Справа № 826/9398/14
Суддя: Амельохін В.В.
Дата ухвалення: 2014-07-17 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД міста
Каменєва 8, корпус 1П О С Т А Н О В А
І М Е Н Е М У К Р А Ї Н И
17 липня 2014 року 14:53
№ 826/9398/14
Окружний адміністративний суд міста
Києва у складі судді Амельохіна В.В.,
розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу
за позовомТовариства з обмеженою
відповідальністю Лізингова фірма
«Укрпром» до Національної комісії з
цінних паперів та фондового
ринкупровизнання протиправною та
скасування постанови від 19.02.2014р.,
ОБСТАВИНИ СПРАВИ:
Товариство з обмеженою
відповідальністю Лізингова фірма
«Укрпром» (далі по тексту - позивач)
звернулось з позовом до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку (далі по тексту - відповідач) про
визнання протиправною скасування
постанови від 19.02.2014р. №124-ЦД-1-Е про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів в розмірі 17
000грн. та зобов'язання відповідача
скасувати реєстрацію випуску акцій та
анулювати свідоцтво про реєстрацію
випуску акцій ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром» на підставі
наданих позивачем документів.
В обґрунтування позовних вимог позивач
зазначив, що відповідачем протиправно
прийнято оскаржувану постанову.
Відповідач проти позову заперечив з
тих підстав, що постанова прийнята
В судовому засіданні 15.07.2014р. суд по
справі перейшов в письмове провадження
на підставі статті 128 КАС України.
Розглянувши подані документи і
матеріали, всебічно і повно з'ясувавши
всі фактичні обставини, на яких
ґрунтується позов, об'єктивно оцінивши
докази, які мають юридичне значення для
розгляду справи і вирішення спору по
суті, Окружний адміністративний суд
Рішенням Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 19.11.2013р.
№2665 щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
та зупинення внесення змін до системи
депозитарного обліку цінних паперів,
зобов'язано позивача у строк до 19.01.2014р.
усунути порушення вимог п. 3 розділу ІІІ
Порядку скасування реєстрації
випусків акцій, затвердженого рішенням
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку від 23.04.2013р. №737 (п. 3.1
глави 3 розділу ІІІ Порядку) та протягом
одного робочого дня після усунення
порушення повідомити Комісію.

17 січня 2014 року Центральним
територіальним департаментом
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку прийнято
Розпорядження №05-ЦД-В на підставі
поданих позивачем документів на
скасування реєстрації випуску акцій та
анулювання свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, яким встановлені
порушення:

- ТОВ Лізингова фірма «Укрпром», подано
до реєструвального органу пакет
документів на скасування реєстрації
випуску акцій та анулювання свідоцтва
про реєстрацію випуску акцій ВАТ
«Акціонерна лізингова фірма «Укрпром»
без зупинення обігу акцій товариства,
що є порушенням послідовності дій,
передбачених вимогами розділу III
Порядку, що в свою чергу є порушенням
встановленого законодавством порядку
припинення діяльності ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром»;

- Відсутня копія рішення ВАТ
«Акціонерна лізингова фірма «Укрпром»:
про затвердження передавального акта
товариства, що є порушенням вимог
підпункту б) пункту 3 Розділу III Порядку;

- Відсутня копія опублікованого згідно
з вимогами законодавства повідомлення
про проведення загальних зборів
акціонерів ВАТ «Акціонерна лізингова
фірма «Укрпром», на. яких прийнято
рішення про затвердження
передавального акта ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром», що є
порушенням вимог підпункту г) пункту 3
Розділу III Порядку;

- Відсутня довідка про персональне
повідомлення акціонерів згідно з
порядком, установленим у статуті
товариства, про проведення загальних
зборів акціонерів, на яких прийнято
рішення про затвердження
передавального акта, що є порушенням
вимог підпункту, ґ) пункту 3 Розділу III
Порядку;

- Відсутня копія повідомлення про
внесення запису до Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців щодо прийняття
рішення про припинення ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром» шляхом
перетворення, опублікованого в
друкованих засобах масової інформації
відповідно до вимог законодавства
України, що є порушенням вимог
підпункту д) пункту 3 Розділу ІІІ
Порядку;

- Відсутня довідка про укладення
договору на ведення реєстру власників
іменних цінних паперів ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром», що є
порушенням вимогам підпункту и) пункту
3 Розділу III Порядку;

- Відсутня копія рішення засновників
(учасників) створюваного
товариства-правонаступника про
затвердження його установчих
документів і обрання (призначення)
органів управління відповідно до вимог
законодавства, що не відповідає
вимогам підпункту є) пункту 3 Розділу III
Порядку;

