Справа № 815/5588/13-а
Суддя: Жук С.І.
Дата ухвалення: 2014-09-23 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОДЕСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ
СУД
----------------------
У Х В А Л А

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

23 вересня 2014 р. Справа № 815/5588/13-а

Категорія: 9.4.1 Головуючий в 1 інстанції:
Єфіменко К. С.

Колегія суддів Одеського апеляційного
адміністративного суду у складі:

Головуючогосудді -Жука С.І. судді -
Кравченка К.В. судді - Лук'янчук О.В.

розглянувши в порядку письмового
провадження у приміщенні Одеського
апеляційного адміністративного суду
адміністративну справу за апеляційною
скаргою Товариства з додатковою
відповідальністю "ЗОНТ" на постанову
Одеського окружного адміністративного
суду від 12 травня 2014 року по справі за
позовом Товариства з додатковою
відповідальністю "ЗОНТ" до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів, -

встановиЛА:

Позивач - Товариство з додатковою
відповідальністю "ЗОНТ" (далі - ТДВ
"Зонт") звернулося до суду з позовом до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів.

Суд першої інстанції своєю
постановою від 12 травня 2014 року в
задоволенні позовних вимог Товариства
з додатковою відповідальністю "ЗОНТ" до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів - відмовив
повністю.

Товариство з додатковою
відповідальністю "ЗОНТ" не погодившись
з постановою суду першої інстанції,
подало апеляційну скаргу, в якій
просить суд апеляційної інстанції
скасувати постанову суду та прийняти
нову постанову, якою задовольнити
позовні вимоги.

В обґрунтування вимог апеляційної
скарги Товариство з додатковою
відповідальністю "ЗОНТ" посилається на
неповне з'ясування судом обставин, що
мають значення для справи,
невідповідність висновків суду
обставинам справи, порушення норм
матеріального та процесуального права.

Відповідно до ст. 197 КАС України
суд апеляційної інстанції може
розглянути справу в порядку письмового
провадження за наявними у справі
матеріалами, якщо справу може бути
вирішено на основі наявних у ній
доказів, або у разі відсутності
клопотань від усіх осіб, які беруть
участь у справі, про розгляд справи за
їх участю.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали та доводи
апелянта в межах апеляційної скарги,
колегія суддів приходить до висновку,
що апеляційну скаргу належить залишити
без задоволення з наступних підстав.

Судом першої інстанції встановлено, що
ТДВ "Зонт", державна реєстрація якого
відбулась 07.02.2011 року, створено шляхом
перетворення Відкритого акціонерного
товариства "Зонт" та є правонаступником
його майнових прав і обов'язків.

Позивачем не були виконані
приписи ст.40 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок", п.1 Глави 7
Розділу V Положення "Про розкриття
інформації емітентами цінних паперів"
не розкрито регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2012 рік
шляхом опублікування в офіційному
друкованому виданні не пізніше 30
квітня року, наступного за звітним, не
розкрито регулярну річну інформацію
емітента цінних паперів за 2012 рік
шляхом її розміщення у
загальнодоступній інформаційній базі
даних Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку не пізніше 30
квітня року, наступного за звітнім, не
надано до Одеського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
річну інформацію емітента цінних
паперів за 2012 рік, не пізніше 1 червня
року, наступного за звітнім.

Відповідачем 10.07.2013 року винесено
постанову №403-ОД-1-Е про порушення
справи про правопорушення на ринку
цінних паперів у відношенні ТДВ "Зонт"
та запропоновано керівнику або
уповноваженій особі з`явитись 17.07.2013
року о 10:00 годині для підписання акту
про правопорушення на ринку цінних
паперів і надання письмових пояснень.

У зв'язку із порушенням ТДВ "Зонт"
законодавства на ринку цінних паперів,
Одеським територіальним управлінням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку складено акт виявлених
порушень №323-ОД-1-Е від 17.07.2013 року та
постановою №315-ОД-1-Е від 17.07.2013 року
призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
на 29.07.2013 року о 11:30 годині.

Вказані документи були
направлені позивачу поштою та отримані
ним 24.07.2013 року, про що свідчить
повідомлення про вручення поштового
відправлення.

