Справа № 821/3543/14
Суддя: Пекний А.С.
Дата ухвалення: 2014-10-13 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ХЕРСОНСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
___________________________________________________________________
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

13 жовтня 2014 р.м. ХерсонСправа № 821/3543/14
Херсонський окружний адміністративний
суд

у складі: головуючого судді: Пекного
А.С.,

розглянувши в порядку скороченого
провадження адміністративну справу за
позовом Прокурора Дніпровського
району м. Херсон в інтересах жержави в
особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку до Відкритого
акціонерного товариства "Джерело" про
стягнення фінансових санкцій,

встановив:

Прокурор Дніпровського району м.
Херсон (далі-позивач, прокурор)
звернувся до Херсонського окружного
адміністративного суду в інтересах
держави в особі Південно-Українського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з позовом до
Відкритого акціонерного товариства
"Джерело" (далі-відповідач, ВАТ
"Джерело"), в якому просить стягнути
штраф в сумі 85000,00 грн.

Позов мотивований тим, що відповідачем
порушені вимоги чинного законодавства
про цінні папери, а саме: п.5 розділу XVII
Закону України "Про акціонерні
товариства" в частині не приведення
статуту внутрішніх положень
товариства у відповідність із нормами
Закону України "Про акціонерні
товариства", у зв'язку з чим, винесена
постанова №77-ПУ-1-Е від 17.04.2014 р. про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів в сумі 85000,00 грн.
Позивач просить стягнути з відповідача
суму штрафної санкції в судовому
порядку.

Згідно із п. 5 ст. 183-2 КАС України
скорочене провадження застосовується
в адміністративних справах щодо
стягнення грошових сум, які
ґрунтуються на рішеннях суб'єктів
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений КАС України
строк оскарження.

За таких обставин дана справа підлягає
розгляду в порядку скороченого
провадження.

Відповідачу було направлено на
юридичну адресу копію ухвали
Херсонського окружного
адміністративного суду від 22.08.2014 р. про
відкриття скороченого провадження,
однак вказана ухвала була повернута до
суду 29.09.2014 р. з відміткою "за
закінченням терміну зберігання".

Відповідно до ст. 33 Кодексу
адміністративного судочинства України
юридичним особам та фізичним
особам-підприємцям судовий виклик або
судове повідомлення надсилаються за
адресою місцезнаходження (місця
проживання), що зазначена в Єдиному
державному реєстрі юридичних осіб та
фізичних осіб - підприємців. У разі
відсутності осіб, які беруть участь у
справі, за такою адресою вважається, що
судовий виклик або судове повідомлення
вручене їм належним чином.

Згідно з ч.11 ст.35 КАС України розписку
про одержання повістки (повістку у разі
неможливості вручити її адресату чи
відмови адресата її одержати) належить
негайно повернути до
адміністративного суду. У разі
повернення поштового відправлення із
повісткою, яка не вручена адресату з
незалежних від суду причин, вважається,
що така повістка вручена належним
чином.

За таких обставин, суд вважає, що
відповідач був належно повідомлений
про дату, час і місце судового
засідання.

Оскільки, строки для надання
заперечень відповідачем, передбачені
ч. 3,ч.5 ст. 183-2 КАС України, закінчились і
заперечень з боку відповідача не
надходило, суд, згідно п. 3, ч. 5, ст. 183-2
КАС України, розглядає справу у порядку
скороченого провадження одноособово,
без проведення судового засідання та
виклику осіб, які беруть участь у
справі. За результатами розгляду
справи у скороченому провадженні
суддя, оцінивши повідомлені позивачем,
відповідачем обставини, за наявності
достатніх підстав приймає законне
судове рішення.

З матеріалів справи вбачається, що
уповноваженою особою Комісії
Південного територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку видане
розпорядження № 377-ПВ-1-Е від 25.11.2013 р.
про усунення порушень законодавства
про цінні папери, яким зобов'язано ВАТ
«Джерело» у термін до 25 лютого 2014 року
усунути порушення чинного
законодавства про акціонерні
товариства, в частині не приведення
статуту та внутрішніх положень
товариства у відповідність із нормами
Закону України «Про акціонерні
товариства», як того вимагає пункт 5
розділу XVII Закону України «Про
акціонерні товариства».

