку
цінних паперів у межах своїх
повноважень, визначених чинним
Згідно із статтею 6 зазначеного Закону
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку може утворювати територіальні
органи у випадках, передбачених у
положенні про Національну комісію з
цінних паперів та фондового ринку.
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи.
Статтею 7 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено, що основними
завданнями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку є:
формування та забезпечення реалізації
єдиної державної політики щодо
розвитку та функціонування ринку
цінних паперів та їх похідних в
Україні, сприяння адаптації
національного ринку цінних паперів до
міжнародних стандартів; координація
діяльності державних органів з питань
функціонування в Україні ринку цінних
паперів та їх похідних; здійснення
державного регулювання та контролю за
випуском і обігом цінних паперів та їх
похідних на території України, а також
у сфері спільного інвестування;
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень; сприяння
розвитку ринку цінних паперів;
узагальнення практики застосування
законодавства України з питань випуску
та обігу цінних паперів в Україні,
розроблення пропозицій щодо його
Пунктом 10 статті 8 зазначеного Закону
встановлено, що Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
Відповідно до пункту 14 статті 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні"
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку має право накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.
Пунктом 7 частини першої статті 11
зазначеного Закону встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку застосовує до
юридичних осіб фінансові санкції за
неподання, подання не в повному обсязі
інформації та/або подання
недостовірної інформації до
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку - у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року, - у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
Відповідно до пунктів 2-5 розділу 18
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 1470 від
16.10.2012 "Про затвердження Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій"
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 05.11.2012 за № 1855/22167 штраф
має бути сплачений юридичною особою не
пізніше ніж через п'ятнадцять днів з
дати отримання ним постанови. Юридичні
особи сплачують штрафи шляхом
перерахування коштів до державного
бюджету. Документ, який підтверджує
сплату штрафу, протягом п'яти робочих
днів надсилається до уповноваженого
підрозділу Комісії. У разі несплати
штрафу юридичною особою в строк,
установлений пунктом 2 цього розділу,
штраф стягується в судовому порядку.

Частинами другою та третьою статті 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", встановлено, що рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про накладення
штрафу може бути оскаржено в суді. У
разі несплати штрафу протягом 15 днів
примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

На підтвердження позовних вимог
позивачем надано суду копії наступних
документів: супровідного листа №
16/01/7699/пн від 25.04.2014, постанови №
206-ЦА-УП-ЮО від 23.04.2014 про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів, реєстру поштових
відправлень від 25.04.2014, постанови про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів від 15.04.2014, акта №
206-ЦА-УП-Т від 10.04.2014, реєстру
відправлень поштової кореспонденції
від 16.04.2014, постанови про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 02.04.2014, реєстру
відправлень поштової кореспонденції
від 02.04.2014

Дослідивши зазначені докази суд дійшов
висновку про те, що позовні вимоги є
обґрунтованими та підлягають
задоволенню.

Керуючись статтями 17, 50, 69, 70, 71, 158-163 1832
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

1.Адміністративний позов -
задовольнити повністю.

2.Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю "Фондова компанія
"Ініціатива" (04070, м. Київ, вул. Спаська,
буд. 11, ) штраф у розмірі
850,00 грн. (вісімсот п'ятдесят грн. 00 коп.)
до державного бюджету України, який
слід перерахувати на рахунок,
відкритий в управлінні Державної
казначейської служби України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»,
по коду бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.

Відповідно до частини першої статті 256
Кодексу адміністративного судочинства
України постанови суду, прийняті в
порядку скороченого провадження
підлягають негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими
статтями 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України. Апеляційна скарга подається
до адміністративного суду апеляційної
інстанції через суд першої інстанції,
який ухвалив оскаржуване судове
рішення. Копія апеляційної скарги
одночасно надсилається особою, яка її
подає, до суду апеляційної інстанції.
Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі застосування судом частини
третьої статті 160 цього Кодексу, а також
прийняття постанови у письмовому
провадженні апеляційна скарга
подається протягом десяти днів з дня
отримання копії постанови.

Суддя
О.П. Огурцов

Справа №
826/14151/14