Справа № 809/740/13-а
Суддя: Могила А.Б.
Дата ухвалення: 2014-09-05 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ІВАНО-ФРАНКІВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА

ІМЕНЕМ
УКРАЇНИ

"05" вересня 2014 р.
Справа № 809/740/13-а

м. Івано-Франківськ

Івано-Франківський
окружний адміністративний суд у
складі

судді Могили А.Б.

за участі секретаря
судового засідання Житняк Л.М.

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в приміщенні суду
адміністративну справу за позовом
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг до фізичної
особи-підприємця ОСОБА_1 про стягнення
штрафу в сумі 8500,00 грн.,-

ВСТАНОВИВ:

Національна комісія, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг звернулася в суд із
адміністративним позовом до фізичної
особи-підприємця ОСОБА_1 про стягнення
штрафу в сумі 8500,00 грн.

Позовні вимоги мотивовані тим, що
директором департаменту страхового
регулювання та нагляду Національної
комісії, що здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг Баришевим Іваном Григоровичем,
на підставі акту №359/13-10/13/3 від 08.11.2012
року в якому зафіксовоно порушення
ОСОБА_1 норм чинного законодавства, а
саме, не подання звітних даних за
перший квартал 2012 року та за перше
півріччя 2012 року, прийнято постанову
№133/13-11/13/3 від 27.11.2012 р., якою
застосовано до ОСОБА_1 штрафну санкцію
в сумі 8500 грн. В зв'язку з несплатою
останнім вказаної суми штрафу, вона
підлягає стягненню в судовому порядку.

Представник позивача в судове
засідання не з'явилася, на адресу суду
надіслала клопотання про розгляд
справи за її відсутності.

Відповідач в судове засідання не
з'явилася, відповідно до ч.11 ст.35
Кодексу адміністративного судочинства
України, повідомлений належно про час і
місце розгляду справи.

Дослідивши в сукупності всі наявні в
матеріалах справи письмові докази,
якими обґрунтовуються позовні вимоги,
суд зазначає наступне.

ОСОБА_1 зареєстрований, як фізична
особа - підприємець та внесений до
державного реєстру страхових та
перестрахових брокерів.

Відповідно до ст. 15 Закону України ''Про
страхування'' страхова діяльність в
Україні може провадитися за участю
страхових посередників. Страховими
посередниками можуть бути страхові або
перестрахові брокери, страхові агенти.

Страхові брокери - юридичні особи або
фізичні особи, які зареєстровані у
встановленому порядку як суб'єкти
підприємницької діяльності та
здійснюють за винагороду
посередницьку діяльність у
страхуванні від свого імені на
підставі брокерської угоди з особою,
яка має потребу у страхуванні як
страхувальник. Страхові брокери -
фізичні особи, які зареєстровані у
встановленому порядку як суб'єкти
підприємницької діяльності, не мають
права отримувати та перераховувати
страхові платежі, страхові виплати та
виплати страхового відшкодування (ст. 15
Закону України ''Про страхування'').

Пунктом 7.3 Положення про реєстрацію
страхових та перестрахових брокерів і
ведення державного реєстру страхових
та перестрахових брокерів встановлено,
що страховий та перестраховий брокер
подає до Нацкомфінпослуг щокварталу
фінансову звітність та інші звітні
дані за встановленою Нацкомфінпослуг
формою та інформацію про укладені
договори страхування
(перестрахування), а також відповіді на
запити Нацкомфінпослуг та необхідні
пояснення.

Головним спеціалістом відділу
пруденційного нагляду на ринку
страхування департаменту страхового
регулювання та нагляду Шевченко М.А. та
провідним спеціалістом відділу
пруденційного нагляду на ринку
страхування департаменту страхового
регулювання та нагляду Скуратівською
І.А. 08 листопада 2012 року, відповідно до
положення про застосування Державною
комісією з регулювання ринків
фінансових послуг України заходів
впливу, затвердженого розпорядженням
Держфінпослуг від 13.11.2003 року №125,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 03.12.2003 року№1115/8436
складено акт №359/13-10/13/3 про порушення
страховим брокером ОСОБА_1
законодавства про фінансові послуги
(а.с. 9).

Зі змісту акту вбачається, що станом на
08.11.2012 року страховим брокером ОСОБА_1
не надано до Нацкомфінпослуг звітних
даних страховика за перший квартал 2012
року та за перше півріччя 2012 року, що
свідчить про порушення вимог пункту 2.3
Порядку складання та подання звітності
страхових та/або перестрахових
брокерів, затвердженого
розпорядженням Держфінпослуг від
04.08.2005 року №4421, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 30.08.2005
року №955/11235, щодо подання проміжної
звітності у вигляді документів,
передбачених цим порядком, у строк до
25-го числа місяця наступного за звітним
кварталом.

Супровідним листом №5012/13-8 від 09.11.2012
року вказаний акт надсилався
відповідачу, а також отриманий
останнім 17.11.2012 року, що
підтверджується копією
рекомендованого повідомлення про
вручення поштового відправлення (а.с.
9-10).

