Справа № 2а/0870/4383/11
Суддя: Черпіцька Л.Т.
Дата ухвалення: 2014-07-31 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ВИЩИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД УКРАЇНИ
У Х В А Л А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

31 липня 2014 року м.
Київ К/9991/60218/12

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України у
складі:

Суддів:Черпіцької Л.Т. Розваляєвої Т.С.
Стрелець Т.Г.

провівши попередній розгляд
адміністративної справи за касаційною
скаргою Товариства з обмеженою
відповідальністю «Полімер-пласт» на
постанову Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 12 червня 2012 року у справі №2а/0870/4383/11
за позовом Товариства з обмеженою
відповідальністю «Полімер-пласт» до
Запорізького територіального
управління Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
визнання протиправною та скасування
постанови,

ВСТАНОВИЛА:

ТОВ «Полімер-пласт» звернулось з
позовом до Запорізького
територіального управління Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку про визнання протиправною і
скасування постанови від 21.03.2011 року №
58-ЗП про накладення санкції за
правопорушення на ринку цінних
паперів.

Постановою Запорізького окружного
адміністративного суду від 18 липня 2011
року позов задоволено.

Постановою Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
від 12 червня 2012 року постанову суду
першої інстанції скасовано, в
задоволенні позовних вимог відмовлено.

Не погоджуючись з рішенням суду
апеляційної інстанції ТОВ
«Полімер-пласт» звернулось з
касаційною скаргою, у якій просить
скасувати рішення суду апеляційної
інстанції та залишити в силі рішення
суду першої інстанції, посилаючись на
те, що при прийнятті зазначеного
судового рішення було порушено норми
матеріального та процесуального права.

Заслухавши суддю-доповідача,
перевіривши матеріали справи,
обговоривши доводи касаційної скарги,
колегія суддів дійшла висновку, що
касаційна скарга не підлягає
задоволенню.

Судами попередніх інстанцій
встановлено, що постановою про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів від 31.03.2011 №
58-ЗП до ТОВ «Полімер-пласт» була
застосована штрафна санкція у розмірі
17 000 гривень.

Санкція застосована на підставі п.8 ст.11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні», п. 1.8. розділу XVII Правил
розгляду справ про правопорушення на
ринку цінних паперів та застосування
санкцій, затверджених рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11.12.2007 № 1227 за
фактом невиконання рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 28.12.2010 № 2013.

Відповідно до рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 28.12.2010 № 2013 ТОВ
«Полімер-пласт», яке є
правонаступником ЗАТ «Агробудгаз»,
повинно було у термін до 28.02.2011 усунути
порушення вимог підпункту 1.1 частини
першої пункту 2 розділу III, підпункту 3.1
частини третьої розділу III Порядку
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтв про реєстрацію
випуску акцій, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 30.12.1998 № 222, а саме
подати документи передбачені цими
пунктами на зупинення обігу акцій та
скасування реєстрації випуску акцій.

Задовольняючи позовні вимоги, суд
першої інстанції дійшов висновку про
обґрунтованість позовних вимог,
оскільки позивач не отримував акт
№36-ЗП та оскаржувану постанову від
31.03.2011 року, а про існування зазначеної
постанови позивачу стало відомо лише
після отримання повістки з
Мелітопольської міжрайонної
прокуратури Запорізької області, де їм
і було вручено копію оскаржуваної
постанови.

Між тим, суд апеляційної інстанції
дійшов протилежного висновку, ніж суд
першої інстанції та вказав на
обізнаність позивача про рішення
ДКЦПФР № 2013 від 28.12.2010 року про усунення
порушень та необхідність подання
документів. У зв'язку із невиконанням
вказаного рішення відповідачем
правомірно на підставі ч.1 ст.8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» було
накладено на позивача фінансову
санкцію.

Колегія суддів Вищого
адміністративного суду України
погоджується з висновком апеляційного
суду, враховуючи наступне.

Правові засади здійснення державного
регулювання ринку цінних паперів та
державного контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних в
Україні регулюються Законом України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні».

Відповідно до ст.5 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Державна комісія з цінних
паперів та фондовому ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно з ст.6 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
розробляє і затверджує з питань, що
належать до її компетенції, акти
законодавства, обов'язкові для
виконання центральними та місцевими
органами виконавчої влади, органами
місцевого самоврядування, учасниками
ринку цінних паперів, їх об'єднаннями,
контролює їх виконання.

