Справа № 826/9301/14
Суддя: Катющенко В.П.
Дата ухвалення: 2014-07-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
24 липня 2014 року 11:25 №
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі головуючого судді
Катющенка В.П., за участю секретаря
судового засідання Савченко А.А.,
розглянувши у відкритому судовому
засіданні адміністративну справу
за позовомТовариства з обмеженою
відповідальністю «Салве Файненс
Україна» до проЦентрального
територіального департаменту
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку скасування
постанови № 794-ЦД-1-Е від 11.06.2014 за
від позивача - Стойняк С.В.;
від відповідача - Руднева М.Є.
Товариство з обмеженою
відповідальністю «Салве Файненс
Україна» звернулось до Окружного
адміністративного суду міста Києва з
адміністративним позовом до
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку, в
якому просить суд: «скасувати
постанову № 794-ЦД-1-Е про накладення
санкції за порушення ринку цінних
паперів від 11.06.2014 щодо Товариства з
обмеженою відповідальністю «Салве
Файненс Україна», як правонаступника
Закритого акціонерного товариства
«АФС Україна», як таку, що не має складу
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідачем неправомірно
винесено оскаржувану постанову за не
виконання рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку № 126 від 28 січня 2014 року щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів та зупинення
внесення змін до системи депозитарного
обліку цінних паперів.
Ухвалами Окружного адміністративного
суду міста Києва від 04 липня 2014 року
відкрито провадження у справі,
закінчено підготовче провадження та
призначено справу до судового розгляду
у судовому засіданні.

В судовому засіданні 24 липня 2014 року
представник позивача підтримав
позовні вимоги з підстав, викладених у
позовній заяві.

В судовому засіданні 24 липня 2014 року
представник відповідача заперечувала
проти задоволення позову, зазначивши,
що Товариством з обмеженою
відповідальністю «Салве Файненс
Україна» порушено вимоги чинного
законодавства, а Центральний
територіальний департамент
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку діяв виключно в
межах повноважень, наданих
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку та згідно чинного
законодавства, а постанова № 794-ЦД-1-Е
від 11 червня 2014 року про накладення
санкції за порушення на ринку цінних
паперів, винесені у відповідності з
вимогами чинного законодавства
України.

На підставі частини третьої статті 160
Кодексу адміністративного судочинства
України в судовому засіданні 24 липня 2014
року проголошено вступну та
резолютивну частини постанови.

Розглянувши подані документи і
матеріали, заслухавши пояснення
представників сторін, всебічно і повно
з'ясувавши всі фактичні обставини, на
яких ґрунтується позов, об'єктивно
оцінивши докази, які мають юридичне
значення для розгляду справи і
вирішення спору по суті, суд дійшов до
наступних висновків.

28 січня 2014 року Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку
винесено рішення № 126, яким зобов'язано,
у тому числі, Товариство з обмеженою
відповідальністю «Салве Файненс
Україна», правонаступника Закритого
акціонерного товариства «АФС Україна»,
у строк до 28 березня 2014 року усунути
порушення вимог пункту 3 розділу ІІІ
Порядку скасування реєстрації випуску
акцій, затвердженого рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку віл 23 квітня 2013 року
№ 737, зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 28 травня 2013 року за №
822/23354 (пункт 3.1. глави 3 розділу ІІІ
Порядку), а саме: подати до Комісії
документи для скасування реєстру
випуску акцій та протягом одного
робочого дня після отримання
розпорядження уповноваженої особи
Комісії про скасування реєстрації
випуску акцій та анулювання свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій письмово
повідомити Комісію про усунення
порушення.

10 квітня 2014 року уповноваженою особою
Комісії на підставі рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 28 січня 2014 року
№ 126 складено Акт № 423-ЦД-1-Е про
правопорушення на ринку цінних
паперів, у якому зазначено про
встановлення ознак порушення на ринку
цінних паперів, а саме: не виконання
позивачем рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 28 січня 2014 року № 126 про
усунення порушень законодавства про
цінні папери (термін виконання до 28
березня 2014 року).