В подальшому, 27.11.2012 року директором
департаменту страхового регулювання
та нагляду Національної комісії, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг Баришевим
Іваном Григоровичем на підставі акту
№359/13-10/13/3 від 08.11.2012 року прийнято
постанову №133/13-11/13/3, якою застосовано
до страхового брокера ОСОБА_1 штрафну
санкцію у розмірі 8500,00 грн.(а.с. 11-12)

Вказана постанова про застосування
штрафних санкцій надсилалася ОСОБА_1,
що підтверджується копією
супровідного листа №5516/13-8 30.11.2012 року
та копією рекомендованого
повідомлення про невручення поштового
відправлення з довідкою "за
закінченням терміну зберігання" (а.с.
11,13).

Відповідно до п. 7.2 страховий
(перестраховий) брокер несе
відповідальність згідно із
законодавством України за:

- неналежне виконання взятих на себе
зобов'язань, передбачених в укладених
ними договорах;

- достовірність, об'єктивність, повноту
і своєчасність інформації, що
надається страхувальнику
(перестрахувальнику), Нацкомфінпослуг
та її територіальним управлінням.

Пунктом 2.3 Порядку складання та подання
звітності страхових та/або
перестрахових брокерів встановлено, що
страхові та/або перестрахові брокери
щоквартально до 25 числа місяця,
наступного за звітним кварталом, і
щорічно в термін до 20 лютого року,
наступного за звітним, подають до
Нацкомфінпослуг звітність в такому
порядку та обсязі: страхові брокери -
фізичні особи - суб'єкти
підприємницької діяльності (в тому
числі, які перейшли на спрощену систему
оподаткування, обліку і звітності)
подають відомості про посередницьку
діяльність страхових та/або
перестрахових брокерів (для
квартальної та річної звітності)
згідно з додатком.

Пунктом 1 статті 23 Закону України ''Про
фінансові послуги та державне
регулювання ринків фінансових послуг''
встановлено, що національна комісія, що
здійснює державне регулювання у сфері
ринків фінансових послуг, є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України.

Статтею 40 визначено, що національна
комісія, яка здійснює державне
регулювання у сфері ринків фінансових
послуг, може накладати штрафи в
розмірах, передбачених статтями 41 і 43
цього Закону.

Національна комісія застосовує до
учасників ринків фінансових послуг
(крім споживачів фінансових послуг)
штрафні санкції за неподання,
несвоєчасне подання або подання
завідомо недостовірної інформації - у
розмірі від 100 до 2000 неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян( ст. 41 цього
Закону)

Відповідно до ст. 42 Закону встановлено,
що про вчинення правопорушення,
зазначеного у статті 41 цього Закону,
уповноваженою особою, яка його виявила,
складається акт, який разом з
поясненнями керівника, іншої
відповідальної посадової особи чи
фізичної особи - підприємця та
документами, що стосуються справи,
протягом трьох днів надсилається
посадовій особі, яка має право
накладати штраф. Штрафи, передбачені
статтею 41 цього Закону, накладаються
Головою Уповноваженого органу, його
заступниками, директорами
департаментів чи головою відповідного
територіального управління після
розгляду матеріалів, які засвідчують
факт правопорушення.

Не погоджуючись з постановою про
застосування штрафних санкцій,
відповідач оскаржив її до суду шляхом
подання адміністративного позову.

Постановою Івано-Франківського
окружного адміністративного суду від
24.04.2013 року, залишеною без змін ухвалою
Львівського апеляційного
адміністративного суду від 16.07.2014 року,
в задоволенні позову ОСОБА_1 про
скасування постанови №133/13-11/13/3 від
27.11.2012 року - відмовлено.

Згідно частини 1 статті 72 Кодексу
адміністративного судочинства України
обставини, встановлені судовим
рішенням в адміністративній, цивільній
або господарській справі, що набрало
законної сили, не доказуються при
розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Відповідно до ухвали Львівського
апеляційного адміністративного суду
від 16.07.2014 року постанова
Івано-Франківського окружного
адміністративного суду від 24.04.2014 по
справі 809/1057/13-а за позовом ОСОБА_1 до
Національної комісії, що здійснює
державне регулювання у сфері ринків
фінансових послуг про скасування
постанови №133/13-11/13/3 від 27.11.2012 року,
набрала законної сили 16.07.2014 року.

Обставини встановлені судовим рішення
від 24.04.2014 року по цій справі щодо
правомірності постанови про
застосування фінансових санкцій
відносно відповідача не підлягають
доказуванню.

Враховуючи вищевикладене, суд
приходить до висновку, що позовні
вимоги про стягнення з фізичної особи -
підприємця ОСОБА_1 заборгованості зі
сплати штрафу в розмірі 8500 грн.
підлягають до задоволення.

На підставі ст. 124 Конституції України,
керуючись ст. ст. 158-163, 167 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд ,-

ПОСТАНОВИВ:

Позов задовольнити повністю.

Стягнути з фізичної особи -
підприємця ОСОБА_1 (АДРЕСА_1,
ідентифікаційний номер НОМЕР_1) в дохід
бюджету заборгованість зі сплати
штрафу в розмірі 8500 (вісім тисяч пятсот)
гривень.

Постанова може бути оскаржена в
апеляційному порядку. Апеляційна
скарга на постанову подається протягом
десяти днів з дня отримання її копії.

Апеляційна скарга подається до
Львівського апеляційного
адміністративного суду через
Івано-Франківський окружний
адміністративний суд. Копія
апеляційної скарги одночасно
надсилається особою, яка її подає, до
суду апеляційної інстанції.

Постанова набирає законної сили в
порядку передбаченому ст.254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя
/підпис/
Могила А.Б.

Постанова складена в повному
обсязі 10.09.2014 року.