Справа № 757/23445/14-а
Суддя: Батрин О. В.
Дата ухвалення: 2014-08-29 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

печерський районний суд міста києва
П ОС Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

29 серпня 2014 року
Печерський районний суд міста Києва

у складі: головуючого судді Батрин О.В.,

при секретарі Лимар А. О.,

за участю представника позивача ОСОБА_1

представника відповідача ОСОБА_2,

розглянувши у відкритому судовому
засіданні в залі суду м. Києві
адміністративну справу за позовом
ОСОБА_3 до Національного банку України
про визнання дій протиправними,
скасування постанови про притягнення
до адміністративної відповідальності,
-

В С Т А Н О В И В:

14 серпня 2014 року до суду звернувся
ОСОБА_3 з позовом до Національного
банку України про визнання дій
протиправними, скасування постанови
про притягнення до адміністративної
відповідальності, мотивуючи тим, що 5
серпня 2014 року виконуючим обов'язки
першого заступника Голови
Національного банку України Писаруком
О.В. було винесено постанову по справі
про адміністративне правопорушення,
якою визнано позивача винним за ч. 1 ст.
166-5 КУпАП та накладено адміністративне
стягнення у вигляді штрафу у розмірі 1
700 гривень.

З вказаної постанови вбачається, що
позивач, будучи головою правління
банку ПАТ «АКБ «Київ», порушив вимоги
ст. 43 Закону України «Про банки і
банківську діяльність» та Правил
організації статистичної звітності, що
подається до Національного банку
України, затверджених постановою
Правління Національного банку України
від 19 березня 2003 року № 124,
зареєстрованих в Міністерстві юстиції
України 7 травня 2003 року за № 353/7674, а
саме: подано статистичну звітність за
формою № 613 «Звіт про концентрацію
ризиків за активними операціями банку
з контрагентами та інсайдерами» від 10
червня 2014 року, котра підписана
заступником голови правління банку
Стулеєм В.А. на підставі довіреності
від 11 червня 2013 року № 25/34-1, а не
позивачем як головою правління банку.

На думку позивача, зазначене не є
порушенням ст. 43 Закону України «Про
банки і банківську діяльність» та
Правил організації статистичної
звітності, що подається до
Національного банку України, оскільки
позивач в межах своїх повноважень на
підставі положень ст.ст. 92, 237, 240, 244, 246 ЦК
України та п. 12.6.6 Статуту ПАТ «АКБ
«Київ» передав свої права щодо підпису
документів статистичної звітності
своєму заступнику - Стулею В.А. Тому,
вказана постанова про притягнення до
адміністративної відповідальності
позивача підлягає скасуванню.

Представник позивача у судовому
засіданні підтримала позовні вимоги з
підстав, викладених в позові.

Представник відповідача позов не
визнала, мотивуючи його
безпідставністю та надала письмові
заперечення.

Заслухавши пояснення сторін та
дослідивши матеріали справи, суд
встановив наступні обставини та
відповідні їм правовідносини.

Відповідно до постанови від 5 серпня 2014
року, складеної виконуючим обов'язки
першого заступника Голови
Національного банку України Писаруком
О.В., позивача ОСОБА_3 притягнуто до
адміністративної відповідальності за
ч. 1 ст. 166-5 КУпАП та накладено на нього
адміністративне стягнення у вигляді
штрафу у розмірі 1 700 грн. (а.с. 7-9).

З вказаної постанови вбачається, що
позивач ОСОБА_3, будучи головою
правління банку ПАТ «АКБ «Київ»,
порушив вимоги ст. 43 Закону України
«Про банки і банківську діяльність» та
Правил організації статистичної
звітності, що подається до
Національного банку України,
затверджених постановою Правління
Національного банку України від 19
березня 2003 року № 124, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 7 травня
2003 року за № 353/7674 (далі Правила),
оскільки статистичну звітність за
формою № 613 «Звіт про концентрацію
ризиків за активними операціями банку
з контрагентами та інсайдерами» від 10
червня 2014 року, яка подана до
Національного банку України, підписано
заступником голови правління банку
Стулеєм В.А. на підставі довіреності
від 11 червня 2013 року № 25/34-1, а не
позивачем як головою правління банку.

Відповідно до ч. 1 ст. 166-5 КУпАП
передбачено адміністративну
відповідальність за порушення
керівниками банків або іншими особами,
які відповідно до закону можуть бути
об'єктом перевірки Національного банку
України, банківського законодавства,
нормативно-правових актів
Національного банку України або
здійснення ризикових операцій, які
загрожують інтересам вкладників чи
інших кредиторів банку.

Згідно зі ст. 43 Закону України «Про
банки і банківську діяльність» при
виконанні своїх обов'язків відповідно
до вимог цього Закону керівники банку
зобов'язані діяти на користь банку та
клієнтів і зобов'язані ставити
інтереси банку вище власних.

Зокрема, керівники банку зобов'язані:

1) ставитися з відповідальністю до
виконання своїх службових обов'язків;

2) приймати рішення в межах наданих
повноважень;

3) не використовувати службове
становище у власних інтересах;

4) забезпечити збереження та передачу
майна та документів банку при
звільненні керівників з посади.

Пунктом 1.4 вказаних правил передбачено,
що вимоги Правил поширюються на
територіальні управління і установи
Національного банку України, банки,
інші фінансові установи, національного
оператора поштового зв'язку України,
яким надано генеральну ліцензію
Національного банку України на
здійснення валютних операцій, та
підприємства (що мають рахунки в
іноземних банках), і є обов'язковими для
виконання.

Відповідно до п. 2.3 Правил організації
статистичної звітності, що подається
до Національного банку України,
затверджених постановою Правління
Національного банку України від 19
березня 2003 року № 124, зареєстрованих в
Міністерстві юстиції України 7 травня
2003 року за № 353/7674 форми статистичної
звітності, що складаються банками,
іншими фінансовими установами,
національним оператором поштового
зв'язку України, яким надано генеральну
ліцензію Національного банку України
на здійснення валютних операцій та
підприємствами (що мають рахунки в
іноземних банках), на паперових носіях
підписують голова правління (ради
директорів) і головний бухгалтер
(начальник підрозділу).

Зазначеними Правилами визначено осіб,
які уповноважені підписувати форми
статистичної звітності, зокрема, форму
статистичної звітності № 613 «Звіт про
концентрацію ризиків за активними
операціями банку з контрагентами та
інсайдерами» підписується головою
правління (ради директорів) і головним
бухгалтером (начальником підрозділу);
форма статистичної звітності № 200
«Звіт про взаємодію банку зі
Спеціально уповноваженим органом з
питань фінансового моніторингу»
підписується головою правління (ради
директорів) і відповідальним
працівником з питань фінансового
моніторингу.

Разом з тим, позивач, будучи головою
правління банку ПАТ «АКБ «Київ»,
порушив вимоги ст. 43 Закону України
«Про банки і банківську діяльність» та
Правил, оскільки в межах своїх
повноважень на підставі положень ст.ст.
92, 237, 240, 244, 246 ЦК України та п. 12.6.6
Статуту ПАТ «АКБ «Київ», довіреності
від 11 червня 2013 року № 25/34-1 він передав
свої права щодо підпису документів
статистичної звітності своєму
заступнику - Стулею В.А., внаслідок чого
статистичну звітність за формою № 613
«Звіт про концентрацію ризиків за
активними операціями банку з
контрагентами та інсайдерами» від 10
червня 2014 року підписано заступником
голови правління банку Стулеєм В.А., а
не позивачем як головою правління
банку.

Статте. 246 ЦК України передбачено, що
довіреність від імені юридичної особи
видається її органом або іншою особою,
уповноваженою на це її установчими
документами, та скріплюється печаткою
цієї юридичної особи.

Водночас, ст. 9 ЦК України визначено, що
положення цього Кодексу
застосовуються до врегулювання
відносин, які виникають у сферах
використання природних ресурсів та
охорони довкілля, а також до трудових
та сімейних відносин, якщо вони не
врегульовані іншими актами
законодавства. Законом можуть бути
передбачені особливості регулювання
майнових відносин у сфері
господарювання.

Оскільки Законом України «Про банки і
банківську діяльність» та Правилами
організації статистичної звітності, що
подається до Національного банку
України регулюються відносини
Національного банку України з банками
щодо організації статистичної
звітності, то положення щодо
підписання форм статистичних звітів
керівником банку регулюються
положеннями Правил організації
статистичної звітності та не може
перекладатись на його заступників, а не
положеннями ЦК України (конкуренція
спеціальних та загальних норм права).

З урахуванням наведеного, підстав для
скасування постанови про притягнення
позивача до адміністративної
відповідальності за ч. 1 ст. 166-5 КУпАП,
якою накладено адміністративне
стягнення у вигляді штрафу у розмірі 1
700 гривень - немає.

А тому, суд дійшов висновку про відмову
у задоволенні позову, оскільки
відповідач при винесенні постанови про
адміністративне правопорушення
відносно ОСОБА_3 діяв в межах закону.

На підставі викладеного та керуючись
ст.ст. 166-5 ч. 1, 251, 283, 289, 247, 284 КУпАП, ст.ст.
2, 6-10, 17, 104, 158-163, 171-2 КАС України, -

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні позову ОСОБА_3 до
Національного банку України про
визнання дій протиправними, скасування
постанови про притягнення до
адміністративної відповідальності -
відмовити.

Постанова остаточна та оскарженню не
підлягає.

Суддя
Батрин О.В.