Справа № 826/6039/14
Суддя: Скочок Т.О.
Дата ухвалення: 2014-07-24 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

826/6039/14

П О С Т А Н О В А

І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И

м. Київ

24 липня 2014 року 09:50 № 826/6039/14

Окружний адміністративний суд міста Києва у складі головуючого судді Скочок Т.О., при секретарі Новик В.М., розглянувши у порядку письмового провадження адміністративну справу

за позовом

Закритого акціонерного товариства «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння»

до

Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку

про

визнання протиправним та скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №3442-ЦД-1-Е, -

ВСТАНОВИВ:

До Окружного адміністративного суду міста Києва звернулося Закрите акціонерне товариство «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» (надалі – позивач або ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння») з позовом до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (надалі – відповідач або Комісія) про визнання протиправними та скасування постанови про накладення санкцій №3440-ЦД-1-Е від 11.12.2013 року та розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №3442-ЦД-1-Е.

Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 22.05.2014 року відкрито провадження у справі, закінчено підготовче провадження та призначено справу до судового розгляду.

Ухвалою Окружного адміністративного суду м. Києва від 16.06.2014 року справу №826/6039/14 прийнято до свого провадження суддею Скочок Т.О. та призначено до судового розгляду у судовому засідання на 02.07.2014 року.

В обґрунтування заявлених позовних вимог представник позивача зазначив, що оскаржувані постанова та розпорядження винесені без врахування наданої ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» інформації відповідачу про скликання загальних зборів товариства з метою приведення статутів та внутрішніх положень вказаного товариства у відповідність з нормами Закону України «Про акціонерні товариства», які не відбулися у зв’язку з відсутністю кворума.

Ухвалою Окружного адміністративного суду міста Києва від 02.07.2014 року відмовлено у задоволенні клопотання позивача від 10.06.2014 року про визнання поважними причини пропуску строку звернення до адміністративного суду та залишено без розгляду позовну заяву ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» до Центрального територіального департаменту Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку в частині позовних вимог про визнання протиправною та скасування постанови №3440-ЦД-1-Е про накладення санкцій за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.12.2013 року.

У судовому засіданні 02.07.2014 року позовні вимоги в частині визнання протиправним та скасування розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери №3442-ЦД-1-Е підтримані представником позивача у повному обсязі, які останній просив суд задовольнити з викладених у позовній заяві підстав.

Відповідач у судове засідання не з’явився, явку свого представника не забезпечив, хоча був належним чином повідомлений про дату, час та місце судового розгляду справи, що у відповідності до положень ст. 35 Кодексу адміністративного судочинства України (надалі – КАС України) підтверджується повідомленням про вручення поштового відправлення. Про причини неявки у судове засідання відповідач суду не повідомляв, заяв та клопотань про відкладення судового засідання або про розгляд справи за його відсутності не подавав.

При цьому, у матеріалах справи містяться письмові заперечення відповідача проти позову, в яких зазначено, що оскаржуване розпорядження №3442-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2013 року прийнято у межах та на підставі наявних у Комісії повноважень у зв’язку з виявленими порушенням з боку ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» вимог законодавства про цінні папери.

Суд у судовому засіданні 02.07.2014 року на підставі ч. 6 ст. 128 КАС України, враховуючи неприбуття належним чином повідомленого відповідача та відсутність потреби заслухати свідка чи експерта, ухвалив про перехід до розгляду справи у порядку письмового провадження.

Розглянувши наявні в матеріалах справи документи і матеріали, заслухавши пояснення представника позивача, всебічно і повно з’ясувавши всі фактичні обставини справи, на яких ґрунтується позов, оцінивши докази, які мають значення для розгляду справи і вирішення спору по суті, суд зазначає про наступне.

Як вбачається з матеріалів справи, Комісією винесено розпорядження №188-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.02.2013 року, в якому зазначено про порушення ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» законодавства про цінні папери, а саме: п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», а саме: не приведення до 30.04.2011 року статутів та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», у зв’язку з чим встановлено у строк до 26.08.2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 26.08.2013 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

При цьому, позивач із заявою від 21.08.2013 року №150-08/13 звернувся до Комісії з проханням продовжити термін виконання розпорядження №188-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.02.2013 року, посилаючись на неможливість проведення загальних зборів з підстав відсутності кворуму, за результатами розгляду якою відповідачем листом від 27.08.2013 року №05/02/6485 повідомлено про відмову у продовженні терміну виконання вказаного розпорядження, у зв'язку з відсутністю підстав для цього.

Надалі, уповноваженою особою Комісії встановлено ознаки порушення ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» вимог п. 10 ст. 8 Закону України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні», а саме: невиконання розпорядження №188-ЦД-1-Е від 25.02.2013 року про усунення порушень законодавства про цінні папери (термін виконання до 26.08.2013 року), на підставі чого складено акт №3461-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.11.2013 року.