За наслідками розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, яке відбулось 11 червня 2014 року,
уповноваженою особою Комісії на
підставі її рішення від 11 вересня 2012
року № 1239 та статті 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» винесено постанову
№ 794-ЦД-1-Е, якою на позивача накладено
стягнення у вигляді штрафу в розмірі 1000
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян, що становить 17000,00 грн. за
невиконання рішення Комісії від 28
січня 2014 року № 126.

Позивач, не погоджуючись з постановою
№ 794-ЦД-1-Е про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних паперів
від 11 червня 2014 року та вважаючи, що
остання є необґрунтованою,
протизаконною та підлягає скасуванню,
звернувся до суду з зазначеним позовом
для захисту своїх прав.

Вирішуючи спір, суд виходить з
наступного.

Відповідно до преамбули Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30 жовтня 1996 року
№ 448/96-ВР цей Закон визначає правові
засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні.

Згідно статті 1 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів -
здійснення державою комплексних
заходів щодо упорядкування, контролю,
нагляду за ринком цінних паперів та їх
похідних та запобігання зловживанням і
порушенням у цій сфері.

У відповідності до частини першої
статті 5 Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» державне регулювання ринку
цінних паперів здійснює Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку. Інші державні органи здійснюють
контроль за діяльністю учасників ринку
цінних паперів у межах своїх
повноважень, визначених чинним
законодавством.

Статтею 6 цього Закону встановлено, що
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку (НКЦПФР) є державним
колегіальним органом, підпорядкованим
Президенту України, підзвітним
Верховній Раді України. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку складається з Комісії як
колегіального органу та центрального
апарату. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку може
утворювати територіальні органи у
випадках, передбачених у положенні про
Національну комісію з цінних паперів
та фондового ринку. Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку здійснює повноваження через
центральний апарат і свої
територіальні органи.

Відповідно до Рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку «Про утворення територіального
органу Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку -
Центрального територіального
департаменту Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку» від
26 січня 2012 року № 174 утворено
територіальний орган Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку - Центральний територіальний
департамент Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку з
центром розміщення у м. Київ,
повноваження якого поширюються на м.
Київ, Київську, Вінницьку, Житомирську,
Чернігівську та Черкаську області.

Відповідно до статті 3 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснюється у таких формах, зокрема,
прийняття актів законодавства з питань
діяльності учасників ринку цінних
паперів; регулювання випуску та обігу
цінних паперів, прав та обов'язків
учасників ринку цінних паперів,
контроль за діяльністю осіб, які
обслуговують випуск та обіг цінних
паперів, проведення інших заходів щодо
державного регулювання і контролю за
випуском та обігом цінних паперів.

На реалізацію наведених функцій
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку 23 квітня 2013 року
прийнято рішення № 737, зареєстроване в
Міністерстві юстиції України 28 травня
2013 року за № 822/23354, яким затверджено
Порядок скасування реєстрації
випусків акцій (далі по тексту - Порядок
№737).

Згідно пункту 1 названого Порядку ним
встановлено механізм вчинення дій з
метою скасування реєстрації випуску
акцій та анулювання свідоцтва
(тимчасового свідоцтва) про реєстрацію
випуску акцій у разі:

1) припинення акціонерного товариства
шляхом ліквідації або перетворення
(зокрема порядок зупинення обігу акцій;
порядок відновлення обігу акцій;
порядок скасування реєстрації
випусків акцій);

2) нерозміщення, відмови від розміщення
або незатвердження результатів
розміщення акцій.

У розділі ІІІ Порядку № 737 закріплено
перелік документів, які мають бути
подані до реєстраційного органу після
прийняття рішення про припинення
акціонерного товариства шляхом
перетворення.

На момент прийняття рішення про
припинення Закритого акціонерного
товариства «АФС Україна» шляхом
перетворення в Товариство з обмеженою
відповідальністю «Салве Файненс
Україна» відповідні правовідносини
були врегульовані Порядком скасування
реєстрації випусків акцій та
анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій, затвердженим рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30 грудня 1998 року №
222, зареєстрованим в Міністерстві
юстиції України 24 березня 1999 року за №
180/3473 у відповідній редакції (далі по
тексту - Порядок №222).

