Справа № 808/5796/13-а
Суддя: Прасов Олександр Олександрович
Дата ухвалення: 2014-09-18 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ЗАПОРІЗЬКИЙ ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

18 вересня 2014 року о/об 14 год. 34
хв.Справа № 808/5796/13-а
м.ЗапоріжжяЗапорізький окружний
адміністративний суд у складі
головуючого судді Прасова О.О. при
секретарі Гудименко Я.А., розглянувши у
місті Запоріжжі у порядку письмового
провадження адміністративну справу

за позовом Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг

до Приватного підприємства «НВО»

про стягнення штрафу,

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг (надалі - позивач або
Нацкомфінпослуг) звернулась до
Запорізького окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом про
стягнення з Приватного підприємства
«НВО» (надалі - відповідач або ПП «НВО»)
до Державного бюджету України штраф у
сумі 3400 грн. 00 коп.

У позовній заяві зазначено, що
Постановою №70/16/03/01-ЛК про застосування
штрафу за правопорушення, вчинені на
ринках фінансових послуг від 16.10.2012 до
відповідача застосовано штраф у
розмірі 3400 грн. 00 коп. за неподання ПП
«НВО» звітних даних за 4 квартал 2011
року, а також за 1 та 2 квартали 2012 року,
порушення вимог ст.14 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»,
п.2.3, п.2.5 розділу 2, п.4.1 розділу 4 та п.5.2
розділу 5 «Порядку надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг можливість надавати
послуги з фінансового лізингу»,
затвердженого 27.01.2004 розпорядженням
Держфінпослуг №27, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 06.04.2004 за
№431/9030. Вказаний штраф добровільно
відповідачем не сплачений, тому
Нацкомфінпослуг подано позов про його
стягнення.

Позивач у позові просить розглянути
справу за відсутності його
представника.

Відповідач у судове засідання не
прибув. Про дату, час і місце судового
розгляду справи повідомлявся належним
чином. Заяв, клопотань до суду не
подавав.

Відповідно до ч.1 ст.41 КАС України
фіксування судового засідання за
допомогою звукозаписувального
технічного засобу не здійснюється.

Згідно з ч.4 ст.128 КАС України у разі
неприбуття відповідача, належним чином
повідомленого про дату, час і місце
судового розгляду, без поважних причин
розгляд справи може не відкладатися і
справу може бути вирішено на підставі
наявних у ній доказів.

Розглянувши наявні матеріали та
фактичні обставини справи, дослідивши
і оцінивши надані докази в їх
сукупності, суд з'ясував наступне.

ПП «НВО» зареєстроване як юридична
особа за адресою: 69054, Запорізька
область, м.Запоріжжя, проспект Леніна,
буд.152-В. Відповідач має
ідентифікаційний код 31476585.

Фінансова установа зобов'язана вести
облік своїх операцій та надавати
звітність відповідно до вимог законів
та нормативно-правових актів державних
органів з питань регулювання
діяльності фінансових установ та
ринків фінансових послуг (ст.14 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг»).

Як зазначено у п.2.3 розділу 2 «Порядку
надання звітності фінансовими
компаніями, довірчими товариствами, а
також юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу», затвердженого
27.01.2004 Розпорядженням Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України №27 (у
редакції Розпорядження Державної
комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 12.08.2005
№4451), зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 01.09.2005 за №972/11252 (далі -
«Порядок надання звітності
фінансовими компаніями, довірчими
товариствами, а також юридичними
особами - суб'єктами господарювання,
які за своїм правовим статусом не є
фінансовими установами, але мають
визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу») (у редакції на
час виникнення спірних правовідносин),
лізингодавці подають до
Нацкомфінпослуг квартальну звітність.

Відповідно до п.2.5 розділу 2 «Порядку
надання звітності фінансовими
компаніями, довірчими товариствами, а
також юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу» лізингодавці
подають квартальну звітність до
Нацкомфінпослуг до 20 числа місяця
включно, наступного за звітним
кварталом.

У п.4.1 розділу 4 «Порядку надання
звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також
юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу» зазначено, що
звітність лізингодавця подається на
останній день звітного кварталу та
містить: а) титульний аркуш (додаток 14);
б) довідку про обсяг та кількість
укладених та виконаних договорів з
надання фінансових послуг (додаток 5); в)
довідку про обсяги та кількість
наданих фінансових послуг за
договорами фінансового лізингу
(додаток 6); г) електронні файли,
структура, формат та опис полів яких
встановлені Нацкомфінпослуг.

Як зазначено у п.5.2 «Порядку надання
звітності фінансовими компаніями,
довірчими товариствами, а також
юридичними особами - суб'єктами
господарювання, які за своїм правовим
статусом не є фінансовими установами,
але мають визначену законами та
нормативно-правовими актами
Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг
можливість надавати послуги з
фінансового лізингу», фінансові
компанії та лізингодавці подають
звітність, передбачену цим Порядком, в
електронній та паперовій формах.

Відповідачем не надано до суду доказів
у спростування відомостей, зазначених
у Постанові №70/16/03/01-ЛК про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 16.10.2012.

У разі порушення законів та інших
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність з надання
фінансових послуг, національна
комісія, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, застосовує заходи впливу
відповідно до закону (ч.1 ст.39 Закону
України «Про фінансові послуги та
державне регулювання ринків
фінансових послуг»).

Відповідно до п.3 ч.1 ст.40 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»
Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг, може застосовувати
такі заходи впливу: накладати штрафи в
розмірах, передбачених статтями 41 і 43
цього Закону.