Постановою про розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів від 27.11.2013 року із зазначенням про факт складання у відношенні ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» акту №3461-ЦД-1-Е про правопорушення на ринку цінних паперів від 26.11.2013 року постановлено, що розгляд справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» відбудеться 11.12.2013 року о 09 год. 40 хв.

За результатами розгляду матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» винесено постанову №3440-ЦД-1-Е про накладення санкції за правопорушення на ринку цінних паперів від 11.12.2013 року, якою за невиконання розпорядження Комісії №188-ЦД-1-Е від 25.02.2013 року постановлено накласти на позивача штрафну санкцію у розмірі 1000 неоподаткованих мінімумів доходів громадян, що становить 17 000,00 грн. та винести у відношенні ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Розпорядженням №3442-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2013 року встановлено порушення ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» законодавства про цінні папери, а саме: п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», а саме: не приведення статутів та внутрішніх положень ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», у зв’язку з чим встановлено у строк до 17.03.2014 року усунути порушення законодавства про цінні папери та до 17.03.2014 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

Вважаючи розпорядження №3442-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2013 року протиправним, а, відтак, таким, що підлягає скасуванню, позивач звернувся з позовом до суду.

Розглядаючи справу по суті, суд виходить з наступного.

Нормативно-правовим актом, який визначає правові засади здійснення державного регулювання ринку цінних паперів та державного контролю за випуском і обігом цінних паперів та їх похідних в Україні, є Закон України «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні» від 30.10.1996 року №448/96-ВР (надалі – Закон №448/96).

Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону №448/96, державне регулювання ринку цінних паперів здійснює Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку. Інші державні органи здійснюють контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів у межах своїх повноважень, визначених чинним законодавством.

При цьому, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку може утворювати територіальні органи у випадках, передбачених у положенні про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку.

Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку здійснює повноваження через центральний апарат і свої територіальні органи (ч.ч 3 та 4 ст. 6 Закону №448/96).

Згідно положень пп. 63 п. 6 Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Указом Президента України від 23.11.2011 року №1063/2011, Комісія для забезпечення виконання покладених на неї завдань і функцій, зокрема, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові до виконання розпорядження про усунення порушень вимог законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Аналогічна норма викладена у п. 10 ст. 8 Закону №448/96, згідно якого Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, зокрема, має право надсилати емітентам, особам, які здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, фондовим біржам та саморегулівним організаціям обов'язкові для виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери та вимагати надання необхідних документів відповідно до чинного законодавства.

Разом з тим, на виконання положень Закону №448/96 рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.10.2012 року №1470 затверджено Правила розгляду справ про порушення вимог законодавства на ринку цінних паперів та застосування санкцій (надалі – Правила №1470), які визначають порядок та строки розгляду Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку (далі – Комісія) справ про порушення громадянами, посадовими особами та юридичними особами вимог законодавства на ринку цінних паперів.

Так, розділом XIV Правил №1470 врегульовано питання щодо підстав винесення та порядку виконання розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери.

Приписами п. 1 розділу XIV Правил №1470 визначено, що розпорядження про усунення порушень законодавства про цінні папери (далі – розпорядження про усунення порушень) виноситься уповноваженою особою за наслідками розгляду справи про правопорушення одночасно з прийнятим рішенням у разі, якщо на момент розгляду справи порушення не усунуто.

При цьому, розпорядження про усунення порушень може бути винесено без порушення справи про правопорушення на ринку цінних паперів у випадках, передбачених нормативно-правовими актами Комісії (п. 2 розділу XIV Правил №1470).

Згідно п. 9 розділу XIV Правил №1470, у разі невиконання або несвоєчасного виконання розпорядження про усунення порушень уповноважена особа застосовує відповідну санкцію та у разі необхідності виносить нове розпорядження.

Як було зазначено вище, підставою для винесення оскаржуваного розпорядження №3442-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2013 року є встановлення за результатами розгляду матеріалів справи про правопорушення на ринку цінних паперів у відношенні ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» невиконання позивачем розпорядження №188-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.02.2013 року, яким встановлено у строк до 26.08.2013 року усунути порушення законодавства про цінні папери, а саме: п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства», а саме: не приведення до 30.04.2011 року статутів та внутрішніх положень товариства у відповідність із нормами Закону України «Про акціонерні товариства», та до 26.08.2013 року письмово повідомити уповноважену особу Комісії про виконання цього розпорядження.

У відповідності до п. 5 розділу XVII «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» від 17.09.2008 року №514-VI, статути та внутрішні положення акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, підлягають приведенню у відповідність із нормами цього Закону не пізніше ніж протягом двох років з дня набрання чинності цим Законом.