- Відсутня копія реєстру власників
іменних цінних паперів ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром» складеного
станом на 24 годину за три робочих дні до
дня прийняття рішення про затвердження
передавального акта товариства, що не
відповідає вимогам підпункту з) пункту
3 розділу III Порядку;

- Відсутня копія статуту ВАТ
«Акціонерна лізингова фірма «Укрпром»,
що не відповідає вимогам підпункту є)
пункту 3 Розділу III Порядку;

- Відсутня копія затверджених
установчих документів ТОВ Лізингова
фірма «Укрпром», що є порушенням вимог
підпункту ж) пункту З Розділу III
Порядку;

- Відсутня копія затвердженого
передавального акта ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром», засвідчена
підписом голови комісії з припинення
та печаткою товариства, що є порушенням
вимогам підпункту в) пункту 3 Розділу III
Порядку.

Вказаним Розпорядження №05-ЦД-В
відмовлено позивачу у скасуванні
реєстрації випуску акцій та анулюванні
свідоцтва про реєстрацію випуску
акцій.

19 лютого 2014 року відповідачем прийнято
постанову №124-ЦД-1-Е про накладення на
позивача санкції за порушення на ринку
цінних паперів в розмірі 17 000грн. на
підставі наступного.

Відповідно до Акта про правопорушення
на ринку цінних паперів №139-ЦД-1-Е від
05.02.2014 року факт порушення ЛФ "УКРПРОМ"
ЛТД вимог Рішення Національної комісії
з цінних паперів та фондового ринку від
19 листопада 2013 року №2665 про усунення
порушень законодавства про цінні
папери (термін виконання до 19.01.2014 року).

Дане Рішення Комісії виносилось у
зв'язку з порушенням вимог пункту 3
Розділу III Порядку скасування
реєстрації випусків акцій,
затвердженого рішення Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 23 квітня 2013 року №737,
зареєстрованого в Міністерстві
юстиції України 28 травня 2013 року за
№822/23354. Строком до 19.01.2014 року ЛФ
"УКРПРОМ" ЛТД не скасувало реєстрацію
випуску акцій ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром» (свідоцтво
№140/15/1/99 від 29.04.1999 року про реєстрацію
200 штук простих акцій на пред'явника в
документарній формі існування
номінальною вартістю 1000 (одна тисяча)
гривень на загальну суму 200 000, 00 (двісті
тисяч) гривень, що свідчить про
невиконання Рішення Комісії від 19
листопада 2013 року №2665.

Відповідно до п. 8 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» за
невиконання або несвоєчасне виконання
рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку або
розпоряджень, постанов або рішень
уповноважених осіб Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку щодо усунення порушень
законодавства на ринку цінних паперів
передбачена відповідальність
юридичних осіб у розмірі від тисячі до
п'яти тисяч неоподатковуваних
мінімумів доходів громадян. За ті самі
дії, вчинені повторно протягом року - у
розмірі від п'яти до десяти тисяч
неоподатковуваних мінімумів доходів
громадян.

До розгляду справи про
правопорушення на ринку цінних паперів
ЛФ "УКРПРОМ" ЛТД листом від 17.02.2014 року
№17/02-1 (вх. №2145 від 19.02.2014 року) надано
письмові пояснення, які розглянуто
Уповноваженою особою Комісії.

ЛФ "УКРПРОМ" ЛТД не виконало
Рішення Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 19
листопада 2013 року №2665, за що п. 8 ст. 11
Закону України «Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні» передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Розпорядженням відповідача від
27.05.2014р. №31-КФ-З зупинено обіг акцій ВАТ
Акціонерна лізингова фірма «Укрпром»
правонаступником якої є позивач.

Рішенням відповідача від 27.05.2014р.
№725 постанову про накладення санкції
від 19.02.2014р. №124-ЦД-1-Е залишено без змін,
а скаргу позивача без задоволення.

Частиною другою статті 19 Конституції
України передбачено, що органи
державної влади та органи місцевого
самоврядування, їх посадові особи
зобов'язані діяти лише на підставі, в
межах повноважень та у спосіб, що
передбачені Конституцією та законами
України.

