Справа № 872/18026/13
Суддя: Бишевська Н.А.
Дата ухвалення: 2014-09-11 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
У Х В А Л А

і м е н е м У к р а ї н и

11 вересня 2014 рокусправа № 804/4762/13-а

Дніпропетровський апеляційний
адміністративний суд у складі колегії
суддів: головуючого судді:
Бишевської Н.А.

суддів: Добродняк
І.Ю Семененка Я.В.

за участю секретаря судового
засідання: Новошицької О.О.,

представників сторін:

відповідача: - Фоєвцова О.В.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні

апеляційну скаргу Відкритого
акціонерного товариства
"Новомосковський завод залізобетонних
виробів"

на постанову Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від 14
травня 2013 р. у справі № 804/4762/13-а

за позовом Відкритого акціонерного
товариства "Новомосковський завод
залізобетонних виробів"

до Дніпровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку

про скасування рішення, -

ВСТАНОВИВ:

"04" квітня 2013 р. Відкрите акціонерне
товариство "Новомосковський завод
залізобетонних виробів" звернулось до
суду з адміністративним позовом до
Дніпровського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку в
якому просило скасувати постанову
відповідача №1-ДН-1-Е від 04.01.2013 року про
накладення на позивача санкцій за
правопорушення на ринку цінних паперів
у вигляді штрафу у розмірі 3 400 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані
безпідставністю застосування штрафних
санкцій до позивача, оскільки з приводу
зафіксованого актом перевірки
правопорушення позивачем надані
вичерпні пояснення, що виключають
провину Товариства; проте відповідачем
жодної уваги не приділено поясненням
позивача та доказам, що обґрунтовують
зазначену позицію, а отже притягнення
Товариства до відповідальності є таким
що здійснено на підставі недосліджених
обставин, з припущеннями, є
необґрунтованим та таким, що здійснено
з порушенням норм закону.

Постановою Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від 14
травня 2013 р. у справі № 804/4762/13-а в
задоволенні адміністративного позову
Відкритого акціонерного товариства
"Новомосковський завод залізобетонних
виробів" до Дніпровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про скасування
рішення - відмовлено.

Постанову суду мотивовано тим, що
відповідачем правомірно притягнуто до
відповідальності позивача за
правопорушення на ринку цінних
паперів, а саме за неподання інформації
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, оскільки
позивачем не надано доказів надання
пояснень на запит відповідача.

Не погодившись з постановою суду,
Відкритим акціонерним товариством
"Новомосковський завод залізобетонних
виробів" подано апеляційну скаргу,
згідно якої особа, яка подає апеляційну
скаргу просить скасувати постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 14 травня 2013
р. у справі № 804/4762/13-а, як таку що
винесена з порушенням норм
матеріального та процесуального права.
Вважає, що суд не в повному обсягу
дослідив обставини по справ та не
встановив, що відповідачем при
прийнятті спірної постанови про
накладення санкцій порушено Правила
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій.

Сторони по справі про час і місце
апеляційного розгляду справи
повідомлені належним чином, що
підтверджується повідомленнями про
вручення поштового відправлення.

До судового засідання не з'явився
представник позивача. Жодних
клопотань, повідомлень про причини
неявки до суду не надходило, підстави
відсутності представники позивача
суду не повідомлені.

З урахуванням наявних в справі
матеріалів, нез'явлення в судове
засідання представника позивача не
перешкоджає розгляду скарги.

Перевіривши законність та
обґрунтованість рішення суду в межах
доводів апеляційної скарги, дослідивши
матеріали справи та доводи апеляційної
скарги, колегія суддів не вбачає
підстав для задоволення апеляційної
скарги, внаслідок наступного.