17 березня 2014 року уповноваженою особою
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову №74-ПУ-2-Е про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів відносно ВАТ
«Джерело».

31 березня 2014 р. уповноваженою особою
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
складено акт про правопорушення на
ринку цінних паперів від №75-ПУ-1-Е, яким
встановлено невиконання відповідачем
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери від
25.02.2013 р. №377-ПВ-1-Е, яким ВАТ "Джерело"
було зобов'язано в термін до 25.02.2014 р.
привести діяльність останнього
відповідно до п.5 розділу XVII Закону
України «Про акціонерні товариства» в
частині приведення статуту та
внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України «Про акціонерні товариства».

З матеріалів справи вбачається, що
постановою від 04.04.2014 р. №89-ПУ-1-Е
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів у відношенні ВАТ
"Джерело" призначено на 17.04.2014 р. о 10:30
год. Вказана постанова направлена на
адресу відповідача 08.04.2014 р.

17 квітня 2014 року за не виконання
розпорядження №377-ПВ-1-Е про усунення
порушень вимог законодавства про цінні
папери від 25.11.2013 в термін до 25.02.2014 р.
уповноваженою особою
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову № 77-ПУ-1-Е від 17.04.2014
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
- штраф у розмірі 85000 грн.

Відповідно до пункту 5 розділу XVII
Закону України «Про акціонерні
товариства» статути та внутрішні
положення акціонерних товариств,
створених до набрання чинності цим
Законом, підлягають приведенню у
відповідність із нормами цього Закону
не пізніше ніж протягом двох років з
дня набрання чинності цим Законом.
Приведенням діяльності акціонерних
товариств, створених до набрання
чинності цим Законом, у відповідність
із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства,
які в тому числі передбачають зміну
найменування акціонерного товариства
з відкритого або закритого
акціонерного товариства на публічне
акціонерне товариство чи з відкритого
або закритого акціонерного товариства
на приватне акціонерне товариство за
умови, що кількість акціонерів на дату
внесення таких змін не перевищує 100
осіб, а також виконання всіх інших
вимог цього Закону у статуті
товариства;

2) приведення внутрішніх положень
товариства у відповідність із вимогами
цього Закону.

Датою приведення діяльності
акціонерних товариств, створених до
набрання чинності цим Законом, у
відповідність із вимогами цього Закону
є дата державної реєстрації змін до
статуту, які в тому числі передбачають
зміну найменування акціонерного
товариства з відкритого акціонерного
товариства на публічне або приватне
акціонерне товариство або закритого
акціонерного товариства на публічне
або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу
першого цього пункту не є виконанням
вимог цього Закону.

Приведенням діяльності акціонерних
товариств у відповідність із вимогами
цього Закону в частині забезпечення
існування акцій виключно у
бездокументарній формі є здійснення
таких дій: наглядова рада акціонерного
товариства в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, зобов'язана прийняти
рішення про переведення випуску цінних
паперів з документарної форми у
бездокументарну (далі - рішення про
дематеріалізацію) та забезпечити
вчинення нижчезазначених дій у такій
послідовності:

1) опублікування в офіційному
друкованому органі повідомлення про
прийняте рішення про дематеріалізацію
цінних паперів та повідомлення про це
персонально кожного акціонера,
зареєстрованого в реєстрі власників
іменних цінних паперів випуску, що
дематеріалізується, у спосіб,
визначений при прийнятті рішення про
дематеріалізацію (крім випадку, коли
акції товариства належать одній особі);

2) подання до Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку документів
для заміни свідоцтва про реєстрацію
випуску іменних акцій документарної
форми існування на свідоцтво про
реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування.
Державна комісія з цінних паперів та
фондового ринку зобов'язана видати
свідоцтво про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування
протягом 10 робочих днів з дати подання
емітентом належним чином оформлених
документів відповідно до встановлених
нею вимог;

3) припинення обслуговування випуску
цінних паперів у документарній формі у
реєстроутримувача в системі реєстру
власників іменних цінних паперів за
цим випуском. Реєстроутримувач
припиняє ведення реєстру протягом 10
робочих днів з дати публікації рішення
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку про видачу емітенту
свідоцтва про реєстрацію випуску акцій
у бездокументарній формі існування.
Датою закриття реєстру є дата
припинення ведення реєстру;

