Справа № 2а-13872/11/2670
Суддя: Аблов Є.В.
Дата ухвалення: 2014-08-26 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
26 серпня 2014 року 11:47
Окружний адміністративний суд міста
головуючого судді Аблова Є.В.
при секретарі Мальчик І.Ю.,
представника позивача: Коломоєць Є.А.,
представника відповідача: Гальмиз О.В.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу за
позовом товариства з обмеженою
відповідальністю «Трейд-Інвест» до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
про скасування постанови,-
Позивач звернувся до суду з позовом до
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку, Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку про
скасування постанови Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку №5-ПКл від 18.06.11р. «Про накладення
санкції за правопорушення».
Позовні вимоги позивач обґрунтовує
відсутністю повноважень у відповідача
щодо застосування до ТОВ
«Трейд-Інвест» заходів впливу, шляхом
В судовому засіданні, представник
позивача, позовні вимоги підтримав в
Представник відповідача - Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, в судовому засіданні, проти
позову заперечував, просив суд
відмовити в задоволенні позовних
Розглянувши подані сторонами
документи, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, суд дійшов наступних висновків.
Судом встановлено, що відносно ТОВ
«Трейд-Інвест» проведено перевірку
провадження діяльності щодо
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, за результатами якої
складено акт від 29.06.11р.
В ході проведення перевірки
встановлено наступне:
- ДІМ Ірпінського МВ ГУМВС України в
Київській області прийнято постанову
про відмову в порушенні кримінальної
справи від 14.01.11р., у відповідності до
якої зафіксована втрата документів
фінансово-господарського характеру та
первинних документів 10.01.11р. В
письмових поясненнях директор
ТОВ«Трейд-Інвест» зазначив, що
документи відносно фінансового
моніторингу, зокрема щодо
ідентифікації клієнтів, були втрачені.
Дане свідчить про порушення
ТОВ«Трейд-Інвест» п.15 ч.2 ст.6 Закону
України «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму»;
- 21.06.11р. до перевірки надано документи
по ідентифікації клієнтів за період з
10.01.11р., в яких містились анкети
клієнтів юридичних осіб-резидентів, у
яких інформація відносно дати
складання анкети була відсутня. В свою
чергу, договори купівлі-продажу цінних
паперів укладались та виконувалися в
період з 10.01.11р. по 20.06.11р., що свідчить
про порушення позивачем ч.10 ст.9 Закону
України «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму»;
- ТОВ«Трейд-Інвест» порушено п.4 ч.2 ст.6
Закону України «Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму»;
- під час здійснення ідентифікації
клієнтів ТОВ «Центр керування
нерухомістю», ТОВ «Вітал Інжинирінг»,
ТОВ «Ланпус» товариству надавались
документи, які завірені лише особою, що
ідентифікується. Під час ідентифікації
ТОВ «Чернігівська фармацевтична
компанія», ТОВ "Дніпродзержинська
фармацевтична компанія", ПП «БК
«Білдінг 2007», ПП «Булстат-Інвест», ПП
«Форумтрансбізнеспроект», ТОВ
«КУА«Портфельні інвестиції»,
товариству надавались копії документі,
які не завірені, чим порушено ч.1 ст.9
Закону України «Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму»;
- до перевірки не надано документи, які
фіксують або підтверджують з'ясування
мети та характеру майбутніх ділових
відносин, в порушення п.24 ч.2 ст.6 Закону
України «Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму»;
- до перевірки надано договори
купівлі-продажу цінних паперів (сума
яких перевищує 150 000грн.) та встановлено,
що предметом зазначених фінансових
операцій були векселі з бланковим
індосаментом. Відповідно до довідки
директора товариства, за період
діяльності товариства операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу
виявлено не було, що свідчить про
порушення пп.а) п.6 ст.6 Закону України
«Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму».
Уповноваженою особою Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, на підставі доручення від 23.02.11р.
№13-КП, складено акт №34-КПл про
правопорушення від 04.07.2011р., відносно
Закон України від 28.11.2002, № 249-IV "Про
запобігання та протидію легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму» (в редакції, чинні на момент
виникнення спірних правовідносин»
спрямований на захист прав та законних
інтересів громадян, суспільства і
держави шляхом визначення правового
механізму протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму та забезпечення формування
загальнодержавної багатоджерельної
аналітичної інформації, що дає змогу