Судом встановлено та матеріалами
справи підтверджено, що 19.12.2012 р. у
відношенні Відкритого акціонерного
товариства «Новомосковський завод
залізобетонних виробів» складено Акт
про правопорушення на ринку цінних
паперів № 806-ДН-1-Е. В акті зазначено, що
на підставі п.п. 8-10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні», Дніпропетровським
територіальним управлінням НКЦПФР на
адресу ВАТ «Новомосковський завод
залізобетонних виробів» направлено
письмовий запит про надання
інформації, згідно якого, позивачу
необхідно у термін до 23.11.2012 року
включно надати до Дніпропетровського
територіального управління НКЦПФР
інформацію, яку підтвердити
засвідченими копіями відповідних
документів, щодо обрання
реєстроутримувача та передачі системи
реєстру ВАТ «Новомосковський завод
залізобетонних виробів» до нового
реєстроутримувача. Підставою
направлення даного запиту стало
звернення акціонера ВАТ
«Новомосковський завод залізобетонних
виробів» ОСОБА_3.

Відповідач зазначає, що станом на 05.12.2012
року на запит Дніпропетровського
територіального управління
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку про надання
запитуваної інформації, необхідної для
надання відповіді на звернення гр.
ОСОБА_3 ВАТ «Новомосковський завод
залізобетонних виробів» інформацію не
надано.

Постановою № 1-ДН-1-Е від 04.01.2013 р. про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів за неподання
інформації до національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
накладено на ВАТ «Новомосковський
завод залізобетонних виробів» штраф у
розмірі 3 400,00 грн. відповідно до пункту
7 частини 1 статті 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Правомірність рішення відповідача про
застосування штрафних (фінансових)
санкцій є предметом спору, який
розглянуто судом першої інстанції.

Відповідно до пункту 10 статті 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
Національно комісія з цінних паперів
та фондового ринку має право надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Згідно ст. 11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
накладає на юридичних осіб штрафи за
ненадання, несвоєчасне надання або
надання завідомо недостовірної
інформації - у розмірі до 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Позивачем направлено запит на підставі
пункту 10 ст. 8 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» згідно якого
позивачу необхідно надати інформацію,
щодо обрання реєстроутримувача та
передачі системи реєстру ВАТ
«Новомосковський завод залізобетонних
виробів» до нового реєстроутримувача.

При цьому позивач стверджує, щодо
надання відповіді на запит. Дане
твердження не відповідає дійсності,
оскільки відкритим акціонерним
товариством «Новомосковський завод
залізобетонних виробів» не надано
доказів направлення до ДТУ НКЦПФР цієї
відповіді.

Крім того клопотання про продовження
терміну виконання Розпорядження
№1-ДН-1-1 про правопорушення на ринку
цінних паперів від 04.01.2013 р. спростовує
факт направлення відповіді на запит
відповідача, оскільки в клопотанні
позивач вказує на не направлення
інформації, згідно запиту Національної
комісії від 12.11.2012 р.

Отже, на підставі не подання позивачем
запитуваної у Запиті інформації у
встановлений Запитом термін,
уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку 05.12.2012 року цілком правомірно
порушено справу про правопорушення на
ринку цінних паперів та після розгляду
04.01.2013 р. прийнято рішення про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів оформлене
Постановою « 1-ДН-1-Е про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів» відповідно до норм
статті 11 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні»

За таких обставин, апеляційний суд
дійшов висновку про те, що судом першої
інстанції в достатньому обсязі
з'ясовано обставини справи та ухвалено
законне і обґрунтоване рішення, у
зв'язку з чим підстав для його
скасування, в межах доводів
апеляційної скарги, не існує.

Керуючись ст.ст. 196, 198, 200, 205, 206 КАС
України, суд, -

У Х В А Л И В:

Апеляційну скаргу Відкритого
акціонерного товариства
"Новомосковський завод залізобетонних
виробів" на постанову
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду від 14 травня
2013 р. у справі № 804/4762/13-а - залишити без
задоволення.

Постанову Дніпропетровського
окружного адміністративного суду від
14 травня 2013 р. у справі № 804/4762/13-а -
залишити без змін.

Ухвала суду набирає законної сили
відповідно до ст. 254 КАС України та може
бути оскаржена відповідно до ст. 212 КАС
України.

Головуючий:
Н.А. Бишевська

Суддя:
І.Ю. Добродняк

Суддя:
Я.В. Семененко