В силу ч.1 ст. 7 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів" основними завданнями
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку є: формування та
забезпечення реалізації єдиної
державної політики щодо розвитку та
функціонування ринку цінних паперів та
їх похідних в Україні, сприяння
адаптації національного ринку цінних
паперів до міжнародних стандартів;
координація діяльності державних
органів з питань функціонування в
Україні ринку цінних паперів та їх
похідних; здійснення державного
регулювання та контролю за випуском і
обігом цінних паперів та їх похідних на
території України, а також у сфері
спільного інвестування; захист прав
інвесторів шляхом застосування
заходів щодо запобігання і припинення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів, застосування санкцій за
порушення законодавства у межах своїх
повноважень; сприяння розвитку ринку
цінних паперів; узагальнення практики
застосування законодавства України з
питань випуску та обігу цінних паперів
в Україні, розроблення пропозицій щодо
його вдосконалення.

Згідно з п.8 ч. 1 ст.11 Закону України «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Державна комісія з
цінних паперів та фондового ринку
застосовує до юридичних осіб фінансові
санкції, зокрема, за невиконання або
несвоєчасне виконання рішень
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку або розпоряджень,
постанов або рішень уповноважених осіб
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

З огляду на вказані норми цього Закону,
невиконання рішення Державної комісії
з цінних паперів та фондового ринку
щодо усунення порушень законодавства
на ринку цінних паперів є підставою для
накладення фінансових санкцій.

Таким чином, вірним є висновок суду
апеляційної інстанції про
правомірність постанови від 21.03.2011 року
№ 58-ЗП, оскільки остання винесена у
зв'язку з невиконанням рішення 28.12.2010 №
2013.

Відповідно до п. 16 Правил розгляду
справ про правопорушення на ринку
цінних паперів та застосування
санкцій, затвердженими рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку № 2272 від 11.12.2007 та
зареєстрованими в Міністерстві
юстиції України № 120/14811 від 12.02.2008,
постанова про порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, акт про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
розгляд справи про правопорушення на
ринку цінних паперів, постанова про
зупинення провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про відновлення
провадження у справі про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів (постанова по справі про
адміністративне правопорушення),
постанова про закриття справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів, постанова про виправлення
описок вважаються надісланими
(врученими) юридичній особі (посадовій
особі чи громадянину), яка притягується
до відповідальності, якщо їх вручено
керівнику чи представнику юридичної
особи (посадовій особі чи громадянину)
під розписку або надіслано поштою
рекомендованим листом.

Доказом надіслання вищевказаних
документів є реєстр (список) поштових
відправлень рекомендованих листів, на
якому працівником об'єкта поштового
зв'язку проставлено відбиток
календарного штемпелю та касовий чек.

Твердження позивача на неотримання
акту про правопорушення та
оскаржуваної постанови спростовуються
доказами, які наявні в матеріалах
справи та повно досліджені апеляційним
судом під час розгляду справи, зокрема,
копіями реєстрів відправленої
рекомендованої кореспонденції та
касовими чеками.

З урахуванням встановлених обставин
справи та вищенаведених положень
закону, колегія суддів вважає вірним
висновок суду апеляційної інстанції
про доведеність факту допущеного
позивачем правопорушення,
правомірність застосування до нього
штрафних санкцій та необґрунтованість
позовних вимог про скасування
постанови від 21.03.2011 року № 58-ЗП про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів.

За таких обставин, судова колегія
вважає, що судом першої та апеляційної
інстанцій повно і правильно
встановлені фактичні обставини справи,
характер правовідносин сторін і вірно
застосовані до них норми матеріального
права. Доводи касаційної скарги
висновків суду не спростовують.

Згідно з ст. 220 КАС України суд
касаційної інстанції перевіряє
правильність застосування судами
першої та апеляційної інстанцій норм
матеріального та процесуального права,
правової оцінки обставин у справі і не
може досліджувати докази,
встановлювати та визнавати доведеними
обставини, що не були встановлені в
судовому рішенні, та вирішувати
питання про достовірність того чи
іншого доказу.

Керуючись статтями 220, 220-1, 223, 224, 230, 231
Кодексу адміністративного судочинства
України, колегія суддів Вищого
адміністративного суду України

УХВАЛИЛА:

Касаційну скаргу Товариства з
обмеженою відповідальністю
«Полімер-пласт» відхилити, а постанову
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду від 12 червня 2012
року у - залишити без змін.

Ухвала набирає законної сили через
п'ять днів після направлення копії
особам, які беруть участь у справі та
може бути переглянута в порядку ст.ст.
235-2391 Кодексу адміністративного
судочинства України.

Судді: