Справа № 810/5545/14
Суддя: Балаклицький А. І.
Дата ухвалення: 2014-10-06 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

06 жовтня 2014 року
810/5545/14

Київський окружний адміністративний
суд у складі: головуючого судді -
Балаклицького А.І., розглянувши в
порядку скороченого провадження в м.
Києві адміністративну справу

за позовомПрокурора
Києво-Святошинського району Київської
області в інтересах держави в особі
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового
ринкудоТовариства з обмеженою
відповідальністю "Вишневий
квартал"простягнення штрафу,

в с т а н о в и в:

Прокурор Києво-Святошинського району
Київської області звернувся до
Київського окружного
адміністративного суду області в
інтересах держави в особі Центрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку з позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю "Вишневий квартал"
про стягнення штрафу в сумі 1700 грн.

Позовні вимоги обґрунтовано тим, у
відповідача виникла заборгованість
перед Державним бюджетом України у
зв'язку з несплатою у добровільному
порядку штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів.

Згідно з пунктом 4 частини першої
статті 183-2 Кодексу адміністративного
судочинства України, скорочене
провадження застосовується в
адміністративних справах щодо:
стягнення грошових сум, які
ґрунтуються на рішеннях суб'єкта
владних повноважень, щодо яких
завершився встановлений цим Кодексом
строк оскарження.

Ухвалою суду від 23.09.2014 відкрито
провадження у справі №810/5545/14, розгляд
якої відповідно до статті 183-2 КАС
України здійснюється у порядку
скороченого провадження.

Одночасно вказаною ухвалою суду
відповідачу запропоновано у
десятиденний строк з дня одержання
копії ухвали подати через відділ
документообігу суду заперечення на
позов або заяву про визнання позову.

Копію вказаної ухвали суду надіслано
відповідачу на адресу, яку зазначено у
даному позові.

До суду 02.10.2014 повернулося поштове
відправлення з поміткою про невручення
адресату.

Відповідно до статей 35, 167 КАС України
копія ухвали суду від 23.09.2014 вважається
врученою відповідачу.

Оскільки заперечень проти позову
відповідачем не надано, справа
вирішується судом за наявними
матеріалами.

Розглянувши подані документи і
матеріали, та оцінивши їх у сукупності,
суд дійшов висновку, що позов підлягає
задоволенню з огляду на наступне.

Товариство з обмеженою
відповідальністю "Вишневий квартал" є
юридичною особою, місцезнаходження:
08132, Київська область,
Києво-Святошинський район, місто
Вишневе, вул. Святошинська, буд. 40-А, кв.
30, .

З матеріалів справи слідує, що
постановою Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
02.07.2014 №923-ЦД-1-Е про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів до відповідача застосовано
санкцію у вигляді штрафу в розмірі 100
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 1700,00 грн.

Вказану постанову винесено на підставі
Акту Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
правопорушення на ринку цінних паперів
від 17.06.2014 №880-ЦД-1-Е.

Даним актом встановлено, що при
перевірці регулярної квартальної
інформації за І квартал 2014 року були
виявлені ознаки порушення вимог ст. 40
Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок", п. 3 глави 3 розділу 2
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України від
24.12.2013 за № 2180/24712, а саме: нерозміщення
ТОВ "Вишневий квартал" регулярної
квартальної інформації за I квартал 2014
року на веб-сайті загальнодоступної
інформаційної бази даних Комісії про
ринок цінних паперів за адресою:
www.stockmarket.gov.ua.

Термін розміщення регулярної
квартальної інформації за І квартал 2014
року - до 25.04.2014.

Зазначену постанову відповідачем у
встановленому законодавством порядку
та у встановлені Законом строки не
оскаржено, а тому вона вважається
узгодженою.

Крім того, відповідачем постанову про
накладення санкції у добровільному
порядку не виконано.

Спеціальним законом, який визначає
правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні є Закон України від 30.10.1996 №
448/96-ВР "Про державне регулювання ринку
цінних паперів в Україні".

Частиною 1 статті 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" встановлено, що
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до вимог ст. 6 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку є
державним колегіальним органом,
підпорядкованим Президенту України,
підзвітним Верховній Раді України. До
системи цього органу входять
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку, її центральний
апарат і територіальні органи.

Положеннями ст. 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" визначено основні
завданнями Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку,
зокрема якими є: формування та
забезпечення реалізації єдиної
державної політики щодо розвитку та
функціонування ринку цінних паперів та
їх похідних в Україні, сприяння
адаптації національного ринку цінних
паперів до міжнародних стандартів;
координація діяльності державних
органів з питань функціонування в
Україні ринку цінних паперів та їх
похідних; здійснення державного
регулювання та контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних на
території України, а також у сфері
спільного інвестування; захист прав
інвесторів шляхом застосування
заходів щодо запобігання і припинення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, застосування санкцій за
порушення законодавства у межах своїх
повноважень; сприяння розвитку ринку
цінних паперів; узагальнення практики
застосування законодавства України з
питань випуску та обігу цінних паперів
в Україні, розроблення пропозицій щодо
його вдосконалення.

Відповідно до положень ст. 8 Закону
України "Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні"
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку, зокрема, має право
здійснювати контроль за достовірністю
і розкриттям інформації, що надається
емітентами та особами, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, і саморегулівними
організаціями, та її відповідністю
встановленим вимогам.

Відповідно до вимог ст. 40 Закону
України "Про цінні папери та фондовий
ринок" регулярна інформація про
емітента - річна та квартальна звітна
інформація про результати
фінансово-господарської діяльності
емітента, яка розкривається на
фондовому ринку, в тому числі шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Звітним періодом для складання
квартальної інформації про емітента є
квартали поточного року. Строки,
порядок і форми розкриття регулярної
інформації про емітента (річної та
квартальної) і додаткових відомостей,
що містяться у такій інформації,
встановлюються Національною комісією
з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку встановлює
додаткові вимоги до розкриття
регулярної інформації про емітента та
вживає заходів щодо її розкриття.

Відповідно до пункту 3 глави 3 розділу IІ
Положення про розкриття інформації
емітентами цінних паперів,
затвердженого рішенням Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 03.12.2013 №2826 та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 24.12.2013
за №2180/24712, розкриття квартальної
інформації на фондовому ринку
здійснюється шляхом її розміщення в
загальнодоступній інформаційній базі
даних Комісії, розміщення на сторінці в
мережі Інтернет та подання до Комісії.
Квартальна інформація розкривається
за перший, другий і третій квартали.
Інформація щодо четвертого кварталу
окремо не розкривається, а включається
до регулярної річної інформації.
Регулярна квартальна інформація
згідно з цим Положенням розкривається
у термін не пізніше 25 числа місяця,
наступного за звітним кварталом.

Отже, судом встановлено, що відповідач -
ТОВ "Вишневий квартал" не розмістив
регулярну квартальну інформацію за І
квартал 2014 року на веб-сайті
загальнодоступної інформаційної бази
даних Комісії про ринок цінних паперів.

Відповідальність за вказане
правопорушення передбачена ст. 11
Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні".

Пунктом 6 статті 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" передбачено
застосування до юридичних осіб
фінансових санкцій за нерозміщення,
розміщення не в повному обсязі
інформації та/або розміщення
недостовірної інформації у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про ринок
цінних паперів у розмірі до тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян. За ті самі дії, вчинені
повторно протягом року у розмірі від
тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

Відповідно до п. 14 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафні та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензій на здійснення
професійної діяльності на ринку цінних
паперів.

Статтею 12 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" передбачено порядок
накладення штрафів за порушення
юридичними особами правил діяльності
на ринку цінних паперів.

Так, уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.

Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.

Аналізуючи матеріали справи, суд
дійшов висновку, що Постанова
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від
02.07.2014 №923-ЦД-1-Е про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів, якою до відповідача
застосовано штраф у загальній сумі 1700,00
грн., прийнята в порядку та у спосіб,
визначений законодавством України, в
тому числі Законом України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні".

Розділом 15 Правил розгляду справ про
порушення вимог законодавства на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 16.10.2012 №1470 та
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України від 05.11.2012 за №1855/22167,
передбачено, що постанову про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів щодо юридичної
особи може бути оскаржено до
центрального апарату Комісії особою,
щодо якої її винесено, протягом
п'ятнадцяти робочих днів з дати
винесення постанови.

Відповідачем постанова від 02.07.2014
№923-ЦД-1-Е про накладення санкції на
відповідача за правопорушення на ринку
цінних паперів у встановлені Законом
строки не була оскаржена, а тому
вважається узгодженою.

Крім того, Відповідачем постанова про
накладення санкції у добровільному
порядку не виконана.

Згідно вимог ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" у разі несплати
штрафу протягом 15 днів примусове
стягнення штрафів здійснюється на
підставі відповідного рішення суду за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку.

Відповідно до статті 11 Кодексу
адміністративного судочинства України
розгляд і вирішення справ в
адміністративних судах здійснюються
на засадах змагальності сторін та
свободи в наданні ними суду своїх
доказів і доведенні перед судом їх
переконливості. В силу положень статті
71 Кодексу адміністративного
судочинства України кожна сторона
повинна довести ті обставини, на яких
ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Отже, враховуючи зазначене та з огляду
на те, що штраф у встановлений чинним
законодавством строк відповідачем
добровільно не сплачено, суд дійшов
висновку про обґрунтованість позовних
вимог та вважає їх такими, що
підлягають задоволенню.

На підставі викладеного, керуючись ст.
124 Конституції України, Законом України
"Про цінні папери та фондовий ринок",
Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", статтями 69, 70, 71, 94, 158-163, 167, 257
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

п о с т а н о в и в :

Адміністративний позов Прокурора
Києво-Святошинського району Київської
області - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю "Вишневий квартал"
() на користь Державного
бюджету України штраф у сумі 1700 (одна
тисяча сімсот) грн. 00 коп.

Постанова підлягає негайному
виконанню.

Постанова набирає законної сили після
закінчення строку подання апеляційної
скарги, якщо вона не була подана у
встановлені строки. У разі подання
апеляційної скарги постанова, якщо її
не скасовано, набирає законної сили
після повернення апеляційної скарги,
відмови у відкритті апеляційного
провадження або набрання законної сили
рішенням за наслідками апеляційного
провадження.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку до Київського
апеляційного адміністративного суду
через Київський окружний
адміністративний суд шляхом подачі
апеляційної скарги протягом десяти
днів з моменту отримання копії
постанови.

Суддя
Балаклицький А. І.