Справа № 804/7481/14
Суддя: Тулянцева Інна Василівна
Дата ухвалення: 2014-07-09 00:00:00+03
Юрисдикція: administrative

ОКРУЖНИЙ АДМІНІСТРАТИВНИЙ СУД
ПОСТАНОВА ІМЕНЕМ УКРАЇНИ

09 липня 2014 р. Справа № 804/7481/14
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд у складі:

головуючого судді
Тулянцевої І.В.

при секретарі
Уваровій М.Ю.,

розглянувши в порядку письмового
провадження адміністративну справу за
позовом Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Ділерська контора
«УКРІНВЕСТ» про стягнення
заборгованості,

ВСТАНОВИВ:

28.05.14 року Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку звернулась
до Дніпропетровського окружного
адміністративного суду з
адміністративним позовом до
Товариства з обмеженою
відповідальністю «Ділерська контора
«УКРІНВЕСТ» про стягнення
заборгованості у розмірі 3400 грн.

Позовні вимоги обґрунтовані тим, що
торговець цінними паперами ТОВ
«Ділерська контора «УКРІНВЕСТ»
порушив вимоги пункту 1 розділу III
Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Комісії від
25.09.2012 N 1283, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 16 жовтня
2012 р. за N 1737/22049, в частині неподання до
Комісії адміністративних даних
торговця цінними паперами за III квартал
2013 року. Відповідно до пункту 1 розділу
III Положення торговець цінними
таперами подає квартальні дані до
центрального апарату Комісії не
пізніше 25-го числа місяця, наступного
за звітним кварталом. На підставі
пункту 7 частини 1 статті 11 Закону
України «Про державне регулювання
ринку цінних паперів в Україні» до
відповідача застосовані фінансові
санкції у розмірі 3400 грн., зазначена
сума ТОВ «Ділерська контора
«УКРІНВЕСТ» не сплачена, тому позивач
просить стягнути її з відповідача у
судовому порядку.

Позивач в судове засідання в судове
засідання не з'явився, подав клопотання
про розгляд справи в порядку
письмового провадження, просив
задовольнити позов із зазначених
підстав.

Відповідач про дату, час та місце
судового розгляду повідомлявся
належним чином, в судове засідання не
з'явився, повістка про розгляд справи
повернулася на адресу відправника з
відміткою пошти «за закінченням строку
зберігання». Згідно з відомостями, що
містяться в позовній заяві та витязі з
ЄДРПОУ, місцезнаходженням відповідача
є адреса: 49033, м.Дніпропетровськ,
вул..Гладкова, буд. 29-а, на цю ж адресу
направлена і судова повістка на ім'я
відповідача.

Відповідно до ч.4 ст. 33 КАС України, у
разі відсутності осіб, які беруть
участь у справі за такою адресою,
вважається, що судовий виклик або
судове повідомлення вручене їм
належним чином.

Згідно з ч.4, 6 ст.128 Кодексу
адміністративного судочинства
України, у разі неприбуття відповідача,
належним чином повідомленого про дату,
час і місце судового розгляду, без
поважних причин розгляд справи може не
відкладатися і справу може бути
вирішено на підставі наявних у ній
доказів в порядку письмового
провадження.

Спірні правовідносини регулюються
Законом України "Про цінні папери та
фондовий ринок" від 30.10.1996 року № 448/96-ВР,
Законом України "Про державне
регулювання ринку цінних паперів в
Україні" від 23.02.2006 року № 3480-IV,
Правилами розгляду справ про порушення
вимог законодавства на ринку цінних
паперів та застосування санкцій,
затвердженими рішенням Державної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку від 11.12.2007 р. N 2272.

Національна комісія з цінних паперів
та фондового ринку створена на
підставі Указу Президента України від
23.11.2011 року № 1063/2011 для забезпечення
реалізації єдиної державної політики
щодо цінних паперів та функціонування
фондового ринку в Україні.

Відповідно ст. 5 Закону України "Про
державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" державне
регулювання ринку цінних паперів
здійснює Національна комісія з цінних
паперів та фондового ринку. Інші
державні органи здійснюють контроль за
діяльністю учасників ринку цінних
паперів у межах своїх повноважень,
визначених чинним законодавством.

