Справа № 826/11261/14
Суддя: Шулежко В.П.
Дата ухвалення: 2014-08-27 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

Суддя Окружного адміністративного суду міста Києва – Шулежко В.П., розглянувши в порядку скороченого провадження адміністративну справу за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку до товариства з обмеженою відповідальністю «Укрреєстр» про стягнення штрафних санкцій, -

В С Т А Н О В И В:

З позовом до Окружного адміністративного суду міста Києва звернулась Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку (далі – позивач, Комісія) до товариства з обмеженою відповідальністю «Укрреєстр» (далі – відповідач, ТОВ «Укрреєстр») про стягнення штрафних санкцій в розмірі 85 000 грн.

Згідно із статтею 183-2 Кодексу адміністративного судочинства України дана адміністративна справа за предметом позову може бути розглянута у порядку скороченого провадження.

В обґрунтування позовних вимог позивач зазначив, що відповідачем порушено вимоги чинного законодавства про цінні папери та фондовий ринок, за що на відповідача накладено штрафні санкції, проте ним штраф у встановлений законодавством строк не сплачено, у зв’язку з чим позивач просить стягнути заборгованість по фінансовій санкції в примусовому порядку.

Відповідач у встановлений судом строк письмових заперечень проти позову чи пояснень, доказів щодо заявлених позовних вимог на підтвердження або спростування обставин, зазначених у позові не надав, як і не надав заяви про визнання позову.

Розглянувши подані документи і матеріали, всебічно і повно з’ясувавши фактичні обставини, на яких ґрунтується позов, судом встановлено наступне.

Центральним територіальним департаментом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку складено акт про правопорушення відповідачем на ринку цінних паперів від 13.05.2013 року № 374-ЦА-УП-Р, відповідно до якого встановлено невиконання вимог розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери від 10.12.2012 року № 471-ЦА-УП-Р.

Зазначеним вище розпорядженням встановлено порушень законодавства про цінні папери від 10.12.2012 року № 471-ЦА-УП-Р, яким встановлено порушення вимог п. 11 глави 3 Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, а також вимоги пункту 3.2 Положення про складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2003 року №290, а саме: неподання адміністративних даних за III квартал 2012 року до центрального апарату Комісії та до 16.01.2013 письмово проінформувати уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

З акту перевірки вбачається, що на виконання розпорядження від 10.12.2012 року № 471-ЦА-УП-Р відповідачем документів до територіального органу Комісії не подано.

Доказів виконання або оскарження в судовому порядку вказаного розпорядження відповідачем не надано.

Відповідно до п. 8 ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року № 448/96-ВР, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за: невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

Згідно з п. 14 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку має право накладати адміністративні стягнення, штрафні та інші санкції за порушення чинного законодавства на юридичних осіб та їх співробітників, аж до анулювання ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.

Статтею 11 зазначеного Закону передбачено, зокрема, що Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку застосовує до юридичних осіб фінансові санкції за невиконання або несвоєчасне виконання рішень Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку або розпоряджень, постанов або рішень уповноважених осіб Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів - у розмірі від тисячі до п'яти тисяч неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.

- виконання розпоряджень уповноважених осіб Комісії щодо усунення порушень законодавства на ринку цінних паперів;

- дотримання вимог законодавства України щодо приведення діяльності у відповідність до вимог, установлених Прикінцевими та перехідними положеннями Закону України «Про депозитарну систему України» та нормативно-правовими актами Комісії з питання завершення реєстратором професійної діяльності на фондовому ринку.

За результатами проведення перевірки Центральним територіальним апартаментом Комісії складено акт 11.10.2013 року виїзної позапланової тематичної перевірки ТОВ «Укрреєстр», відповідно до якого, зокрема, встановлено, що ТОВ «Укрреєстр» вимоги розпорядження Комісії не виконуються у зв’язку з відсутністю грошових коштів у товариства.

За результатами розгляду справи про правопорушення на ринку пінних паперів уповноваженою особою Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку за повторне невиконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери у відношенні відповідача було винесено постанову про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 26.03.2014 року № 132-ЦА-УП-ЮО, відповідно до якої на ТОВ «Укрреєстр» накладено штрафні санкції у розмірі 85 000 грн.

Пунктом 3 р. XVIII Правил розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій, затверджених рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.12.07 №2272 встановлено, що юридичні особи сплачують штрафи шляхом перерахування коштів до Державного бюджету України.

З матеріалів справи вбачаться, що на час вирішення справи вказана вище постанова не оскаржена, зазначена сума штрафу відповідачем не сплачена.

Згідно ст. 11 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» у разі несплати штрафу протягом 15 днів примусове стягнення штрафів здійснюється на підставі відповідного рішення суду за позовом Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до частини 1 статті 71 КАС України кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Беручи до уваги те, що доказів сплату відповідачем штрафу у розмірі 85 000 грн. відповідачем у встановлені законодавством строки станом на день розгляду цього спору не надано, та те, що відповідач у встановлений судом строк своїм правом на подання письмових заперечень проти позову не скористався, не спростував твердження позивача, суд приходить до висновку про обґрунтованість позовних вимог та вважає їх такими, що підлягають задоволенню у повному обсязі.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, 158-163, 183-2, 254 КАС України, суд,

П О С Т А Н О В И В:

Позовні вимоги Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку задовольнити повністю.

Постанова підлягає негайному виконанню.

Постанова може бути оскаржена в апеляційному порядку шляхом подачі в Окружний адміністративний суд міста Києва апеляційної скарги на постанову протягом десяти днів з дня отримання копії постанови. Копія апеляційної скарги одночасно надсилається особою, яка її подає до Київського апеляційного адміністративного суду.

Якщо апеляційна скарга не була подана у строк, встановлений ст. 186 КАС України, постанова набирає законної сили після закінчення цього строку.

Суддя В.П. Шулежко