Справа № 810/7153/13-а
Суддя: Міщук М.С.
Дата ухвалення: 2014-07-30 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

КИЇВСЬКИЙ АПЕЛЯЦІЙНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД Справа: №
Головуючий у 1-й інстанції: Харченко
Суддя-доповідач: Міщук М.С.
УХВАЛА

ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

30 липня 2014 року
м. Київ

Київський апеляційний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді суддів:
при секретарі Міщука М.С. Бєлової Л.В.,
Горбань Н.І. Коток А.О.розглянувши у
відкритому судовому засіданні
апеляційну скаргу товариства з
обмеженою відповідальністю «Консент
Капітал Менеджмент» на постанову
Київського окружного
адміністративного суду у справі за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
товариства з обмеженою
відповідальністю «Консент Капітал
Менеджмент» про стягнення фінансових
санкцій, -

ВСТАНОВИВ:

30 грудня 2013 року Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку (далі
Комісія або позивач) звернулась до
Київського окружного
адміністративного суду із позовом до
товариства з обмеженою
відповідальністю «Консент Капітал
Менеджмент» (далі Товариство або
відповідач), у якому просила стягнути з
відповідача фінансові санкції у сумі 17
000 грн.

Постановою Київського окружного
адміністративного суду від 16 травня 2014
року позов задоволено.

В апеляційній скарзі про скасування
постанови Товариство посилається на
те, що постанова про накладення санкцій
за правопорушення на ринку цінних
паперів № 0822-ЦА-УП-КУА від 25.09.2013 року
винесена з пропуском строків
застосування
адміністративно-господарських
санкцій, передбачених статтею 250
Господарського кодексу України.

Заслухавши суддю-доповідача, пояснення
представників сторін, які з'явились у
судове засідання та перевіривши за
матеріалами справи наведені у скарзі
доводи колегія суддів вважає, що
апеляційна скарга не підлягає
задоволенню виходячи з наступного.

Як вбачається з матеріалів справи, у
листопаді 2012 року Комісією виявлено, що
Товариством в порушення вимог пункту 3
глави 3 розділу ІІ Ліцензійних умов
провадження професійної діяльності на
фондовому ринку - діяльності з
управління активами інституційних
інвесторів (діяльності з управління
активами), затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 26.05.2006 № 341, та
підпункту 9.10 пункту 9 розділу ІІ
Положення про порядок складання та
розкриття інформації компанією з
управління активами про результати
діяльності та розрахунок вартості
чистих активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 216 від
01.08.2002 року, подано недостовірну
щорічну інформацію щодо результатів
діяльності пайового закритого
недиверсифікованого венчурного
інвестиційного фонду «Консент
Капітал» за 2011 рік.

За результатами перевірки Комісією у
відповідності до вимог пункту 10
частини першої статті 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996 № 448/96-ВР
та пунктів 1, 2 розділу ХIV Правил
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затверджених
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку № 2272 від
11.12.2007 року (далі Правила № 2272), винесено
розпорядження № 394-ЦА-УП-КУА від 07.11.2012
року, яким зобов'язано відповідача
усунути виявлені правопорушення у
строк до 07.12.2012 року та поінформувати
уповноважену особу контролюючого
органу про вжиті ним заходи.

За клопотанням Товариства позивачем
було продовжено термін виконання
наведеного вище розпорядження та
зобов'язано відповідача усунути
виявлені правопорушення у строк до
08.01.2013, про що повідомити уповноважену
особу контролюючого органу
(розпорядження від 07.12.2012 № 468-ЦА-УП-КУА).

Станом на 21.02.2013 року Товариством
вимоги розпорядження № 468-ЦА-УП-КУА від
07.12.2012 року не виконано, порушення вимог
законодавства про цінні папери не
усунуто, про що Комісією складено акт №
173-ЦА-УП-КУА від 21.02.2013 року про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

У зв'язку із зазначеними обставинами,
Комісією винесено постанову від 01.03.2013
року, якою у відповідності до приписів
пункту 4 розділу V Правил розгляду справ
про порушення вимог законодавства на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням № 1470
від 16.10.2012 року (далі Правила № 1470)
призначено розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Постановою Комісії № 822-ЦА-УП-КУА від
25.09.2013 року, прийнятою за результатами
розгляду матеріалів справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
відносно Товариства, на підставі вимог
пункту 14 частини першої статті 8, пункту
8 частини першої статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» №
448/96-ВР від 30.10.1996 року, пункту 3 розділу
VII, розділів ХIV та ХVII Правил № 1470
відповідача притягнуто до
відповідальності у вигляді штрафу у
розмірі однієї тисячі
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 17 000 грн.