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, за участю представників від
ТДВ "Зонт", Одеським територіальним
управлінням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку винесено
постанову №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року, якою
до ТДВ "Зонт" застосовано штрафні
санкції у сумі 1700,00 грн.

Відповідно до ст.5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні", Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
здійснює державне регулювання ринку
цінних паперів, комплексні заходи щодо
упорядкування, контролю, нагляду за
ринком цінних паперів та їх похідних та
запобігання зловживанням, порушенням у
цій сфері, а отже і органом,
уповноваженим державою на здійснення
відповідних функцій на ринку цінних
паперів.

Згідно до ст.1 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів - це
здійснення державою комплексу заходів
з метою упорядкування контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та попередження зловживань та
порушень у цій сфері.

Відповідно до ст.6 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Комісія здійснює
повноваження через центральний апарат
і свої територіальні органи. Комісія
може делегувати надані їй повноваження
центральному апарату і територіальним
органам шляхом прийняття відповідного
рішення в установленому порядку.

Згідно зі ст.108 Цивільного кодексу
України перетворенням юридичної особи
є зміна її організаційно-правової
форми. У разі перетворення до нової
юридичної особи переходять усе майно,
усі права та обов'язки попередньої
юридичної особи.

Відповідно до п.5 ст.59
Господарського кодексу України у разі
перетворення одного суб'єкта
господарювання в інший до
новоутвореного суб'єкта
господарювання переходять усі майнові
права і обов'язки попереднього суб'єкта
господарювання.

Згідно із п.1 ст.79, п.2 ст.80, п.п.1,2 ст.87
Закону України "Про акціонерні
товариства" №514-VI від 17 вересня 2008 року
акціонерне товариство припиняється в
результаті передання всього свого
майна, прав та обов'язків іншим
підприємницьким товариствам -
правонаступникам (шляхом злиття,
приєднання, поділу, перетворення) або в
результаті ліквідації.

Перетворенням акціонерного товариства
визнається зміна
організаційно-правової форми
акціонерного товариства з його
припиненням та передачею всього майна,
прав і обов'язків підприємницькому
товариству - правонаступнику згідно з
передавальним актом.

При цьому, акції товариства, що
перетворюється, конвертуються в частки
(паї) підприємницького товариства -
правонаступника та розподіляються
серед його учасників із збереженням
співвідношення кількості акцій, що
було між акціонерами у статутному
капіталі акціонерного товариства, що
перетворилося.

Враховуючи вищевказані приписи
законодавства, колегія суддів вважає,
що до правонаступника акціонерного
товариства переходить не тільки майно,
а й всі права та обов'язки припиненого
суб'єкта господарювання із збереженням
співвідношення кількості акцій
учасників акціонерного товариства до
частки (паю) правонаступника.

Відповідно по п.1 ст.40 Закону України
"Про цінні папери та фондовий ринок"
№3480-IV від 23.02.2006 року регулярна
інформація про емітента це річна та
квартальна звітна інформація про
результати фінансово-господарської
діяльності емітента, яка розкривається
на фондовому ринку, в т.ч., шляхом
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.

Річна інформація про емітента є
відкритою і підлягає оприлюдненню
емітентом не пізніше 30 квітня року,
наступного за звітним, шляхом:
розміщення у загальнодоступній
інформаційній базі даних Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про ринок цінних паперів;
опублікування в одному з офіційних
друкованих видань Верховної Ради
України, Кабінету Міністрів України
або Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку; розміщення
на власному веб-сайті.

Згідно із п.1 Глави 7 Розділу V Положення
"Про розкриття інформації емітентами
цінних паперів", затвердженого 19.12.2006
року Рішенням ДКЦПФР №1591, розкриття
річної інформації має здійснюватись
шляхом розміщення в загальнодоступній
інформаційній базі даних Комісії,
опублікування у офіційному
друкованому виданні, розміщення на
сторінці в мережі Інтернет та подання
до Комісії.

Розкриття річної інформації
здійснюється у такі строки: розміщення
в загальнодоступній інформаційній
базі даних Комісії - у строк не пізніше
30 квітня року, наступного за звітним;
опублікування у офіційному
друкованому виданні - у строк не
пізніше 30 квітня року, наступного за
звітним; подання до Комісії - не пізніше
1 червня року, наступного за звітним.