Відповідно до п.14 ст. 8 Закону України
«Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні» Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право накладати адміністративні
стягнення, штрафи та інші санкції за
порушення чинного законодавства на
юридичних осіб та їх співробітників, аж
до анулювання ліцензії на здійснення
професійної діяльності на ринку
цінних папенів.

Судом встановлено, що ТОВ «Ділерська
контора «УКРІНВЕСТ» у відповідності до
ч. 2 ст. 2 Закону України "Про цінні
папери та фондовий ринок" є емітентом
цінних паперів.

Відповідно до ч.1 ст.40 Закону України
«Про цінні папери та фондовий ринок»
емітент зобов'язаний подавати
регулярну інформацію до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку.

Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Комісії від
25.09.2012 N 1283, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 16 жовтня
2012 р. за N 1737/22049 (далі - Положення)
визначає склад, строки та порядок
подання до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку
адміністративних даних торговцем
цінними паперами щодо своєї
професійної діяльності на фондовому
ринку.

Дані подаються до Комісії в обсязі, що
встановлений цим Положенням, не
пізніше строків, визначених у пункті 1
розділу III цього Положення (п. 7 розділу
І Положення).

Дані, які складаються та подаються до
Комісії визначені розділом ІІ
Положення.

Відповідно до пункту 1 розділу III
Положення про порядок складання та
подання адміністративних даних щодо
діяльності торговців цінними паперами
до Національної комісії з цінних
паперів та фондового ринку,
затвердженого рішенням Комісії від
25.09.2012 N 1283, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 16 жовтня
2012 р. за N 1737/22049 торговець цінними
таперами подає квартальні дані до
центрального апарату Комісії не
пізніше 25-го числа місяця, наступного
за звітним кварталом.

Відповідно п. 10 ч. 1 ст. 8 Закону України
"Про державне регулювання ринку цінних
паперів в Україні" Національна комісія
з цінних паперів та фондового ринку має
право надсилати емітентам, особам, які
здійснюють професійну діяльність на
ринку цінних паперів, фондовим біржам
та саморегулівним організаціям
обов'язкові для виконання
розпорядження щодо усунення порушень
законодавства про цінні папери та
вимагати надання необхідних
документів відповідно до чинного
законодавства.

Порядок та строки розгляду Державною
комісією з цінних паперів та фондового
ринку справ про порушення громадянами,
посадовими особами та юридичними
особами вимог законодавства на ринку
цінних паперів визначений Правилами
розгляду справ про порушення вимог
законодавства на ринку цінних паперів
та застосування санкцій, затвердженими
рішенням Державної комісії з цінних
паперів та фондового ринку від 11 грудня
2007 року N 2272.

Відповідно до пунктів 2 - 5 розділу XIV цих
Правил розпорядження про усунення
порушень може бути винесене незалежно
від порушення справи про
правопорушення на ринку цінних
паперів. Розпорядження про усунення
порушень можуть виносити Голова
Комісії, члени Комісії, начальники
територіальних органів, а також
працівники Комісії та її
територіальних органів відповідно до
наданих їм повноважень. Розпорядження
про усунення порушень надається особі,
щодо якої його винесено (про що
здійснюється відповідний напис на
примірнику розпорядження, що
залишається у справі), або надсилається
поштою протягом трьох робочих днів з
дати його винесення. Уповноважені
особи Комісії в межах своїх
повноважень зобов'язані в кожному
випадку виявлення правопорушення
вжити всіх необхідних заходів для
документального закріплення факту
правопорушення, всебічно, повно та
об'єктивно дослідити обставини справи,
а також своєчасно застосувати
передбачені законодавством санкції.

Згідно пунктів 1, 2 Розділу IV Правил
уповноважена особа при виявленні
правопорушення виносить постанову про
порушення справи про правопорушення на
ринку цінних паперів та складається
акт про правопорушення на ринку цінних
паперів.

