Справа № 804/253/14
Суддя: Ільков Василь Васильович
Дата ухвалення: 2014-04-28 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ДНІПРОПЕТРОВСЬКИЙ ОКРУЖНИЙ
АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ
28 квітня 2014 р. Справа № 804/253/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:
головуючого судді Ільков В.В.
розглянувши у письмовому провадженні
у місті Дніпропетровську
адміністративну справу за
адміністративним позовом Національній
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до товариству з обмеженою
відповідальністю "Хедвей Ессетс
Менеджмент" про стягнення штрафу у
Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку звернулася до
Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
товариства з обмеженою
відповідальністю "Хедвей Ессетс
Менеджмент" про стягнення штрафу у
У обґрунтування позову зазначено, що
відповідачем у порушення вимог ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» не було сплачено у визначені
законодавством строки штраф за
правопорушення на ринку цінних
паперів, накладений рішенням від
31.07.2013р. Зазначеними діями відповідача
заподіюється шкода у вигляді
ненадходження коштів до Державного
бюджету України. В добровільному
порядку суму штрафу у розмірі 170000,00 грн.
відповідач не сплачує, що стало
підставою для звернення заявника до
суду з цим позовом.
Представник позивача в судове
засідання не з'явився, про причини
неприбуття у судове засідання суд не
повідомив, про день, час та місце
розгляду справи повідомлявся належним
чином відповідно до положень КАС
України, що підтверджується
матеріалами справи. До суду від
позивача 06.03.2014р. надійшло клопотання
про розгляду справи без участі
представника позивача.
Відповідач в судове засідання не
з'явився вчетверте, про причини
неприбуття у судове засідання суд не
повідомив, про день, час та місце
розгляду справи повідомлявся належним
чином відповідно до положень КАС
України, що підтверджується
матеріалами справи. До суду від
відповідача станом на час розгляду
справи заперечення проти позову, заяви,
клопотання не надходили.
За таких обставин суд, керуючись
положеннями ст.128 КАС України, вважає за
можливе розглянути справу за
відсутності представників сторін у
порядку письмового провадження.
Дослідивши матеріали справи та подані
до суду докази, оцінивши їх за своїм
внутрішнім переконанням, що
ґрунтується на всебічному, повному та
об'єктивному розгляді у судовому
процесі всіх обставин справи, суд
Відповідно до ч. 1 ст. 5 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» від 30.10.1996р. за №
448/96-ВР (зі змінами та доповненнями)
(далі - Закон України № 448/96-ВР) державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.
Положеннями ст. 12 Закону України №
448/96-ВР уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, яка виявила факт вчинення
юридичною особою правопорушення на
ринку цінних паперів, складає акт, який
разом з письмовими поясненнями
керівника, іншої відповідальної
посадової особи та пов'язаними з таким
правопорушенням документами протягом
п'яти робочих днів подає уповноваженій
особі Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку, яка має
право застосовувати санкцію за
правопорушення на ринку цінних
Санкції застосовуються Головою
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, членом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку, уповноваженими
Національною комісією з цінних паперів
та фондового ринку посадовими особами
після розгляду документів, що
підтверджують факт правопорушення.
Уповноважена особа Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку приймає рішення про застосування
санкції протягом 30 робочих днів після
отримання документів, що підтверджують
факт правопорушення. Рішення про
застосування санкції оформляється
постановою, що надсилається юридичній
особі, до якої застосовано санкцію.
Юридична особа може бути притягнута до
відповідальності за вчинення
правопорушення на ринку цінних паперів
не пізніше трьох років з дня його
вчинення незалежно від санкції.
Уповноваженою особою Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку було виявлено порушення
відповідачем законодавства про цінні
папери, а саме: вимоги пункту 1 розділу II
Положення про порядок визначення
вартості чистих активів інститутів
спільного інвестування (пайових та
корпоративних інвестиційних фондів),
затвердженого рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 2 липня 2002 р. № 201 (у редакції
рішення Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 16 грудня
2008 р. № 1441), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 24 липня
2002 за № 606/6894 (далі - Положення), в
частині оцінювання акцій ПАТ "ІМПУЛЬС
ПЛЮС" (код за ) не за біржовим
курсом організатора торгівлі, оскільки
за адміністративними даними, наданими
організаторами торгівлі на виконання
вимог Положення про порядок
оприлюднення інформації та надання
адміністративних даних щодо
здійснення діяльності організаторами
торгівлі, затвердженого рішенням
Державної комісії з цінних паперів та
фондового ринку від 11 червня 2002 р. №212 (у
редакції рішення Державної комісії з
цінних паперів та фондового ринку від 21
травня 2007 р. №1035), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21 серпня
2002 р. за №696/6984, біржовий курс акцій ПАТ
"ІМПУЛЬС ПЛЮС" (код за )
станом на 30.03.2012 р. та на 28.09.2012 р.
становив 6 грн., а за щоквартальною
інформацією, наданою ТОВ "КУА "ХЕДВЕЙ
ЕССЕТС МЕНЕДЖМЕНТ" на виконання вимог
Положення про порядок складання та
розкриття інформації компанією з
управління активами про результати
діяльності та розрахунок вартості
чистих активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку 01.08.2002р. за №
216 (у редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку 19.01.2010 № 50), зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 21.08.2002 за
№ 697/6985, оцінна вартість 1 акції ПАТ
"ІМПУЛЬС ПЛЮС" (код за СДРПОУ 34881587)
становила: станом на 31.03.2012 р. (вартість
чистих активів визначена станом на
30.03.2012р.) - 1,51 грн., а станом на 30.09.2012 р.
(вартість чистих активів визначена
станом на 28.09.2012 р.) - 1,20 грн., про що
складено акт від 15.07.2013р. за №
513-ЦА-УП-КУА.

У відношенні ТОВ "КУА "ХЕДВЕЙ ЕССЕТС
МЕНЕДЖМЕНТ" було винесено
розпорядження про усунення порушень
вищезазначених вимог законодавства
про цінні папери від 20.03.2013р.
№127-ЦА-УП-КУА, яким зобов'язано ТОВ "КУА
"ХЕДВЕЙ ЕССЕТС МЕНЕДЖМЕНТ" у термін до
22.04.2013р. усунути порушення та до 25.04.2013р.
письмово проінформувати уповноважену
особу комісії та департамент спільного
інвестування та регулювання
діяльності інституційних інвесторів
про виконання розпорядження.

Постановою Уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 03.07.2013р. порушено
справу про правопорушення на ринку
цінних паперів щодо товариства з
обмеженою відповідальністю "Хедвей
Ессетс Менеджмент", копію постанови
направлено відповідачу.

22.07.2013р. на розгляд справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
керівник юридичної особи - відповідача
не прибув.

Відповідно до п. 1 розділу ІІ Положення
про порядок визначення вартості чистих
активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 2 липня
2002 р. № 201 (у редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16 грудня 2008 р. № 1441),
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 24 липня 2002 за № 606/6894
ринкова вартість цінних паперів
українських емітентів, які внесені до
біржового списку, визначається за
даними біржового курсу організатора
торгівлі на дату розрахунку вартості
чистих активів, розрахованого та
оприлюдненого відповідно до вимог
законодавства.

За адміністративними даними, наданими
організаторами торгівлі біржовий курс
акцій ПАТ "ІМПУЛЬС ПЛЮС" (код за ) станом на 30.03.2012 р. та на 28.09.2012 р.
становив 6 грн., а за щоквартальною
інформацією, наданою ТОВ "КУА "ХЕДВЕЙ
ЕССЕТС МЕНЕДЖМЕНТ" оцінна вартість 1
акції ПАТ "ІМПУЛЬС ПЛЮС" (код за СДРПОУ
34881587) становила: станом на 31.03.2012 р.
(вартість чистих активів визначена
станом на 30.03.2012р.) - 1,51 грн., а станом на
30.09.2012 р. (вартість чистих активів
визначена станом на 28.09.2012 р.) - 1,20
гривень.

Згідно із п. 1 розділу IV Положення про
порядок визначення вартості чистих
активів інститутів спільного
інвестування (пайових та корпоративних
інвестиційних фондів), затвердженого
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 2 липня
2002 р. № 201 (у редакції рішення Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 16 грудня 2008 р. № 1441),
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 24 липня 2002 за № 606/6894
державний контроль за своєчасністю та
повнотою виконання розрахунку
вартості чистих активів та подання
інформації компанією з управління
активами здійснює Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку.

Відповідно до п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» за №
448/96-ВР від 30.10.1996р. Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Листами від 16.05.2013 р. вих. №16/05-01 та вих.
№16/05-03 ТОВ "КУА "ХЕДВЕЙ ЕССЕТС
МЕНЕДЖМЕНТ" надало до Комісії
виправлену електронну та паперову
форму щоквартальної інформації про
результати діяльності та розрахунок
вартості чистих активів ПАТ "Закритий
недиверсифікований венчурний
корпоративний інвестиційний фонд
"ПРИНЦИПАЛ", та листом від 16.05.2013р. вих.
№16/05-05 повідомило про усунення
порушення законодавства про цінні
папери відповідно до розпорядження про
усунення порушень законодавства про
цінні папери від 20.03.2013 р. №127-ЦА-УП-КУА.