Як зазначено у п.2 ч.1 ст.41 Закону України
«Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг»,
уповноважений орган застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за: неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

16.10.2012 директором департаменту
регулювання та нагляду за фінансовими
компаніями Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг винесено
відносно відповідача Постанову
№70/16/03/01-ЛК про застосування штрафу за
правопорушення, вчинені на ринках
фінансових послуг. Сума штрафних
санкцій становить 3400 грн. 00 коп.

Отже, суд приходить до висновку про
обґрунтоване застосування позивачем
штрафних санкцій до відповідача.
Розмір санкції відповідає вимогам п.2
ч.1 ст.41 Закону України «Про фінансові
послуги та державне регулювання ринків
фінансових послуг».

Як свідчать матеріали справи, станом на
день судового розгляду справи,
відповідачем Постанову №70/16/03/01-ЛК про
застосування штрафу за правопорушення,
вчинені на ринках фінансових послуг
від 16.10.2012 - не виконано, штраф у сумі 3400
грн. 00 коп. - не сплачено. Доказів
скасування вищевказаної постанови
відповідачем до суду - не надано.

У п.2.4 «Положення застосування
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України
заходів впливу», затвердженого 13.11.2003
Розпорядженням Державної комісії з
регулювання ринків фінансових послуг
України №125 (у редакції розпорядження
Державної комісії з регулювання ринків
фінансових послуг України від 17.09.2004
№2384), зареєстрованого у Міністерстві
юстиції України 03.12.2003 за №1115/8436 (далі -
«Положення застосування Державною
комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України заходів
впливу») (який був чинним на час
виникнення спірних правовідносин)
зазначено, що штрафна санкція (штраф) -
плата у фіксованій сумі, але не більше
одного відсотка від розміру статутного
(пайового) капіталу юридичної особи -
суб'єкта підприємницької діяльності,
що вчинила порушення. Рішення про
накладення штрафних санкцій
приймається у вигляді постанови. У
постанові мають бути вказані: 1)
найменування Особи, до якої
застосовується штрафна санкція (штраф);
2) місцезнаходження (місце проживання*)
Особи; 3) код за ЄДРПОУ
(ідентифікаційний номер за ДРФО*); 4)
норма законодавства про фінансові
послуги, яку порушено; 5) зміст
встановленого посадовою особою
Держфінпослуг порушення; 6) розмір
застосованої штрафної санкції (штрафу);
7) посилання на дату і номер акта, в
якому зафіксовано порушення; 8) дата та
номер постанови; 9) рахунок, на який
повинна бути перерахована сума штрафу,
та термін, до якого повідомлення про
сплату штрафу має бути надіслане до
Держфінпослуг; 10) посада, прізвище та
підпис уповноваженої особи; 11) відбиток
печатки. У разі несплати штрафу в
добровільному порядку у строк,
передбачений постановою, він
стягується Держфінпослуг у судовому
порядку. Про виконання або про відмову
від добровільного виконання постанови
Особа зобов'язана письмово повідомити
Держфінпослуг у визначений у постанові
термін з одночасним наданням у разі
сплати штрафу документів, що
підтверджують його сплату. *У разі
застосування адміністративного
стягнення.

Згідно з п.3.4 «Положення застосування
Державною комісією з регулювання
ринків фінансових послуг України
заходів впливу» до компетенції
директорів наглядових департаментів
належить застосування заходів впливу,
передбачених підпунктами 1-4, 6 пункту 2.1
цього Положення.

Відповідно до п.2.1 «Положення
застосування Державною комісією з
регулювання ринків фінансових послуг
України заходів впливу» Держфінпослуг
може застосовувати такі заходи впливу:
1) зобов'язати порушника вжити заходів
для усунення порушення; 2) вимагати
скликання позачергових зборів
учасників фінансової установи; 3)
накладати штрафи відповідно до закону;
4) тимчасово зупинити (обмежити) або
анулювати (відкликати) ліцензію на
здійснення діяльності з надання
фінансових послуг; 5) відсторонити
керівництво від управління фінансовою
установою та призначити тимчасову
адміністрацію; 6) затверджувати план
відновлення фінансової стабільності
фінансової установи; 7) порушувати
питання про ліквідацію установи.

Виходячи з викладеного, суд вважає
позовні вимоги обґрунтованими та
такими, що підлягають задоволенню у
повному обсязі.

Згідно з ч.4 ст.94 КАС України у справах, в
яких позивачем є суб'єкт владних
повноважень, а відповідачем - фізична
чи юридична особа, судові витрати,
здійснені позивачем, з відповідача не
стягуються.

З урахуванням прийняття судового
рішення на користь позивача -
Нацкомфінпослуг (суб'єкта владних
повноважень), його майнового стану,
приписів ч.4 ст.94 КАС України, суд вважає
за можливе звільнити позивача від
сплати судового збору.

Керуючись ст.ст.2, 71, 88, 94, 158-163 КАС
України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити.

Стягнути з Приватного підприємства
«НВО» (69054, Запорізька область,
м.Запоріжжя, проспект Леніна, буд.152-В,
ідентифікаційний код 31476585) на користь
Державного бюджету України (на рахунок
територіального управління Державної
казначейської служби України за місцем
знаходження платника на балансовий
рахунок 3111 «Надходження загального
фонду державного бюджету», код
бюджетної класифікації за доходами
21081100 «Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106) штраф у
сумі 3400 (три тисячі чотириста) грн. 00
коп.

Звільнити Національну комісію, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг від сплати
судового збору.

Постанова суду першої інстанції
набирає законної сили у строк та
порядок визначений ст.ст.167, 186, 254 КАС
України.

Постанова суду першої інстанції
оскаржується у строк та порядок
встановлений ст.ст.167, 186 КАС України.

Постанова виготовлена у повному обсязі
18.09.2014.

Суддя
О.О. Прасов