4) укладення в порядку, встановленому
Державною комісією з цінних паперів та
фондового ринку, договору про
обслуговування емісії цінних паперів з
обраним наглядовою радою депозитарієм,
який буде обслуговувати випуск акцій,
що дематеріалізується, з наступним
відкриттям рахунку в цінних паперах
емітента в цьому депозитарії та
укладення договору про відкриття
рахунків у цінних паперах власникам з
обраним наглядовою радою зберігачем;

5) депонування глобального сертифіката
в обраному депозитарії та надання йому
необхідних розпоряджень та інших
документів відповідно до вимог
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку. Депонування
депозитарієм глобального сертифіката
здійснюється протягом 10 робочих днів з
дати публікації рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про видачу емітенту свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій у
бездокументарній формі існування;

6) забезпечення передачі реєстру
власників іменних цінних паперів та
переведення обліку прав власності на
акції у бездокументарній формі до
зберігача. Передача реєстру власників
іменних цінних паперів до зберігача
здійснюється протягом трьох робочих
днів з дати припинення ведення реєстру.
Дата передачі реєстру власників
іменних цінних паперів спільно
визначається емітентом, реєстратором
та зберігачем. Зберігач цінних паперів
зобов'язаний відкрити рахунки в цінних
паперах акціонерам та зарахувати на
них акції на підставі договору з
емітентом та переданого йому
(зберігачу) реєстру власників іменних
цінних паперів протягом двох місяців з
дати передачі реєстру;

7) зберігання відповідно до
законодавства реєстру власників
іменних цінних паперів, складеного на
дату припинення ведення системи
реєстру, та інших документів.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право в тому числі накладати
адміністративні стягнення, штрафні та
інші санкції за порушення чинного
законодавства на юридичних осіб та їх
співробітників, аж до анулювання
ліцензій на здійснення професійної
діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку застосовує до юридичних осіб
фінансові санкції зокрема за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
у разі вчинення вказаних дій повторно
протягом року у розмірі від п'яти до
десяти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

На час вирішення даної справи
відповідачем не надано жодних доказів
оскарження вказаної вище постанови,
або оплати вказаної суми штрафу чи
будь-яких інших доказів, спростовуючих
доводи позивача.

Згідно ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Наведені позивачем в
адміністративному позові обставини
підтверджуються наступними доказами:
розпорядженням №377-ПВ-1-Е від 25.11.2013 р.;
постановою №74-ПУ-2-Е про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів від 17.03.2014 р.; актом
№75-ПУ-1-Е про правопорушення на ринку
цінних паперів від 31.03.2014 р.; постановою
про розгляд справи про правопорушення
на ринку цінних паперів від 04.04.2014р.;
реєстром №6 від 08.04.2014 р.; постановою
№77-ПУ-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.04.2014 р..

Відповідно до частини 1 статті 71 КАС
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

При прийнятті постанови в порядку
скороченого провадження по даній
справі суд керується наступними
положеннями діючого законодавства:
Закон України "Про акціонерні
товариства", Закон України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", Кодекс
адміністративного судочинства
України.

Враховуючи вищевикладене, а також
приймаючи до уваги не надання
відповідачем доказів сплати штрафу або
доказів оскарження постанови про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів чи будь-яких
інших доказів, спростовуючих наведені
факти позивачем, суд вважає позовні
вимоги обґрунтованими та такими, що
підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 158-163, ст. 183-2 КАС
України, суд

постановив:

Адміністративний позов задовольнити в
повному обсязі.

Стягнути з відкритого акціонерного
товариства «Джерело» ()
в дохід держави штрафні санкції у
розмірі 85000 (вісімдесят п'ять тисяч) грн.
00 коп. на р/р 0002, МФО 852010, код за
, код за бюджетною
класифікацією 21081100.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Одеського
апеляційного адміністративного суду
через суд першої інстанції шляхом
подачі апеляційної скарги в 10-денний
строк з моменту її отримання.

Копія апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо вона не була подана у
встановлений строк. У разі подання
апеляційної скарги постанова, якщо її
не скасовано, набирає законної сили
після закінчення апеляційного
розгляду справи.

Суддя
Пекний
А.С.

кат. 9.4.1