правоохоронним органам України та
іноземних держав виявляти, перевіряти
і розслідувати злочини, пов'язані з
відмиванням коштів та іншими
незаконними фінансовими операціями.
Відповідно до ч.2 ст.6 Закону №249, суб'єкт
первинного фінансового моніторингу
зобов'язаний: 2) здійснювати
ідентифікацію та вивчення клієнта у
випадках, установлених законом; 3)
забезпечувати виявлення фінансових
операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, до початку, у процесі, в
день виникнення підозр, після їх
проведення або при спробі їх
проведення чи після відмови клієнта
від їх проведення; 4) забезпечувати у
своїй діяльності управління ризиками
щодо легалізації (відмивання) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансування тероризму та розробляти
критерії ризиків; 5) забезпечувати
реєстрацію фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу, не
пізніше наступного робочого дня з дати
їх виявлення; 6) повідомляти Спеціально
уповноважений орган про: а) фінансові
операції, що підлягають обов'язковому
фінансовому моніторингу, - протягом
трьох робочих днів з дня їх реєстрації
або спроби їх проведення; 15) зберігати
документи щодо ідентифікації осіб, які
провели фінансову операцію, що згідно з
цим Законом підлягає фінансовому
моніторингу, а також усі документи, що
стосуються ділових відносин з
клієнтом, не менше п'яти років після
завершення ділових відносин, а всі
необхідні дані про операції - не менше
п'яти років після завершення операції
(при цьому строки зберігання
документів можуть бути продовжені
відповідним суб'єктом державного
фінансового моніторингу у порядку,
встановленому законодавством); 22)
виявляти фінансові операції, що
підлягають обов'язковому фінансовому
моніторингу відповідно до статті 15
цього Закону; 24) з'ясовувати мету та
характер майбутніх ділових відносин з
Відповідно до ч.3 ст.6 Закону №249, суб'єкт
первинного фінансового моніторингу
зобов'язаний самостійно здійснювати
класифікацію своїх клієнтів з
урахуванням критеріїв ризиків,
визначених Спеціально уповноваженим
органом та органами, що здійснюють
регулювання та нагляд за їх діяльністю,
під час проведення ними фінансових
операцій, що можуть бути пов'язані з
легалізацією (відмиванням) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванням тероризму, і вживати
застережних заходів щодо клієнтів,
діяльність яких свідчить про
підвищений ризик проведення ними таких
Згідно ч.1, 10 ст.9 Закону №249, суб'єкт
первинного фінансового моніторингу
відповідно до законодавства
зобов'язаний на підставі поданих
офіційних документів або засвідчених в
установленому порядку їх копій
здійснювати ідентифікацію клієнтів,
які проводять фінансові операції.
Додаткові дані для вивчення клієнта
також можуть бути одержані від клієнта,
а також з інших джерел, якщо така
інформація є публічною (відкритою).
Ідентифікація клієнта здійснюється
до/або під час встановлення ділових
відносин, укладення правочинів, але до
проведення фінансової операції,
Відповідно до п.9 ч.1 Закону №249,
фінансова операція підлягає
обов'язковому фінансовому моніторингу
у разі, якщо сума, на яку вона
проводиться, дорівнює чи перевищує 150000
гривень (для суб'єктів господарювання,
гривень) або дорівнює чи перевищує суму
в іноземній валюті, еквівалентній 150000
гривень (для суб'єктів господарювання,
гривень), та має одну або більше таких
ознак: проведення фінансових операцій
з векселями з бланковим індосаментом
або індосаментом на пред'явника.
Як вбачається з матеріалів справи,
позивачем не виявлено зазначені
фінансові операції, що підлягають
обов'язковому фінансовому моніторингу,
в зв'язку з чим не було забезпечено
реєстрацію таких фінансових операцій,
що призвело до неподання Спеціально
уповноваженому органу відповідної
інформації, в порушення норм
законодавства, чинного на момент
виникнення спірних правовідносин. ТОВ
«Трейд-Інвест» не надано до суду
доказів щодо спростування порушень,
виявлених Комісією під час проведення
Уповноваженою особою Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, на підставі доручення від 05.07.11р.
№401-КП, розглянуто матеріали справи про
правопорушення відносно ТОВ
«Трейд-Інвест» та на підставі ст.23
Закону України «Про запобіганню та
протидію легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму», п.10.1
Правил розгляду справ про порушення
вимог законодавства щодо запобігання
та протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, та
застосування санкцій, затверджених
рішенням Комісії від 13.08.03р. №361,
винесено постанову від 18.06.11р. №5-КПл,
відповідно до якої до ТОВ
«Трейд-Інвест» застосовано санкцію у
вигляді штрафу у розмірі 34000грн.