Відповідно до ст. 11 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" за неподання
інформації до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
передбачені фінансової санкції у
розмірі до 1000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

З матеріалів справи вбачається, що
позивач, вже будучи в новій
організаційно-правовій формі,
звертався до Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку із
заявами та пакетом документів про
скасування реєстрації випуску акцій та
анулювання свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, тим самим підтвердивши
свій обов'язок правонаступника, щодо
виконання законодавства на ринку
цінних паперів,однак відповідачем було
відмовлено в цьому з підстав надання
необхідних документів із порушеннями.

Відповідно до положень ч.1 ст.72 КАС
України не підлягають повторному
доведенню обставини, які встановлені
судовими рішеннями, які винесені в
порядку адміністративного, цивільного,
господарського чи кримінального
судочинства, що набрали законної сили.

Відповідно до ухвали Одеського
апеляційного адміністративного суду
від 01.04.2014 року по справі №815/5587/13-а, яка
згідно положень ст.254 КАС України
набрала законної сили, встановлений
обов'язок позивача по цій справі
розкривати інформацію емітенту цінних
паперів за 2012 рік, а тому вказана
обставина не підлягає повторному
доведенню під час розгляду цієї справи.

Враховуючи вищевикладене,
колегія суддів вважає, що суд першої
інстанції дійшов правильного висновку
про те, що постанова №287-ОД-1-Е від 29.07.2013
року про накладання штрафу за
правопорушення на ринку цінних паперів
прийнята компетентним органом, у
встановленому законом порядку,
підписана повноваженою посадовою
особою та у зв'язку із встановленням
належним чином порушення позивачем
законодавства в сфері обігу цінних
паперів та фондового ринку, що є
підставою для відмови у задоволенні
позовних вимог.

Розглянувши матеріали справи та доводи
апеляційної скарги, судова колегія
вважає, що судом першої інстанції повно
і всебічно досліджено обставини
справи, надані сторонами докази,
правильно визначено характер спірних
правовідносин і закон, який їх регулює.

Відповідно до ч. 2 ст. 19 Конституції
України органи державної влади та
органи місцевого самоврядування, їх
посадові особи зобов'язані діяти лише
на підставі, в межах повноважень та у
спосіб, що передбачені Конституцією та
законами України.

Частиною 1 ст.71 Кодексу
адміністративного судочинства України
передбачено, що кожна сторона повинна
довести ті обставини, на яких
ґрунтуються її вимоги та заперечення.

Відповідно до ч.2 ст.71 КАС України в
адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Відповідно до п. 1 ч. 1 ст. 198 КАС України
за наслідками розгляду апеляційної
скарги на постанову суду першої
інстанції суд апеляційної інстанції
має право залишити апеляційну скаргу
без задоволення, а постанову суду - без
змін.

Отже судова колегія вважає, що доводи
апеляційної скарги не є істотними і не
дають підстав для висновку про
неправильне застосування судом першої
інстанції норм матеріального чи
процесуального права, які призвели або
могли призвести до неправильного
вирішення справи.

Керуючись ст.ст. 160, 195, 197, 198, 200, 205, 206, КАС
України, колегія суддів, -

УХВАЛИЛА:

Апеляційну скаргу Товариства з
додатковою відповідальністю "ЗОНТ", -
залишити без задоволення.

Постанову Одеського окружного
адміністративного суду від 12 травня 2014
року по справі за позовом Товариства з
додатковою відповідальністю "ЗОНТ" до
Південно-Українського територіального
управління Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку про
визнання протиправним та скасування
постанови №287-ОД-1-Е від 29.07.2013 року про
накладання штрафу за правопорушення на
ринку цінних паперів, - залишити без
змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення їх копій
особам, які беруть участь у справі, та
може бути оскаржена у касаційному
порядку протягом двадцяти днів після
набрання законної сили судовим
рішенням до Вищого адміністративного
суду України в порядку статті 212 КАС
України.

Головуючийсуддя С.І. Жук суддя К.В.
Кравченко суддя О.В. Лук'янчук