Справа № 826/15068/13-а
Суддя: Бояринцева М.А.
Дата ухвалення: 2014-09-11 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
В приміщенні Окружного
адміністративного суду міста Києва за
адресою у м. Києві по вул. Великій
Васильківській, 81-а, Окружний
адміністративний суд міста Києва у
складі головуючого Бояринцевої М.А.,
розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу
за позовом Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
до Приватного акціонерного товариства
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
про стягнення штрафу,
Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
звернувся до суду з позовом про
стягнення з Приватного акціонерного
товариства "Автотранспортне
підприємство "Поступ" штрафу в розмірі
В обгрунтування заявлених вимог
позивач посилається на закони України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", "Про акціонерні
товариства", Положення про Національну
комісію з цінних паперів та фондового
ринку, затверджене Указом Президента
України від 23 листопада 2011 року № 1063/2011,
та зазначає, що Акціонерне товариство
закритого типу "Автотранспортне
підприємство "Поступ" не виконано
розпорядження Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про усунення
порушень законодавства про цінні
папери, в зв'язку з чим до Акціонерного
товариства закритого типу
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
застосовано штрафні санкції в розмірі
85 000 грн., проте відповідачем сума
Представник відповідача заперечив по
суті заявлених позовних вимог з тих
підстав, що постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва
скасовано постанову Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 10 квітня 2013 року
№ 389-ЦД-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, оцінивши докази, які
мають юридичне значення для розгляду
справи і вирішення спору по суті, суд
приходить до наступних висновків.
Постановою Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 389-ЦД-1-Е від 10
квітня 2013 року про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів за невиконання розпорядження
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
усунення порушень законодавства про
цінні папери № 938-ЦД-1-Е від 30 серпня 2012
року накладено на Акціонерне
товариство закритого типу
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
штрафну санкцію у розмірі 5 000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 85 000 грн.
Постанову винесено на підставі акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів № 371-ЦД-1-Е від 7 березня 2013
року, яким встановлено ознаки
порушення Акціонерним товариством
закритого типу "Автотранспортне
підприємство "Поступ" вимог пункту 10
статті 8 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", а саме: невиконання
розпорядження № 938-ЦД-1-Е від 30 серпня 2012
року про усунення порушень
законодавства про цінні папери (термін
виконання до 30 листопада 2012 року).
В акті зазначено, що розпорядження
виносилось у зв'язку з порушенням вимог
пункту 5 розділу ХVII "Прикінцеві та
перехідні положення" Закону України
"Про акціонерні товариства", а саме: не
приведення до 30 квітня 2011 року статутів
та внутрішніх положень товариства у
відповідність із нормами Закону
України "Про акціонерні товариства",
проте станом на 7 березня 2013 року
Акціонерним товариством закритого
типу "Автотранспортне підприємство
"Поступ" не усунені вимоги пункту 5
розділу ХVII "Прикінцеві та перехідні
положення" Закону України "Про
акціонерні товариства", що свідчить про
невиконання розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 30 серпня 2012 року №
938-ЦД-1-Е. Також в акті вказано про те, що
дане порушення є повторним, про що
свідчить постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 1719-ЦД-1-Е від 30
Закон України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" визначає правові засади
здійснення державного регулювання
ринку цінних паперів та державного
контролю за випуском і обігом цінних
паперів та їх похідних в Україні.
Відповідно до частини першої статті 1
Закону України від 30.10.1996 № 448/96-ВР "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" (в редакції, яка
діяла на час виникнення спірних
правовідносин, далі - Закон № 448/96-ВР)
державне регулювання ринку цінних
паперів - це здійснення державою
комплексних заходів щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням і порушенням
у цій сфері. Водночас, статтею 2 цього
Закону передбачено, що проведення
державного регулювання цінних паперів
здійснюється, втому числі, і з метою
дотримання учасниками ринку цінних
паперів вимог актів законодавства.
Згідно із положеннями статті 5 Закону №
448/96-ВР державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
Частиною четвертою статті 6 Закону №
448/96-ВР встановлено, що Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.
Як встановлено під час розгляду справи,
Центральним територіальним
департаментом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
винесено постанову № 389-ЦД-1-Е від 10
квітня 2013 року про накладення санкції
на Акціонерне товариство закритого
типу "Автотранспортне підприємство
"Поступ" за невиконання розпорядження
про усунення порушень законодавства
про цінні папери від 30 серпня 2012 року №
Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
№ 448/96 Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку має право,
зокрема, надсилати емітентам, особам,
які здійснюють професійну діяльність
на ринку цінних паперів, фондовим
біржам та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
Згідно пункту 8 частини першої статті 11
Закону № 448/96 за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів до юридичних осіб
застосовуються фінансові санкції у
вигляді штрафу у розмірі від тисячі до
п'яти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Під час розгляду справи
встановлено, що не погоджуючись з
винесеними Центральним територіальним
департаментом Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
розпорядженням від 30 серпня 2012 року №
938-ЦД-1-Е та постановою від 10 квітня 3013
року № 389-ЦД-1-Е Приватне акціонерне
товариство "Автотранспортне
підприємство "Поступ" оскаржило їх до
суду.