Відповідно до частини третьої статті 2
Кодексу адміністративного судочинства
України у справах щодо оскарження
рішень, дій чи бездіяльності суб'єктів
владних повноважень адміністративні
суди перевіряють, чи прийняті (вчинені)
вони: на підставі, у межах повноважень
та у спосіб, що передбачені
Конституцією та законами України; з
використанням повноваження з метою, з
якою це повноваження надано;
обґрунтовано, тобто з урахуванням усіх
обставин, що мають значення для
прийняття рішення (вчинення дії);
безсторонньо (неупереджено);
добросовісно; розсудливо; з
дотриманням принципу рівності перед
законом, запобігаючи несправедливій
дискримінації; пропорційно, зокрема з
дотриманням необхідного балансу між
будь-якими несприятливими наслідками
для прав, свобод та інтересів особи і
цілями, на досягнення яких спрямоване
це рішення (дія); з урахуванням права
особи на участь у процесі прийняття
рішення; своєчасно, тобто протягом
розумного строку.

Відповідно до статті 5 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні»
державне регулювання ринку цінних
паперів здійснює Національна комісія з
цінних паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Згідно з статтею 6 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку
(НКЦПФР) є державним колегіальним
органом, підпорядкованим Президенту
України, підзвітним Верховній Раді
України.

Одним із основних завдань
Комісії, згідно статті 7 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» є здійснення
державного регулювання та контролю за
випуском та обігом цінних паперів,
захист прав інвесторів шляхом
застосування заходів щодо запобігання
і припинення порушень законодавства на
ринку цінних паперів, застосування
санкцій за порушення законодавства у
межах своїх повноважень.

Відповідно до п. 10 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку має право, зокрема, надсилати
емітентам, особам, які здійснюють
професійну діяльність на ринку цінних
паперів, фондовим біржам та
саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження про усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Статтею 11 Закону України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні", зокрема, за невиконання
розпоряджень уповноваженої особи
Національної комісії з цінних паперів
та фондового ринку щодо усунення
порушень законодавства на ринку цінних
паперів передбачена відповідальність
юридичних осіб.

Відповідно до ст. 11 Закону «Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» - Національна
комісія з цінних паперів та фондового
ринку накладає на юридичних осіб
штрафи, зокрема, за невиконання або
несвоєчасне виконання розпоряджень у
розмірі від 1 тисячі до 5 тисяч
неоподаткованих мінімумів доходів
громадян.

В обґрунтування позовних вимог
позивач зазначає, що ним були надані
відповідачеві документи відповідно до
Порядку скасування реєстрації випуску
акцій, затвердженого рішенням ДКЦПФР
від 30.12.1998р. №222 (який діяв на момент
перетворення позивача) на скасування
реєстрації випуску акцій та анулювання
свідоцтва про реєстрацію випуску
акцій.

Так, п. 17 вказаного Порядку
передбачено, що на скасування
реєстрації випуску акцій необхідно
надати:

а) заяви про скасування
реєстрації випусків акцій у зв'язку з
реорганізацією акціонерного
товариства, підписаної керівниками та
засвідченої печатками підприємств, що
виступають правонаступниками
акціонерного товариства;

б) протоколу рішення вищого
органу акціонерного товариства про
реорганізацію товариства,
засвідченого підписом керівника та
печаткою товариства, що підлягає
реорганізації, з обов'язковим
зазначенням умов та порядку обміну
акцій на частки в статутному фонді
підприємств - правонаступників
акціонерного товариства;

в) копій свідоцтв про реєстрацію
суб'єктів підприємницької діяльності -
правонаступників акціонерного
товариства;

г) оригіналів свідоцтв про
реєстрацію випуску акцій акціонерного
товариства, що підлягає реорганізації;

ґ) довідки про особу, яка
обслуговує акції цього емітента:
реєстроутримувача (при документарній
формі випуску акцій) або депозитарія
(при бездокументарній).

Витребування відповідачем документів
від позивача на підставі Порядку
скасування реєстрації випусків акцій
та анулювання свідоцтва про реєстрацію
випуску акцій, затвердженого рішенням
НКЦПФР №737 від 23.04.2013р., який діяв станом
на момент прийняття оскаржуваного
рішення, є на думку позивача
неправомірним.

Проте, в судовому засіданні
представником відповідача було
зазначено, що Порядок №737 передбачає
надання підприємством тих самих
документів, що й Порядок №222.