Названим Порядком також передбачалось,
що у разі скасування реєстрації
випусків акцій та анулювання свідоцтв
про реєстрацію випуску акцій у зв'язку
з реорганізацією акціонерного
товариства, протягом семи робочих днів
з дня державної реєстрації суб'єкта
підприємницької діяльності -
правонаступника товариства або
останнього з них правонаступник подає
до реєструвального органу пакет
документів, визначений у пункту 3.1.
розділу ІІІ Порядку № 222.

Саме невиконання, у тому числі,
позивачем наведених вимог
законодавства, як правонаступником
Закритого акціонерного товариства
«АФС Україна», зумовило винесення
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку 28 січня 2014 року
рішення № 126, яким останнього
зобов'язано усунути порушення вимог
пункту 3 розділу ІІІ Порядку № 737, на
підтвердження чого подати письмове
повідомлення.

Згідно пункту 8 частини першої статті 11
Закону України від 30 жовтня 1996 року №
448/96, за невиконання або несвоєчасне
виконання рішень Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
до юридичних осіб застосовуються
фінансові санкції у вигляді штрафу у
розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

З огляду на викладене, суд приходить до
висновку про винесення суб'єктом
владних повноважень постанови про
накладення санкцій на підставі, у межах
повноважень та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України.

Посилання позивача на неможливість
виконання рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 28 січня 2014 року № 126 через
об'єктивні причини та звернення
позивача до відповідача 03 червня 2014
року, а також надання відповідачу 11
червня 2014 року письмових пояснень,
судом до уваги не приймаються з огляду
на наступне.

Жодних доказів звернення позивача, яке
б підтверджувало вчинення останнім дій
у встановлений Комісією строк, а саме:
до 28 березня 2014 року, позивачем суду не
надано.

Вчинення позивачем дій, спрямованих на
виконання рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 28 січня 2014 року № 126 лише 03
червня 2014 року та 11 червня 2014 року
підтверджують невиконання рішення у
встановлений строк, а саме до 28 березня
2014 року.

З будь-якими заявами про продовження
строку виконання рішення № 126 від 28
січня 2014 року позивач до відповідача у
строк до 28 березня 2014 року не звертався.

Враховуючи наведене, суд дійшов
висновку, що відповідачем правомірно
винесено постанову про накладення
санкцій за правопорушення на ринку
цінних паперів №
794-ЦД-1-Е від 11 червня 2014 року, оскільки
позивач не виконав рішення
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 28 січня 2014 року
№ 126.

При цьому, розмір штрафної санкції
відповідає розміру, визначеному
пунктом 8 частини першої статті 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» та є найнижчою санкцією за
дане правопорушення.

Відповідно до частини другої статті 19
Конституції України органи державної
влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Згідно частини першої статті 11 Кодексу
адміністративного судочинства України
розгляд і вирішення справ в
адміністративних судах здійснюються
на засадах змагальності сторін та
свободи в наданні ними суду своїх
доказів і у доведенні перед судом їх
переконливості.

Відповідно до частин першої статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Згідно частини другої статті 71 Кодексу
адміністративного судочинства України
в адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Враховуючи вищевикладене, суд дійшов
висновку про відсутність підстав для
задоволення позову.

Згідно частини другої статті 94 Кодексу
адміністративного судочинства України
якщо судове рішення ухвалене на
користь сторони - суб'єкта владних
повноважень, суд присуджує з іншої
сторони всі здійснені нею
документально підтверджені судові
витрати, пов'язані із залученням
свідків та проведенням судових
експертиз.

Оскільки відповідачем свідки не
залучалися й судова експертиза не
проводилася, судові витрати з позивача
стягненню не підлягають.

Керуючись ст. ст. 69-71, 94, 158-163, 167 Кодексу
адміністративного судочинства
України, Окружний адміністративний суд
міста Києва, -

П О С Т А Н О В И В:

У задоволенні позову Товариства з
обмеженою відповідальністю "Салве
Файненс Україна" відмовити.

Постанова набирає законної сили
відповідно до частини першої статті 254
Кодексу адміністративного судочинства
України.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст.
ст. 185-187 КАС України.

Суддя
В.П. Катющенко