Загальні правові засади у сфері
надання фінансових послуг, здійснення
регулятивних та наглядових функцій за
діяльністю з надання фінансових послуг
встановлює Закон України від 12.07.2001, №
2664-III "Про фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг" (
в редакції, чинній на момент виникнення
спірних правовідносин).

За змістом ст.19 Закону №2664, метою
державного регулювання ринків
фінансових послуг в Україні є: 1)
проведення єдиної та ефективної
державної політики у сфері фінансових
послуг; 2) захист інтересів споживачів
фінансових послуг; 3) створення
сприятливих умов для розвитку та
функціонування ринків фінансових
послуг; 4) створення умов для ефективної
мобілізації і розміщення фінансових
ресурсів учасниками ринків фінансових
послуг з урахуванням інтересів
суспільства; 5) забезпечення рівних
можливостей для доступу до ринків
фінансових послуг та захисту прав їх
учасників; 6) додержання учасниками
ринків фінансових послуг вимог
законодавства; 7) запобігання
монополізації та створення умов
розвитку добросовісної конкуренції на
ринках фінансових послуг; 8) контроль за
прозорістю та відкритістю ринків
фінансових послуг; 9) сприяння
інтеграції в європейський та світовий
ринки фінансових послуг.

За змістом ч.1.ст.21 Закону №2664, державне
регулювання ринків фінансових послуг
здійснюється: щодо ринку банківських
послуг - Національним банком України;
щодо ринків цінних паперів та похідних
цінних паперів - Державною комісією з
цінних паперів та фондового ринку; щодо
інших ринків фінансових послуг -
спеціально уповноваженим органом
виконавчої влади у сфері регулювання
ринків фінансових послуг.

Відповідально до п.10 ст.28 Закону
№2664, уповноважений орган, у межах
своєї компетенції: у разі порушення
законодавства про фінансові послуги,
нормативно-правових актів
Уповноваженого органу, застосовує
заходи впливу та накладає
адміністративні стягнення.