Приведенням діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із цим Законом є здійснення таких дій:

1) внесення змін до статуту товариства, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого або закритого акціонерного товариства на публічне акціонерне товариство чи з відкритого або закритого акціонерного товариства на приватне акціонерне товариство за умови, що кількість акціонерів на дату внесення таких змін не перевищує 100 осіб, а також виконання всіх інших вимог цього Закону у статуті товариства;

2) приведення внутрішніх положень товариства у відповідність із вимогами цього Закону.

Датою приведення діяльності акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у відповідність із вимогами цього Закону є дата державної реєстрації змін до статуту, які в тому числі передбачають зміну найменування акціонерного товариства з відкритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство або закритого акціонерного товариства на публічне або приватне акціонерне товариство.

Часткове виконання вимог абзацу першого цього пункту не є виконанням вимог цього Закону.

Приведення діяльності у відповідність із нормами цього Закону, статутів та внутрішніх положень акціонерних товариств, створених до набрання чинності цим Законом, у тому числі зміна найменування акціонерних товариств з відкритого або закритого на публічне або приватне, не є перетворенням та не потребує застосування процедури припинення.

Водночас, як вбачається з інформації з Єдиного державного реєстру, станом на момент розгляду справи судом позивач діє у формі Закритого акціонерного товариства, що не заперечувалося представником останнього.

При цьому, у матеріалах справи не міститься доказів виконання позивачем вимог розпорядження №188-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.02.2013 року або його скасування у встановленому законодавством порядку, невиконання якого і стало підставою для винесення нового розпорядження, який є предметом розгляду у даній справі. Іншого позивачем не доведено та з матеріалів справи не вбачається.

Слід також зазначити, що суд вважає необґрунтованими твердження представника позивача щодо здійснення ЗАТ «Видобувна компанія «Укрнафтобуріння» всіх юридично-значимих дій для виконання розпорядження №188-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 25.02.2013 року шляхом скликання загальних зборів товариства з метою приведення статутів та внутрішніх положень вказаного товариства у відповідність з нормами Закону України «Про акціонерні товариства», які не відбулися у зв’язку з відсутністю кворума, з урахуванням того, що уповноважена особа Комісії не знайшла підстав для продовження терміну виконання даного розпорядження (у відповідності до листа від 27.08.2013 року №05/02/6485), дії щодо чого позивач у даній справі не оскаржує, а також з огляду на фактичне невиконання позивачем розпорядження №188-ЦД-1-Е від 25.02.2013 року у встановлений в ньому строк.

Таким чином, суд дійшов висновку, що оскаржуване розпорядження №3442-ЦД-1-Е про усунення порушень законодавства про цінні папери від 11.12.2013 року є правомірним, а, отже, не підлягає визнанню протиправним та скасуванню.

Відповідно до ст. 19 Конституції України, органи державної влади та органи місцевого самоврядування, їх посадові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

Згідно ч. 1 ст. 9 КАС України, суд при вирішенні справи керується принципом законності, відповідно до якого органи державної влади, органи місцевого самоврядування, їх посадові і службові особи зобов'язані діяти лише на підставі, в межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України.

При цьому суд, оцінюючи спірні дії відповідача, виходить з критеріїв оцінки рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень, встановлених ч. 3 ст. 2 КАС України, до яких, зокрема, відносяться вчинення дій на підставі, у межах повноважень та у спосіб, що передбачені Конституцією та законами України, з використанням повноваження з метою, з якою це повноваження надано, обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх обставин, що мають значення для вчинення дії.

Згідно з ч. 1 ст. 71 КАС України, кожна сторона повинна довести ті обставини, на яких ґрунтуються її вимоги та заперечення, крім випадків, встановлених ст. 72 цього Кодексу.

Відповідно до ч. 2 ст. 71 КАС України, в адміністративних справах про протиправність рішень, дій чи бездіяльності суб’єкта владних повноважень обов’язок щодо доказування правомірності свого рішення, дії чи бездіяльності покладається на відповідача, якщо він заперечує проти адміністративного позову.

Беручи до уваги вищенаведене в сукупності, проаналізувавши матеріали справи та надані сторонами докази, суд дійшов висновку, що позовні вимоги є необґрунтованими та відповідно такими, що не підлягають задоволенню.

Керуючись ст.ст. 69-71, 94, ч. 6 ст. 128, 158-163, 167, 254 Кодексу адміністративного судочинства України, Окружний адміністративний суд міста Києва, -

ПОСТАНОВИВ:

У задоволенні позову відмовити у повному обсязі.

Постанова набирає законної сили в строк і порядку, передбачені ст. 254 Кодексу адміністративного судочинства України.

Постанова може бути оскаржена до апеляційної інстанції за правилами, встановленими ст.ст. 185-187 Кодексу адміністративного судочинства України.

Суддя Т.О. Скочок