Товариство вказану постанову
оскаржило в судовому порядку.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від
19.11.2013 року у справі № 826/16240/13-а,
залишеною без змін ухвалою Київського
апеляційного адміністративного суду
від 11.03.2014 року, відмовлено у
задоволенні позову Товариства до
Комісії про визнання незаконними дій
та скасування постанови № 822-ЦА-УП-КУА
від 25.09.2013 року про накладення санкції
за правопорушення на ринку цінних
паперів.

Оскільки, відповідачем не сплачено
штраф у розмірі 17000 грн. у встановлені
законодавством строки, Комісія
звернулась до суду з позовом про
стягнення з відповідача фінансових
санкцій у зазначеному розмірі.

Задовольняючи позов суд першої
інстанції виходив з того, що оскільки
заборгованість по сплаті фінансових
санкцій відповідачем у встановлені
законодавством строки не сплачено,
позовні вимоги є обґрунтованими та
підлягають задоволенню.

Колегія суддів погоджується з вказаним
висновком суду першої інстанції.

Пунктом 8 частини першої статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів» №
448/96-ВР від 30.10.1996 року передбачено, що за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються
фінансова санкція у розмірі від тисячі
до п'яти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян.

Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді. У разі несплати штрафу протягом
15 днів примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Постановою Окружного
адміністративного суду м. Києва від
19.11.2013 року у справі № 826/16240/13-а, визнано
обґрунтованим винесення Комісією з
цінних паперів та фондового ринку
постанови № 822-ЦА-УП-КУА від 25.09.2013 року
про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів, а також встановлено
дотримання строків застосування до
відповідача штрафних санкцій.

Згідно із частиною 1 статті 72 Кодексу
адміністративного судочинства
України, обставини, встановлені
судовим рішенням в адміністративній,
цивільній або господарській справі, що
набрало законної сили, не доказуються
при розгляді інших справ, у яких беруть
участь ті самі особи або особа, щодо
якої встановлено ці обставини.

Враховуючи, що обставини, які
підтверджують правомірність дій
Комісії щодо застосування до
відповідача фінансових санкцій за
невиконання вимог розпорядження №
468-ЦА-УП-КУА від 07.12.2012 року про усунення
порушень вимог законодавства про цінні
папери, є встановленими постановою
Окружного адміністративного суду м.
Києва від 19.11.2013 року у справі №
826/16240/13-а, яка набрала законної сили, та
не потребують додаткових засобів
доказування, колегія суддів дійшла
висновку про правомірність стягнення у
судовому порядку з відповідача
фінансових санкцій у сумі 17 000 грн.

Таким чином, доводи апеляційної скарги
не спростовують висновків суду першої
інстанції, зроблених у відповідності з
нормами матеріального та
процесуального права, у зв'язку з чим
колегія суддів вважає за необхідне
відхилити апеляційну скаргу.

Керуючись статтями 160, 195, 196, 198, 200, 205, 206
КАС України суд, -

УХВАЛИВ:

Апеляційну скаргу товариства з
обмеженою відповідальністю «Консент
Капітал Менеджмент» залишити без
задоволення, а постанову Київського
окружного адміністративного суду від 16
травня 2014 року - без змін.

Ухвала набирає законної сили з моменту
її проголошення та може бути оскаржена
протягом двадцяти днів шляхом подачі
касаційної скарги безпосередньо до
Вищого адміністративного суду України.

Головуючий суддя

Судді:

Повний текст складено 04.07.2014

.

Головуючий суддя
Міщук М.С.

Судді:
Бєлова Л.В.

Гром Л.М.