Відповідно до ст.14 Закону №249, державне
регулювання і нагляд у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму здійснюються щодо: 1) банків,
платіжних організацій та членів
платіжних систем, що є банківськими
установами, - Національним банком
України; 2) фондових бірж, компаній з
управління активами та інших
професійних учасників ринку цінних
паперів (крім банків) - Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку; 3) страховиків (перестраховиків),
ломбардів та інших фінансових установ,
а також юридичних осіб, що відповідно
до законодавства надають фінансові
послуги (крім фінансових установ та
інших юридичних осіб, щодо яких
державне регулювання і нагляд у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму здійснюються іншими
суб'єктами державного фінансового
моніторингу), платіжних організацій та
членів платіжних систем, що є
небанківськими установами, - Державною
комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України; 4) суб'єктів
господарювання, які проводять лотереї
або будь-які інші азартні ігри,
суб'єктів господарювання, які
здійснюють торгівлю дорогоцінними
металами і дорогоцінним камінням та
виробами з них, аудиторів, аудиторських
фірм, фізичних осіб - підприємців, які
надають послуги з бухгалтерського
обліку, Державного казначейства
України, Головного
контрольно-ревізійного управління
України - Міністерством фінансів
України; 5) нотаріусів, адвокатів та
інших осіб, які надають юридичні
послуги, - Міністерством юстиції
України; 6) операторів поштового зв'язку
(в частині здійснення ними переказу
грошей) - Міністерством транспорту та
зв'язку України; 7) товарних та інших
бірж, що проводять фінансові операції з
товарами, - Міністерством економіки
України; 8) інших суб'єктів первинного
фінансового моніторингу, для яких цим
Законом не визначено органи державної
влади, що здійснюють регулювання та
нагляд за їх діяльністю, - Спеціально
уповноваженим органом.

Зазначені у частині першій цієї статті
суб'єкти державного фінансового
моніторингу зобов'язані: здійснювати
нагляд у сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму за діяльністю
відповідних суб'єктів первинного
фінансового моніторингу, зокрема
шляхом проведення планових та
позапланових перевірок, у тому числі
виїзних;

Порядок здійснення Державною комісією
з цінних паперів та фондового ринку
(далі - Орган контролю) контролю за
дотриманням професійними учасниками
фондового ринку вимог законодавства у
сфері запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,
одержаних злочинним шляхом, або
фінансуванню тероризму шляхом
проведення планових виїзних та
позапланових виїзних і безвиїзних
перевірок, регулюється Порядком
контролю за дотриманням професійними
учасниками фондового ринку вимог
законодавства у сфері запобігання та
протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом,
або фінансуванню тероризму" від 27.07.2010,
№ 1154. (чинним, на момент виникнення
спірних правовідносин).

Згідно п.4 Порядку №1154, планова виїзна
перевірка передбачає заплановану
Органом контролю перевірку
відповідності діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
вимогам законодавства у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму протягом періоду, який
підлягає перевірці. Планова виїзна
перевірка проводиться за період з дати
закінчення попередньої перевірки або
за певний період діяльності суб'єкта
первинного фінансового моніторингу.

За змістом п.7 Порядку №1154, про
проведення планової виїзної перевірки
суб'єкт первинного фінансового
моніторингу повинен бути попередньо
письмово повідомлений Органом
контролю не менше ніж за десять
календарних днів до початку її
проведення.

Відповідно до п.3 Порядку №1154, за
результатами виїзної перевірки робоча
група складає у двох примірниках Акт
планової/позапланової перевірки
дотримання вимог законодавства у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, або фінансуванню
тероризму (далі - Акт перевірки) за
встановленою формою (додаток 7), який
підписують керівник та члени робочої
групи не пізніше дати закінчення
терміну дії доручення на проведення
перевірки. Другий примірник Акта
перевірки під особистий підпис
вручається посадовій (уповноваженій)
особі суб'єкта первинного фінансового
моніторингу за місцем проведення
перевірки.

У разі відмови (неявки) посадової
(уповноваженої) особи суб'єкта
первинного фінансового моніторингу
отримати другий примірник Акта
перевірки та зробити про це підпис на
першому примірнику Акта перевірки,
керівник робочої групи робить
відповідний запис у двох примірниках
Акта перевірки в місці, визначеному для
підпису посадовою (уповноваженою)
особою суб'єкта первинного фінансового
моніторингу. Протягом п'яти робочих
днів другий примірник Акта перевірки
направляється суб'єкту первинного
фінансового моніторингу
рекомендованим листом з повідомленням
про вручення.

Перший примірник Акта перевірки
зберігається в Органі контролю.
Сторінки Акта перевірки нумеруються та
підписуються робочою групою.