Проте, з урахуванням того, що
розпорядженням від 20.03.2013р.
№127-ЦА-УП-КУА, яким зобов'язано ТОВ "КУА
"ХЕДВЕЙ ЕССЕТС МЕНЕДЖМЕНТ" у термін до
22.04.2013р. усунути порушення та до 25.04.2013р.
письмово проінформувати уповноважену
особу комісії та департамент спільного
інвестування та регулювання
діяльності інституційних інвесторів
про виконання розпорядження? а
фактично вимог розпорядження було
виконано 16.05.2013 р., тобто відповідачем
було несвоєчасно виконано
розпорядження Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку щодо
усунення порушень законодавства на
ринку цінних паперів.

Згідно із п. 8 ч. 1 ст. 11 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» за № 448/96-ВР від
30.10.1996р. Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку застосовує
до юридичних осіб фінансові санкції за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішень Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів -
у розмірі від тисячі до п'яти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

На підставі наведеного позивачем була
винесена постанова про накладення
санкції за правопорушення на ринку
цінних паперів № 642-ЦА-УП-КУА від
31.07.2013р., якою за несвоєчасне виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери
застосовано у відношенні ТОВ "КУА
"ХЕДВЕЙ ЕССЕТС МЕНЕДЖМЕНТ" санкцію у
вигляді штрафу у розмірі 17000,00 гривень.
Зазначена постанова була направлена
відповідачу, що підтверджується
матеріалами справи.

На день розгляду адміністративної
справи відповідач добровільно
вищезазначений штраф у сумі 17000,00 грн.
не сплатив, постанову в установленному
законом порядку не оскаржив, а тому
постанова № № 642-ЦА-УП-КУА від 31.07.2013р. є
чинною.

Згідно зі ст. 11 Закону України № 3480-IV
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку про
накладення штрафу може бути оскаржено
в суді. У разі несплати штрафу протягом
15 днів примусове стягнення штрафів
здійснюється на підставі відповідного
рішення суду за позовом Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Відповідно до ст. 17 КАС України
юрисдикція адміністративних судів
поширюється на публічно-правові спори,
зокрема, на спори за зверненням
суб'єкта владних повноважень у
випадках, встановлених Конституцією та
законами України.

Враховуючи викладене, суд вважає
позовні вимоги обґрунтованими,
заявленими відповідно до чинного
законодавства і такими, що підлягають
задоволенню у повному обсязі.

Відповідно до ч. 4 ст. 94 КАС України у
справах, в яких позивачем є суб'єкт
владних повноважень, а відповідачем -
фізична чи юридична особа, судові
витрати, здійснені позивачем, з
відповідача не стягуються.

Керуючись ст.ст. 70, 71, 86, 94, 158-163, 167
Кодексу адміністративного судочинства
України, суд, -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісія з цінних паперів та фондового
ринку до товариства з обмеженою
відповідальністю "Хедвей Ессетс
Менеджмент" про стягнення штрафу у
розмірі 17000,00 грн. - задовольнити.

Стягнути з товариства з обмеженою
відповідальністю "Хедвей Ессетс
Менеджмент" штраф у розмірі 17 000
(сімнадцять тисяч) грн. 00 коп. в дохід
Державного бюджету України за
балансовим рахунком 3111 «Надходження до
загального фонду державного бюджету»
код бюджетної класифікації 21081100
«Адміністративні штрафи та інші
санкції», символ звітності 106.

Постанова суду може бути
оскаржена до Дніпропетровського
апеляційного адміністративного суду
шляхом подання апеляційної скарги
через Дніпропетровський окружний
адміністративний суд з одночасним
направленням копії апеляційної скарги
особою, яка її подає, до суду
апеляційної інстанції.

Апеляційна скарга на постанову суду
першої інстанції подається протягом
десяти днів з дня її проголошення. У
разі складення постанови у повному
обсязі, а також прийняття постанови у
письмовому провадженні апеляційна,
скарга подається протягом десяти днів
з дня отримання копії постанови.

У разі якщо справа розглядалась судом
за місцезнаходженням суб'єкта владних
повноважень і він не був присутній у
судовому засіданні під час
проголошення судового рішення, але
його було повідомлено про можливість
отримання копії постанови суду
безпосередньо у суді, то десятиденний
строк на апеляційне оскарження
постанови суду обчислюється з
наступного дня після закінчення
п'ятиденного строку з моменту
отримання суб'єктом владних
повноважень повідомлення про
можливість отримання копії постанови
суду.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя (підпис) Постанова
не набрала законної сили на 28.04.2014р.
Суддя З оригіналом згідно: Помічник
судді В.В Ільков В.В. Ільков
О.А.Вовчанська