Так, п. 3 Розділу ІІІ Порядку №737
передбачено, що протягом десяти
робочих днів з дати затвердження
передавального акта комісія з
припинення подає до реєструвального
органу такі документи для скасування
реєстрації випуску акцій:

а) заяву про скасування
реєстрації випусків акцій (додаток 9);

б) копію рішення про затвердження
передавального акта, що засвідчується
підписом голови комісії з припинення
та печаткою товариства, при цьому:

у разі прийняття відповідного
рішення загальними зборами акціонерів
подається копія протоколу загальних
зборів акціонерів, оформленого
відповідно до статті 46 Закону України
"Про акціонерні товариства";

у разі прийняття відповідного
рішення єдиним акціонером товариства
подається копія рішення акціонера,
оформленого відповідно до статті 49
Закону України "Про акціонерні
товариства";

в) копію затвердженого
передавального акта, засвідчену
підписом голови комісії з припинення
та печаткою товариства;

г) копію опублікованого згідно з
вимогами законодавства повідомлення
про проведення загальних зборів
акціонерів, на яких прийнято рішення
про затвердження передавального акта,
засвідчену підписом голови комісії з
припинення та печаткою товариства
(подається у разі прийняття
відповідного рішення загальними
зборами акціонерів);

ґ) довідку про персональне
повідомлення акціонерів про
проведення загальних зборів
акціонерів (у спосіб, передбачений
статутом товариства), на яких прийнято
рішення про затвердження
передавального акта, засвідчену
підписом голови комісії з припинення
та печаткою товариства, що містить дані
про дату (або дати початку та
закінчення) і спосіб надсилання
повідомлення акціонерам, дату
складення переліку акціонерів, які
мають бути повідомлені про проведення
загальних зборів (подається у разі
прийняття відповідного рішення
загальними зборами акціонерів);

д) копію повідомлення про
внесення запису до Єдиного державного
реєстру юридичних осіб та фізичних
осіб - підприємців щодо прийняття
рішення про припинення акціонерного
товариства шляхом перетворення,
опублікованого в друкованих засобах
масової інформації відповідно до вимог
законодавства України, засвідчену
підписом голови комісії з припинення і
печаткою товариства;

е) копію статуту акціонерного
товариства, що припиняється шляхом
перетворення, у чинній редакції,
засвідчену підписом голови комісії з
припинення та печаткою товариства або
нотаріально;

є) копію рішення засновників
(учасників) створюваного
товариства-правонаступника про
затвердження його установчих
документів і обрання (призначення)
органів управління відповідно до вимог
законодавства, засвідчену підписом
голови комісії з припинення та
печаткою акціонерного товариства, що
припиняється;

ж) копію затверджених установчих
документів створюваного
товариства-правонаступника,
підписаних його засновниками
(учасниками) або їх уповноваженими
особами, засвідчену підписом голови
комісії з припинення та печаткою
товариства, що припиняється, або
нотаріально.

Разом з тим, в судовому засіданні
представник позивача повідомив суд, що
ним були усунуті порушення шляхом
надання Комісії додаткових документів.

У зв'язку з чим суд не вбачає підстав
для задоволення позовної вимоги в
частині зобов'язання відповідача
скасувати реєстрацію випуску акцій та
анулювати свідоцтво про реєстрацію
випуску акцій ВАТ «Акціонерна
лізингова фірма «Укрпром» на підставі
наданих позивачем документів, оскільки
в даному випадку позивачем обрано не
належний спосіб захисту порушених
прав.

Крім того, як вбачається з матеріалів
справи та не заперечується сторонами у
справі, позивачем не надано доказів
усунення всіх виявлених Комісією
порушень, що перелічені в
Розпорядженні №05-ЦД-В від 17.01.2014р.

Таким чином, суд приходить до висновку,
що позивачем не надано доказів
усунення виявлених Національною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку порушень, а тому на думку суду
постанова про накладення санкції за
порушення на ринку цінних паперів від
19.02.2014р. №124-ЦД-1-Е прийнята відповідачем
правомірно.

Згідно з частиною першою статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України кожна сторона повинна довести
ті обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідно до частини другої статті 71
Кодексу адміністративного судочинства
України в адміністративних справах про
протиправність рішень, дій чи
бездіяльності суб'єкта владних
повноважень обов'язок щодо доказування
правомірності свого рішення, дії чи
бездіяльності покладається на
відповідача, якщо він заперечує проти
адміністративного позову.

Отже, суд приходить до висновку, що в
задоволенні позовних вимог Товариству
з обмеженою відповідальністю
Лізингова фірма «Укрпром» має бути
відмовлено повністю.

На підставі викладеного, керуючись
статтями 7, 8, 9, 10, 11, 71, 128, 160-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, -

ПОСТАНОВИВ:

В задоволенні позову Товариству з
обмеженою відповідальністю Лізингова
фірма «Укрпром» відмовити повністю.

Постанова може бути оскаржена до суду
апеляційної інстанції протягом десяти
днів за правилами, встановленими ст. ст.
185-187 Кодексу адміністративного
судочинства України, шляхом подання
через суд першої інстанції апеляційної
скарги.

Повний текст постанови виготовлений
17.07.2014р.

Суддя
В.В. Амельохін