Копія Акта перевірки направляється
Держфінмоніторингу, якщо його
працівник(и) брали участь у проведенні
перевірки.

Згідно п.3 ст.23 Закону №249, у разі
невиконання (неналежного виконання)
суб'єктом первинного фінансового
моніторингу вимог цього Закону та/або
нормативно-правових актів, що
регулюють діяльність у сфері
запобігання та протидії легалізації
(відмиванню) доходів, одержаних
злочинним шляхом, на нього в
установленому законом порядку може
бути накладено штраф:за порушення
вимог щодо ідентифікації та вивчення
фінансової діяльності осіб у випадках,
передбачених законодавством - у
розмірі до 500 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян (для
суб'єктів первинного фінансового
моніторингу, які не є юридичними
особами, - у розмірі до 100
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян).

Відповідно до п.7 Закону №249, санкції до
суб'єктів первинного фінансового
моніторингу, передбачені цією статтею,
застосовуються суб'єктами державного
фінансового моніторингу, які
здійснюють регулювання і нагляд за
діяльністю суб'єктів первинного
фінансового моніторингу, в межах
їхньої компетенції.

Якщо особа вчинила кілька порушень,
передбачених частиною третьою цієї
статті, стягнення на неї накладається в
межах санкції, встановленої за більш
суворе порушення з числа вчинених.

Відповідно до п.3.2 Правил розгляду
справ про порушення вимог
законодавства щодо запобігання та
протидії легалізації (відмиванню)
доходів, одержаних злочинним шляхом, та
застосування санкцій» від 13.08.2003, № 361,
уповноважена особа Комісії розглядає
справу про правопорушення та виносить
рішення за справою у точній
відповідності до чинного
законодавства. Рішення за справою
повинно бути законним та
обґрунтованим. Рішення ґрунтується
лише на тих доказах, які були
досліджені під час розгляду справи.
Доказами в справі про правопорушення є
будь-які фактичні дані, отримані в
законному порядку, що свідчать про
наявність чи відсутність
правопорушення.

Виходячи з викладеного, суд приходить
до висновку, що Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку, при
застосуванні санкцій до ТОВ
"Трейд-Інвест" діяла в межах наданої їй,
законодавством України, компетенції.

За таких обставин, Окружний
адміністративний суд міста Києва, за
правилами, встановленими ст.86 Кодексу
адміністративного судочинства
України, перевіривши наявні у справі
докази та заслухавши пояснення
представників сторін, вважає заявлені
позовні вимоги необґрунтованими та
такими, що не підлягають задоволенню.

Відповідно до ч. 1 ст. 9 Кодексу
адміністративного судочинства України
суд при вирішенні справи керується
принципом законності, відповідно до
якого вирішує справи відповідно до
Конституції України та законів
України, а також міжнародних договорів,
згода на обов'язковість яких надана
Верховною Радою України. Суд
застосовує інші нормативно-правові
акти, прийняті відповідним органом на
підставі, у межах повноважень та у
спосіб, передбачені Конституцією та
законами України.

Відповідно до ч. 1, 2 ст. 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу. В
адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Відповідач по справі, як суб'єкт
владних повноважень, виконав
покладений на нього обов'язок щодо
доказування правомірності прийнятого
ним рішення.

На підставі викладеного та керуючись
ст.ст. 94, 158-163 Кодексу адміністративного
судочинства України, Окружний
адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні позовних вимог
товариства з обмеженою
відповідальністю «Трейд-Інвест» -
відмовити в повному обсязі.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку шляхом подачі в
Окружний адміністративний суд міста
Києва апеляційної скарги на постанову
протягом десяти днів з дня отримання
копії постанови. Копія апеляційної
скарги одночасно надсилаються особою,
яка її подає, до Київського
апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у
строк, встановлений ст.186 Кодексу
адміністративного судочинства
України, постанова набирає законної
сили після закінчення цього строку.

Повний текст постанови складений
та підписаний суддею 02.09.2014р.

Суддя
Є.В. Аблов