Постановою Окружного
адміністративного суду міста Києва від
31 березня 2014 року у справі № 826/18184/13-а за
позовом Приватного акціонерного
товариства "Автотранспортне
підприємство "Поступ" до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправними та
скасування розпорядження № 938-ЦД-1-Е від
30 серпня 2012 року та постанови № 389-ЦД-1-Е
від 10 квітня 2013 року позов Приватного
акціонерного товариства
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
задоволено повністю, визнано
протиправним та скасовано
розпорядження директора Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку Жупаненко В.М. за №
938-ЦД-1-Е про усунення порушень
законодавства про цінні папери від 30
серпня 2012 року та визнано протиправною
та скасовано постанову директора
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
Жупаненко В.М. № 389-ЦД-1-Е про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів від 10 квітня 2013 року.

Вказаним рішенням встановлено, що
Приватним акціонерним товариством
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
виконано вимоги пункту 5 розділу ХVІІ
"Прикінцеві та перехідні положення"
Закону України "Про акціонерні
товариства" та проведено державну
реєстрацію змін до Статуту товариства 4
квітня 2012 року.

Відповідно до частини першої статті 72
Кодексу адміністративного судочинства
України обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Згідно з практикою Європейського суду
з прав людини одним з основних
елементів верховенства права є принцип
правової певності, який серед іншого
передбачає, що рішення суду з будь-якої
справи, яке набрало законної сили, не
може бути поставлено під сумнів (див.
рішення Суду у справах: Sovtransavto Holding v., no.
48553/99, § 77, від 25.07.2002; Ukraine-Tyumen v. Ukraine, no.
22603/02, §§ 42 та 60, від 22.11.2007). Таким чином,
суд приймає до уваги позицію, наведену
у рішенні Окружного адміністративного
суду міста Києва від 31 березня 2014 року.

З урахуванням наведеного та беручи до
уваги те, що постанова Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку № 389-ЦД-1-Е від
10 квітня 2013 року про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів скасована рішенням Окружного
адміністративного суду міста Києва,
яке набрало законної сили, суд
приходить до висновку про відсутність
підстав для стягнення з Приватного
акціонерного товариства
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
штрафних санкцій в розмірі 85 000 грн.

За таких обставин, суд приходить до
висновку про необґрунтованість
позовних вимог, а позов визнається
таким, що задоволенню не підлягає.

Керуючись статтями 98, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні позову
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку до
Приватного акціонерного товариства
"Автотранспортне підприємство "Поступ"
про стягнення штрафу відмовити
повністю.

Постанова набирає законної сили в
порядку, встановленим статтею 254
Кодексу адміністративного судочинства
України. Постанова може бути оскаржена
до суду апеляційної інстанції протягом
десяти днів за правилами,
встановленими статтями 185-187 Кодексу
адміністративного судочинства
України, шляхом подання через суд
першої інстанції апеляційної скарги.

Суддя
М.А.Бояринцева