Відповідно п. п. 1, 3 Розділу VII
зазначених вище Правил розглянувши
справу про правопорушення,
уповноважена особа приймає рішення за
справою. Рішення уповноваженої особи
за справою оформлюється у вигляді
постанови. За справою про
правопорушення уповноважена особа
приймає одне з таких рішень: 1) про
накладення санкції за правопорушення
на ринку цінних паперів; 2) про закриття
справи.

Судом встановлено, що відповідачем не
подано до Комісії адміністративні дані
торговця цінними паперами за III квартал
2013 року, чим порушено вимоги ст. 40
Закону України "Про цінні папери та
фондовий ринок" та вимоги пункту 1
розділу III Положення про порядок
складання та подання адміністративних
даних щодо діяльності торговців
цінними паперами до Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку, затвердженого рішенням Комісії
від 25.09.2012 N 1283, зареєстрованого в
Міністерстві юстиції України 16 жовтня
2012 р. за N 1737/22049.

По факту зазначеного правопорушення та
наявності вини юридичної особи,
позивачем складено акт про
правопорушення на ринку цінних паперів
за № 977-ЦА-УП-Т від 12.12.2013 року (а.с. 11), на
підставі якого постановою за №14-ЦА-УП-Т
від 09.01.2014 року накладені санкції за
неподання адміністративний даних
торговця цінними паперами у розмірі
3400,00 гривень (а.с. 8);

Копія постанови № 14-ЦА-УП-Т від
09.01.2014 року направлена ТОВ «Ділерська
контора «УКРІНВЕСТ» (а.с.9).

В судовому засіданні встановлено, що
відповідачем зазначена постанова про
накладення санкцій за правопорушення
на ринку цінних паперів оскаржена не
була, отже вказана постанова є чинною
та такою, що відповідає вимогам
законодавства.

Відповідно до ч. 1 ст. 71 КАС України
кожна сторона повинна довести ті
обставини, на яких ґрунтуються її
вимоги та заперечення, крім випадків,
встановлених статтею 72 цього Кодексу.

Відповідачем не надано суду доказів
сплати штрафів в сумі 3400,00 гривень.
Крім того відповідачем не спростовано
факт допущення ним вищезазначених
порушень.

Згідно ч. 6 ст. 11 Закону України «Про
цінні папери та фондовий ринок» штрафи,
накладені Національною комісією з
цінних паперів та фондового ринку,
стягуються у судовому порядку.

Враховуючи вищевикладене, суд вважає,
що прийнята позивачем постанова є
правомірною, а сума застосованої
санкції у вигляді штрафу в розмірі 3400,00
гривень підлягає стягненню з
відповідача.

Відповідно до ст. 94 Кодексу
адміністративного судочинства
України, у справах, в яких позивачем є
суб'єкт владних повноважень, а
відповідачем - фізична чи юридична
особа, судові витрати, здійсненні
позивачем, з відповідача не стягуються.

Керуючисьст.ст. 2,4,7-12,86,158-163 Кодексу
адміністративного судочинства
України, суд -

ПОСТАНОВИВ:

Адміністративний позов Національної
комісії з цінних паперів та фондового
ринку до Товариства з обмеженою
відповідальністю «Ділерська контора
«УКРІНВЕСТ» про стягнення штрафу у
розмірі 3400 грн. - задовольнити.

Стягнути з Товариства з обмеженою
відповідальністю «Ділерська контора
«УКРІНВЕСТ» (49033, м.Дніпропетровськ,
вул.Гладкова, буд. 29-А, )
на користь бюджету (на р/р відкритий в
управлінні Державної казначейської
служби України за балансовим рахунком
3111 «Надходження до загального фонду
державного бюджету», по коду бюджетної
класифікації 21081100 «Адміністративні
штрафи та інші санкції», символ
звітності 106) штраф у розмірі 3400,00 грн.
(три тисячі чотириста грн. 00 коп.)

Постанова суду може бути оскаржена до
Дніпропетровського апеляційного
адміністративного суду через
Дніпропетровський окружний
адміністративний суд в порядку та
строки, передбачені ст.186 КАС України.

Постанова суду набирає законної сили
відповідно до вимог ст. 254 Кодексу
адміністративного судочинства
України.

Суддя І.В.
Тулянцева